首批科创债基金上报

【导读】支持金融“五篇大文章”，首批科创债基金上报

中国基金报记者 陆慧婧 方丽 

公募基金支持金融“五篇大文章”又有重磅举措。

证监会官网显示，近日，招商基金、富国基金陆续上报了上证AAA科技创新公司债指数发起式基金。该基金跟踪上证AAA科技创新公司债指数，是行业内首批科创债指数基金。

多位业内人士表示，科创债指数基金是基金行业又一类创新品种，未来这类基金的推出将填补公募行业在“科技金融”的债券基金领域的空白。还有业内人士预计，未来随着这类科创债逐渐扩容，流动性提升，基金公司或将考虑接力布局科创债ETF。

首批科创债基金上报

公募基金又迎来重磅创新品种。

证监会官网显示，多家基金公司近日陆续上报了上证AAA科技创新公司债指数发起式基金。其中，招商基金于1月17日上报，1月20日材料获接收，2月23日正式受理。富国基金于2月27日上报，材料当日就已获接收。这也是行业内首批科创债指数基金。

早在2022年5月20日，上海证券交易所发布《公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——科技创新公司债券》，标志着科技创新公司债券正式面世。科技创新公司债券主要投向集成电路、人工智能、高端制造等前沿领域，助力科技成果加速向现实生产力转化。

科技创新公司债券是指由科技创新领域相关企业发行，或者募集资金主要用于支持科技创新领域发展的公司债券。发债主体范围包括支持科创企业类、科创升级类、科创投资类和科创孵化类四类发行人，涵盖了从孵化类“播种”、到中小科创类以及亟需产业升级的大型成熟企业。Wind数据显示，截至2月28日，全市场科创债发行规模已经突破1.17万亿元，目前存量的科创债发行规模为9587.55亿元。

据悉，上证科技创新公司债指数系列从上海证券交易所上市的科技创新公司债中，选取剩余期限、信用评级符合条件的债券作为指数样本，以反映相应上交所科技创新公司债的整体表现。

该指数系列以2022年6月30日为基日，以100点为基点。由满足以下条件的债券构成：一是在上海证券交易所上市的科技创新公司债，不含私募品种，债券币种为人民币；二是付息方式为固定利率付息或一次还本付息。

选样空间上，上证AAA科技创新公司债指数要求样本券的主体评级为AAA，隐含评级AA+及以上。

该指数近一年的年化波动率为1.36%，近一年的年化收益率为4.31%。

落实金融“五篇大文章”的部署要求

今年2月初，为深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议、中央经济工作会议和新“国九条”关于做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”的部署要求，积极发挥资本市场功能，提升服务实体经济质效，中国证监会制定了《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》。其中提及，编制更多科技创新指数，开发更多科技创新主题公募基金和相关期货期权产品。

在一位业内人士看来，科创债基金的推出将填补公募行业在“科技金融”债券基金领域的空白。值得一提的是，近年来公募行业在“绿色金融”有关的绿色债券基金产品布局不断增多，但未有“科技金融”有关的债券指数产品。基金行业此前发行了绿色债基金，在2025年更是率先申报了首批科创债指数基金。

近年来，随着监管部门推动科技创新公司债券的常态化发行，科创债的新券发行提速，发行主体范围不断扩大且企业资质较好，为科创债指数基金的推出提供基础市场支持。

科创债基金将对科创债市场的发展提供精准支持，将有助于推动市场资金流入科技创新企业债券领域，更好发挥公募基金在服务国家战略和市场资金引导的积极作用。

还有业内人士透露，目前行业内对科创债ETF也抱有兴趣，未来待科创债市场容量、流动性满足ETF的推出条件，或有望研究并推出科创债ETF。届时，投资者又获得布局科创债券市场的新工具。

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