金融圈突发！被罚950万元

【导读】监管出手！工商银行私人银行部被罚950万元

中国基金报记者 李智

大额罚单落地！因涉及11项违法违规行为，中国工商银行股份有限公司私人银行部被处罚款950万元。

1月15日，国家金融监督管理总局上海监管局发布的行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司私人银行部因涉及11项违法违规行为，被处罚款950万元。

具体来看，中国工商银行股份有限公司私人银行部涉及的违法违规行为包括：股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财业务未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资于高风险金融产品、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规用于归还本行贷款、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财投资业务管理体系严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则、代理销售业务严重违反审慎经营规则。

此外，时任中国工商银行股份有限公司私人银行部理财产品部兼投资管理部副总经理欧阳某伟，因投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规投资于高风险金融产品等违法违规行为，被处以警告并罚款7万元。    

多家银行收百万罚单

今年以来，已有多家银行收到百万元罚单，贷款管理业务仍为处罚的“重灾区”。

1月2日，国家金融监督管理总局上海监管局发布了多则行政处罚信息公开表，其中，上海银行股份有限公司因贷款管理严重违反审慎经营规则、代理销售业务严重违反审慎经营规则被处罚款200万元，多位相关责任人被警告。

中国银行股份有限公司上海市分行因贷款管理严重违反审慎经营规则，被处罚款180万元。

中国建设银行股份有限公司上海市分行同样因贷款管理严重违反审慎经营规则，被处罚款110万元。

兴业银行股份有限公司上海分行因逆程序开展托管业务、未按规定监督理财产品投资运作、未按规定对托管保险资产进行估值核算等违法违规行为，上海金融监管局决定对其罚款110万元。

1月4日，云南金融监管局披露的行政处罚信息公示表显示，富民县农村信用合作联社因社团贷款管理不审慎、贷款风险分类不准确、个人贷款支付管理与控制不到位等违法违规行为，被处罚款100万元。此外，时任富民县农村信用合作社理事长伏某，因社团贷款管理不审慎被警告。

制作：鹿米

审核：陈墨

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