“存在玩忽职守”！这家知名企业旗下私募被罚

        在扶优限劣的监管方针下，私募基金的合规要求日益提高，违规行为也面临严厉惩罚。

        日前，中基协公布多张纪律处分决定书，一家名为上海浪莎资产管理有限公司(下称“上海浪莎”)的私募基金被罚，涉及多项违规。券商中国记者发现，该私募为知名企业“浪莎控股集团有限公司”旗下子公司，此前已多次被监管处罚。

“存在玩忽职守”

        中基协在相关纪律处分决定书中指出，根据监管部门行政监管措施决定书，上海浪莎在开展私募基金业务中，存在玩忽职守，未按照规定履行职责，未对基金宣传募集、投资运作等进行有效管理和控制。相关行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第七项规定。

        根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》相关规定，中基协决定对上海浪莎进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案6个月。

        事实上，早在去年5月，上海证监局就曾因上述违规对上海浪莎采取出具警示函措施，要求其加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施依法合规经营。

        券商中国记者在中基协网站看到多项关于上海浪莎的提示信息，除了曾被监管处罚外，该公司信息报送存在异常——“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上(资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜)(本异常机构公示情形已整改);未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上(私募基金信息披露备份系统相关信息披露报告备份事宜);信息报送异常情形已经超过一年且尚未整改”。该私募还存在逾期未清算基金，全职从业人员少于5人。

隶属知名企业

        根据中基协网站，上海浪莎成立于2015年8月，注册资本1亿元，机构类型为私募证券投资基金管理人。引人关注的是，该私募隶属知名纺织品企业浪莎控股集团，由后者全资控股。

        公开资料显示，浪莎集团成立于1995年，旗下拥有浪莎针织、蓝枫袜业、宏光针织、立芙纺织、浪莎小额贷款公司、浪莎房地产、安行光伏、蓝也光电等十多家分公司及五个海外贸易公司，浪莎已发展成为集袜子、服饰、家居、金融等多元化产业集团，是行业的第一大品牌厂家。

        浪莎控股集团近日刚刚大笔增持旗下上市公司股份。据浪莎股份2月20日公告，该公司股东浪莎控股集团有限公司增持8万股公司股份，占流通股总数的0.08%。增持后该股东持有4266.48万股公司股份，所持流通股数量占流通量比例为43.89%。

        强监管已成私募业常态。中基协网站显示，今年以来，中基协已经开出26张纪律处分决定书、3张纪律处分复核决定书，被罚私募名单中包括一些知名私募。多地证监局也公布了一批私募罚单。

        此外，近日召开的最高检与中国证监会联合举行的新闻发布会上透露，2022年至2024年，全国检察机关起诉私募基金犯罪598件2805人，最高检挂牌督办三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公诉。

《电鳗快报》