从严打击证券犯罪 2024年北京受理各类证券期货犯罪捕诉案件量居全国首位

2025年5月15日是第七个“全国投资者保护宣传日”。当日，北京市人民检察院第三分院（下称“北京市检三分院”）召开“做强证券专业化检察、维护投资者合法权益，为资本市场健康稳定发展提供坚实法治保障”新闻发布会。

会上，北京市检三分院党组成员、副检察长崔誉通报了北京办案基地2024年主要工作情况。基地发布了4件依法从严打击证券犯罪典型案例。中国证券监督管理委员会北京监管局二级巡视员刘薇参加新闻发布会，就北京地区证券期货监管执法情况、证券期货犯罪特点及发展趋势等相关工作进行了通报。

崔誉指出，2024年北京市检三分院共受理各类证券期货犯罪捕诉案件72件165人，办案量跃居全国首位。

（发布会现场 郭博昊/摄）

从严打击违规信披、操纵市场等证券犯罪

北京市检三分院作为北京唯一一家证券期货犯罪检察办案基地，对北京市证券期货犯罪实施集中管辖。记者注意到，北京市检三分院充分发挥法律监督职能作用，自2022年连续四年发布《检察机关证券期货犯罪办案基地（北京）建设手册》，系统总结办案基地建设情况，依托办理案件和相关数据协助把脉金融证券行业治理，成为依法从严打击证券违法活动，服务资本市场平稳运行和投资者合法权益保护的重要阵地。

北京市检三分院坚持依法从严打击证券期货犯罪，持续增强法治金融助力防范化解金融风险新势能。崔誉指出，坚持高质效办好每一个证券期货犯罪案件，充分发挥法律监督职能作用，依法从严打击违规信披、操纵市场等严重危害金融安全的证券犯罪，做到精准“拆弹”，以法治金融助力防范化解金融风险。

北京市检三分院第七检察部主任邬娟表示，从案件办理情况看，目前证券犯罪案件类型不断增多，多元化趋势明显。2024年所办案件改变了过去以内幕交易案件为主的结构模式，违规披露、不披露重要信息案件激增，占比跃升至39%，成为仅次于内幕交易的第二大类案件，且该类案件往往涉及上市公司财务造假，注册会计师等中介机构人员提供虚假证明文件等案件亦伴随出现；此外2024年办理的3起操纵市场类案件也系新型案件，案件类型多元化趋势明显。

刘薇表示，总体来看，证券期货领域违法行为的系统性、隐蔽性、复杂性特征越发突出，内外部风险变数增多，证券期货违法交织领域扩大。

刘薇指出，北京局2024年全年作出行政处罚决定书26件，涉及当事人54人次，罚没款超过1亿元，对3人采取市场禁入措施，其中1人终身禁入。在行政处罚、私募基金监管、打击非法证券期货活动等工作中，向公安机关移送案件18件。同时，探索行刑反向衔接“先行先试”，首次对1件检察机关移送的操纵市场案作出处罚，对2件刑事回转案件开展调查，有效落实行政执法与刑事司法双向衔接工作要求，进一步织密立体追责网络。

全年累计追赃挽损1.4亿余元

投资者权益保护的根本在于创建并维护公开、公平、公正的健康资本市场秩序。崔誉指出，聚焦高质效办案和深层次监督，“惩首恶”“打帮凶”，不断释放助推金融治理现代化新效能。北京市检三分院加强类案研究，制定《办理内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件工作指引（试行）》，推动统一司法标准；首创证券期货领域大数据法律监督模型并上架最高检平台，促进证券案件由个案办理向类案监督、深层次监督转变，依托法律监督模型深挖犯罪线索，推动对财务造假全链条打击。

邬娟指出，通过严格落实最高检驻中国证监会检察室案件交办制度，加大对交办证券犯罪案件引导侦查力度，充分运用间接证据形成完整证明链条，推动构建以证据为中心的刑事指控体系，有效破解“零口供”证券犯罪指控证明难题。同时，将认罪认罚与追赃挽损有机结合，全年累计追赃挽损1.4亿余元，为保护投资者合法权益奠定良好基础。

资本市场是贯通实体经济的血脉，是人民群众投资需求的重要承载地。当前，我国资本市场处于进一步全面深化改革、向高质量发展转变的关键阶段。去年，最高法、最高检、公安部、证监会四部门联合印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，强调要坚持“零容忍”要求和“严”的主基调。完善行刑衔接机制是实现从严打击的重要保障。

刘薇表示，北京市检三分院立足证券期货犯罪北京办案基地建设，以高质效办案为重心构建适合资本市场发展的证券执法司法协作机制，通过召开证券行政执法与刑事司法工作座谈会、京沪深证券期货犯罪检察研讨会，推动破解证券执法司法办案疑难问题，提升首都证券执法司法工作质效。

会上，邬娟在答证券时报记者提问时表示，下一步，将持续重拳打击财务造假、操纵市场等严重危害资本市场稳定健康发展的重点领域犯罪，强化新型疑难证券犯罪案件办理，坚持“惩首恶”与“打帮凶”并举，对配合财务造假的中介组织及非法经营、洗钱等上下游犯罪依法追捕追诉；加强对私募基金、场外配资等领域新型犯罪动向的关注，重点关注场外与场内共同犯罪、关联犯罪的特点和规律，实现打击全覆盖。