被立案调查超过八个月 东吴证券行政处罚“靴子落地”

被立案调查超过八个月后，东吴证券的行政处罚终于“靴子落地”。 

1月8日，东吴证券（601555.SH）发布关于收到中国证券监督管理委员会行《行政处罚决定书》的公告。公告指出，东吴证券因未勤勉尽责在多个项目中存在虚假记载，被中国证监会进行了处罚。 

据悉，2024年4月16日，东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。2024年11月8日，东吴证券公告称，其收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会已对该案调查完毕，拟依法作出行政处罚。 

此次《行政处罚决定书》指出，经查明，东吴证券及相关人员违法事实如下：第一，国美通讯非公开发行股票项目。

经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯股份有限公司（以下简称“国美通讯”）2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。 

中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，上述行为违反《证券法》第十条第二款、第二十九条的规定，构成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。对于东吴证券上述违法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。 

第二，紫鑫药业非公开发行股票项目。经中国证监会查明，东吴证券为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”）2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。 

中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，上述行为违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条的情形。对于东吴证券上述违法行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。 

在监管部门调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十二条，《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的规定，中国证监会决定： 

1.对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.70万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元，并处以413.60万元罚款；2.对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；3.对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；4.对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；5.对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。 

东吴证券表示，公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。