北交所、全国股转公司，发布！

来源：中国基金报

2025-01-24 20:43:56

（原标题：北交所、全国股转公司，发布！）

【导读】北京证券交易所、全国股转公司发布2024年度证券公司执业质量评价结果中国基金报记者晨曦又有券商重要榜单发布！ 1月24日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2024年度证券公司执业质量评价结果。2024年度，103家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。据介绍，2024年证券公司执业情况呈现以下三方面特点：一是服务覆盖面不断扩大，二是参与积极性逐步提高，三是“看门人”责任进一步压实。来看详情—— 20家证券公司被评为一档 中信建投得分居首位 具体来看此次评价结果：103家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。其中，一档为中信建投等20家证券公司，二档为国新证券等41家证券公司，三档为德邦证券等21家证券公司，四档为五矿证券等21家证券公司。中信建投合计分值为137.21分，在103家证券公司中排名首位。民生证券、东吴证券位列第二名、第三名，分别得分130.33分、129.04分。获评一档的证券公司还包括：国投证券、中泰证券、开源证券、兴业证券、广发证券、第一创业、海通证券、申万宏源、银河证券、浙商证券、国元证券、国金证券、东方财富、长江证券、招商证券、天风证券、东莞证券。值得一提的是，部分投行业务具有领先优势的大型券商未进入一档名单当中，中信证券、国泰君安、中金公司、华泰证券、光大证券、东方证券、平安证券等公司的分档结果均为二档。另外，在获评四档的券商中，中银证券以99.05分排在最后一名，分数低于100分的基础分值。 114家证券公司中，11家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。即：中金财富与中金公司、中信证券（山东）与中信证券、方正证券承销保荐与方正证券、华英证券与国联证券、申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与申万宏源证券、华泰联合证券与华泰证券、第一创业承销保荐与第一创业证券、恒泰长财证券与恒泰证券、长江证券承销保荐与长江证券、中德证券与山西证券合并评价。据悉，执业质量评价从投行、经纪、做市、研究等业务维度，全面客观反映了证券公司在北交所、新三板市场业务开展情况。执业质量评价的基础分值为100分，券商可通过专业质量得分以及合规质量扣分。 券商参与积极性逐步提高 “看门人”责任进一步压实 据介绍，2024年证券公司执业情况呈现以下三方面特点：一是服务覆盖面不断扩大。2024年度，证券公司加大市场各项业务投入力度，推荐挂牌公司家数保持三年连续增长，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等实现倍增，北交所做市股票覆盖面进一步扩大。二是参与积极性逐步提高。2024年度，证券公司功能性发挥不断加强，展业券商队伍持续壮大。59家券商参与新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商完成北交所做市交易业务评估测试。研究业务参与度提升，超三成券商发布北交所、新三板研究报告。三是“看门人”责任进一步压实。2024年度，证券公司合规质量平均扣分较前一年度增长27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数较前一年度增长39%，严监严管要求得到有效落实。下一步，北京证券交易所、全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好发挥自身功能、不断增强规范执业意识，持续提高创新型中小企业服务质效。 1月13日，证监会召开系统工作会议，会议强调了对新质生产力发展的支持，提出深化科创板、创业板、北交所改革，增强制度的包容性与适应性。银河证券研报认为，这一政策导向意味着北交所将获得更多的政策资源和创新空间，从而推动市场活力的提升。此外，在北京市政府工作报告中，明确提出将支持北交所深化改革作为2025年的重点任务之一，“支持北京证券交易所深化改革和高质量发展，推进区域性股权市场改革联动”。政策支持对北交所的发展具有重要的推动作用，未来将政策的刺激作用也带动北交所进一步活跃发展。北交所市场机遇有目共睹，有投行业内人士指出，当前IPO业务中，北交所已是重心之一。此前，开源证券提出“打造一流北交所特色券商”，形成以北交所为龙头、股债并举、投保联动、投研协同的发展模式。申万宏源相关负责人也表示，将不断加大投入，长期布局北交所业务，坚持服务创新型中小企业。

校对：纪元编辑：晨曦制作：舰长审核：木鱼

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