国泰海通，首场业绩会！

【导读】国泰海通证券召开首场业绩说明会，多位高管回复投资者提问

中国基金报记者 曹雯璟

4月14日，合并之后的国泰海通证券召开2024年年度业绩说明会，董事长朱健、总裁李俊杰、副总裁、首席风险官、董事会秘书聂小刚、首席财务官张信军等一众高管出席。

业绩说明会上，对于公司合并后的战略目标以及如何实现这一目标，公司董事长朱健在回复投资者提问时表示，2025年3月，公司已完成与海通证券的合并重组。立足新起点，公司将在传承原有战略体系的基础上，锚定具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行战略愿景，以新战略、新文化和新架构绘就发展的新蓝图。

“公司将依托更强大、更稳固的客户基础，通过更强健、更高效的资本运用，更专业、更综合的服务能力，更集约、更坚实的管理保障，充分释放协同效能，发挥牌照互补效应和客户基础增厚效应，巩固行业领先地位，努力实现综合竞争力迈进全球前列。”朱健谈道。

对于子公司以及海外整合计划和时间表，朱健表示，公司将按照中国证监会批复，在一年内制定并上报子公司整合的具体方案，明确时间表。系统谋划、适时推动解决本次吸收合并导致的子公司同业竞争、一参一控等问题，稳妥有序完成整合工作。具体的解决方案，我们也将根据监管要求适时披露；在方案实施之前，各子公司业务与服务都将会继续正常开展、不受影响。

关于公司对大模型在证券行业的应用进展和前景展望，公司总裁李俊杰表示，以ChatGPT为代表的大模型引发了新一轮技术革命，对客户交互模式产生深远影响。证券行业拥有海量数据和复杂的业务场景，为AI大模型的发展提供了天然的土壤，AI大模型将成为驱动行业发展和服务模式转型的智能引擎。

李俊杰指出，2024年公司提出了“ALL in AI”的策略，坚持AI大模型私有化部署和“1+N”架构策略，以1个通用大模型作为基石，探索在各领域场景应用与赋能，推进业务与经营管理模式创新升级。2023年公司发布“灵犀布道”大模型和首个基于国产芯片的“国芯证道”大模型解决方案，2024年3月推出业内首家千亿参数多模态证券垂类大模型——君弘灵犀大模型。基于长期积累的AI应用场景，公司深入推进大模型在业务领域的全面落地。在智能投顾方面，构建了支持4100多万客户、3600名投顾的高价值工具；在智能投研方面，提升“搜-读-算-写-用”五大环节的效率，研报解析效率提升10倍；在服务展业方面，将AI嵌入到整体工作流中，展业效率提高70%，智能服务、智能办公、智能运维等业务替代率最高达100%，综合运营成本降低25%。

“未来，公司将全面践行‘All in AI’策略，持续完善现有的财富管理、机构服务、投资银行、合规风控、数字职场、研发运维等应用场景，进一步推动公司经营的智能化变革。”李俊杰谈道。

对于公司如何加强市值管理，副总裁、首席风险官、董事会秘书聂小刚表示，公司高度重视市值管理工作，致力于通过打造公司内在价值创造能力提升公司长期投资价值，并综合运用常态化分红、并购重组、股权激励、股份回购、强化投资者关系管理与信息披露等多种方式促进公司投资价值合理反映公司质量。

聂小刚指出，在现金分红方面，公司通过常态化现金分红等方式回报投资者。上市以来分红率一直保持较高水平，2021年至2023年分红率分别达到40%、41%和38%，位居头部券商最前列。2024年公司实施了中期和年度共两次分红，累计分红金额62.6亿元、创出公司历史新高，分红比例超过48%。

“未来，公司将继续深入落实中国证监会关于推动上市公司提升投资价值的工作要求以及《上市公司监管指引第10号——市值管理》的相关规定，在不断提升内在价值创造能力、夯实核心竞争能力的基础上，研究和考虑进一步丰富价值运营和价值实现手段，通过常态化分红、股份回购、强化投资者关系管理与信息披露等方式多措并举，主动提升投资者回报。”聂小刚谈道。

针对如何提振投资者信心以及如何实现“1+1＞2”的效果，董事长朱健表示，本次合并重组将加快建设一流投资银行。根据2024年度备考合并财务报表，合并后公司总资产1.73万亿元、归母净资产3283亿元，资本实力跃居行业首位。公司将依托更强大、更稳固的客户基础，通过更强健、更高效的资本运用，更专业、更综合的服务能力，更集约、更坚实的管理保障，充分释放协同效能，发挥牌照互补效应和客户基础增厚效应，进一步巩固并提升资本实力、综合竞争实力、市场影响力及风险抵御能力，推动实现各项业务的均衡增长，提升公司盈利水平，增厚每股收益，提高股东回报率。

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