国泰海通集中更换上市公司保代，多位出自原海通证券，有人年初刚被通报批评

红星资本局4月27日消息，新万亿级龙头券商国泰海通（601211.SH）在投行业务的人员调整动作逐渐浮现。近日，多家上市公司收到保荐机构国泰海通的通知，因工作安排等原因，要变更公司的持续督导保荐代表人。

红星资本局注意到，其中多位被更换的资深保荐代表人，来自原海通证券，有人年初刚被监管通报批评。4月27日，针对集中更换保代的原因以及接下来公司投行业务的变动等问题，红星资本局发文采访国泰海通，截至发稿未获回应。

超10家上市公司

集中更换保荐代表人

4月26日，上海建科（603153.SH）、日联科技（688531.SH）均发布公告称，收到国泰海通出具的关于更换公司持续督导保荐代表人的函。这两家上市公司分别表示，因工作安排，黄科峰、朱玉峰不再继续从事对公司的持续督导工作，国泰海通委派其他保荐代表人来履行相应工作。

红星资本局注意到，自4月上旬国泰海通重组上市以来，不少于10家上市公司表示将更换保荐代表人。就在4月8日，朱玉峰同样因工作安排，结束了对普瑞眼科（301239.SZ）的持续督导工作。

此外，天准科技（688003.SH）、奥锐特（605116.SH）、天永智能（603895.SH）、国义招标（831039.BJ）、儒竞科技（301525.SZ）、豪森智能（688529.SH）、华瓷股份（001216.SZ）等上市公司，也陆续变更了来自原海通证券的保荐代表人。

红星资本局查阅中国证券业协会网站从业人员信息发现，这些被更换的保荐代表人，均来自原海通证券。从履历来看，这些人普遍在原海通证券任职时间较长。

其中，天准科技和儒竞科技涉及更换的保代均为郑瑜，对于更换持续督导保荐代表人的原因，天准科技给出的理由是因个人原因，儒竞科技给出的理由则是因工作安排。天永智能和豪森智能涉及更换的保代均为曲洪东，更换的原因均为工作安排。

而奥锐特和国义招标所涉及更换的保代则均为林增进，对于变更原因，奥锐特给出的理由是工作变动，国义招标给出的理由则是林增进因个人原因离职。

被更换保代均有多年任职经历

有人年初被监管通报批评

红星资本局进一步梳理发现，上述被更换的保代中不乏业内资深保代，负责过多个保荐项目。

其中，张刚加入原海通证券最早，为2003年，并在2012年登记为保荐代表人，直至今年4月6日转到国泰海通。在原海通证券任职期间，张刚的保荐项目共有13个，曾成功护航华瓷股份、采纳股份、联特科技在深交所上市，还负责过科蓝软件（300663.SZ）的首发及非公开项目等。不过，2024年以来，张刚仅负责过人本股份IPO项目，该项目在去年6月终止。

此外，曲洪东、郑瑜加入原海通证券也都接近15年，保荐项目数量均有7个。朱玉峰也在2008年就加入原海通证券，先后保荐了爱建集团（600643.SH）的非公开项目和普瑞眼科的首发项目等。

红星资本局查阅中国证券业协会网站公布的处罚处分信息发现，上述多名保代中，林增进曾在今年1月被深交所通报批评。2022年6月24日，优巨新材创业板IPO被受理，最终于2024年4月19日因撤单被终止审核。林增进作为项目保荐代表人，因未审慎核查等违规情况，被深交所给予通报批评的处分，并记入诚信档案。

从林增进的履历来看，其在原海通证券的任职时间相对较短，2015年至2020年曾在国元证券（000728.SZ）任职，2020年11月才在海通证券登记为保荐代表人。2024年以来，林增进的撤否保荐项目就有两个，除了优巨新材，还有贝利特化学，后者在去年3月终止。值得注意的是，林增进也是此次被更换的保代中唯一公告变更原因为“离职”的。

从接替人选来看，部分保代名下的保荐项目数量不超过1个。例如，接替林增进负责奥锐特和国义招标持续督导工作的，是同样来自原海通证券投行部门的庞军，其在今年1月才首次登记为保荐代表人，曾负责过奥锐特的可转债项目。接替张刚的席华、赵天行、王来柱，此前负责的保荐项目数量均为0。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 邓凌瑶