又有券商股权被拍卖！

【导读】红塔证券近200万股将被法拍，起拍价近1442万元

中国基金报记者 含章 

记者从阿里拍卖平台获悉，红塔证券第六大股东昆明产业开发投资有限责任公司持有红塔证券的193.46万股将被司法拍卖，初定起拍价为1441.66万元。此次拍卖时间为2月16日10时，为期24小时，延时除外。

记者发现，阿里拍卖平台显示，红塔证券有193.46万股股票将在2月16日被司法拍卖，持有上述股份的股东为昆明产业开发投资有限责任公司（以下简称昆明产投）。根据公告，上述股份的起拍价初定为1441.66万元（具体起拍价以起拍日2月16日前20个交易日收盘价均价的90%乘以总股数确定）。拍卖时间为2025年2月16日10时至2025年2月17日10时止（延时除外）。

截至发稿，该次法拍有1719次围观，但仅有1人报名。

上海金融法院在披露的竞买公告中称，竞买人已经持有的该上市公司股份数额和其竞买的股份数额累计不得超过该上市公司已发行股份数额的30%。如竞买人累计持有该上市公司股份数额已经达到30%仍参与竞买的，应当特别向法院提出申请，并应当按照《证券法》的相关规定办理。在此期间，法院依法应当中止拍卖程序。因不符合条件参加竞买的，由竞买人自行承担相应的法律责任。

值得注意的是，前述被司法拍卖的股份早在两年前就被冻结。此外，昆明产投持有的红塔证券股份中还有一部分被冻结。

具体来看，前述司法拍卖源于交银金融租赁有限责任公司（以下简称交银金租）与被执行人昆明排水设施管理有限责任公司、昆明滇池投资有限责任公司、昆明产业开发投资有限责任公司借款合同纠纷一案。后来，交银金租以“财产保全”的理由在2023年1月申请冻结相关股份。

根据上海金融法院在2024年6月出具的执行裁定书，法院冻结或划拨上述3名被执行人的银行存款合计近1.59亿元及相应滞纳金、迟延履行期间的加倍债务利息；同时，变价昆明产投持有的红塔证券193.46万股股票。

公告显示，陆续还有债权人申请对昆明产投持有红塔证券的股份进行司法标记以及轮候冻结。2023年4月，昆明产投函告红塔证券，其累计被司法标记的股份数量有6352.31万股，申请人有交银金租、招商局融资租赁（天津）有限公司、中国外贸金融租赁有限公司。此外，昆明产投累计被轮候冻结数量的有1605.65万股，申请轮候冻结的为长城国兴金融租赁有限公司。

预计2024年净利润同比增长超145%

公开信息显示，红塔证券成立于2002年，系在云南省三家信托投资公司证券业务重组的基础上设立。2019年7月，红塔证券在上交所上市，成为第36家A股上市券商。截至发稿，红塔证券股价为8.10元/股，总市值为382亿元。

2024年三季报显示，昆明产投持有红塔证券1.62亿股，持股比例为3.43%，为公司第六大股东。从股份状态来看，有1.45亿股被质押，有1.39亿股被司法标记，有3270.21万股被冻结。在冻结的股份中，含司法冻结1664.56万股及轮候冻结股份1605.65万股。

早在2023年5月，红塔证券曾发布公告称，IPO前的原始股东昆明产投因经营发展需要，拟自2023年5月11日至2023年8月9日以集中竞价方式减持股份总数不超过4716.79万股，占公司股份总数不超过1%。

1月20日，红塔证券披露了2024年度业绩预告，预计经营业绩实现大幅增长。据公司财务部门初步测算，预计2024年度实现归母净利润约7.66亿元，较上年增长145.34%；预计扣非净利润约7.67亿元，较上年增长155.90%。

去年8月，大连证监局披露罚单，红塔证券被采取出具警示函的监管措施。红塔证券存在如下问题，一是未按规定进行公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二是未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。

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