“高爆发！今年全战全胜！错过必后悔！”“有望当天涨停”……监管又出手了

【导读】因信息误导，老牌投顾公司被罚180万元。            中国基金报记者 莫琳            12月31日，山西证监局对老牌投顾公司慧研智投开出了一张罚单。            因其在2023年11月至2024年6月期间的关联营销活动中存在严重违反证券投资咨询法律法规的行为，山西证监局对慧研智投科技有限公司（以下简称慧研智投）进行了立案调查。目前，本案现已调查、审理终结。                       “随便买随便赚”“有望当天涨停” 因信息误导被罚180万元            山西证监局认为，慧研智投在证券交易活动中作出信息误导，并罕见地在罚单中具体披露了其大尺度营销话术。           据山西证监局查实，在2023年11月至2024年6月期间签订订单的关联营销活动中，慧研智投的多名员工向投资者发送“随便买随便赚，这实力牛不牛？”“能不能赚钱？答案是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，我们的票闭着眼都赚钱！跨周金股，您就放心大胆跟！保证必不会让你失望”“当天不一定都涨，80%左右2~5个交易日有表现，每天基本上都会有涨停的”“跨月金股王主打高胜率！高爆发！今年全战全胜！错过必后悔！”“有望当天涨停！好票买在涨停前！！”等内容的信息。            山西证监局指出，相关营销行为业务模式类似，涉及信息数量较多且使用企业微信发送，内容具有明显误导性。上述违法事实，有询问笔录、员工花名册、客户订单明细表、情况说明、营销记录截图、公司制度等证据证明。            不过，慧研智投在陈述申辩材料中提出：公司积极配合调查，在接受调查期间主动降低违法行为对投资者和资本市场秩序的不良影响，请求从轻处罚。            经复核，针对慧研智投提出的陈述申辩意见，山西证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第二款的规定，对慧研智投科技有限公司责令改正，并处以180万元罚款。

近年来屡收罚单           这并不是慧研智投第一次收到监管罚单。            公开资料显示，慧研智投于1995年在深圳注册成立，此后曾数次更名，2012年2月，公司更名为深圳君银证券投资咨询顾问有限公司。            2018年4月，深圳君银证券投资顾问有限公司更名为民众证券投资咨询有限公司，公司的法定代表人从郭锐变更为胡凌燕，企业地址也从深圳迁至山西。            2023年8月，“由于公司发展需要”，民众证券投资咨询有限公司又更名为慧研智投科技有限公司。            2020年10月，山西监管局曾向民众证券投资咨询有限公司下发行政处罚决定书，针对民众投顾未按规定进行业务档案管理的行为，该局责令其改正，给予警告，并处以二十五万元罚款；此外，针对民众投顾未按规定履行变更事项报告的行为，处以三万元罚款。            更名后，慧研智投依然是监管处罚的常客。2023年10月，因在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，慧研智投被山西证券局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。包括慧研智投董事长、总经理、合规总监在内的公司5名相关负责人被山西证监局一同出具警示函。            在被采取责令暂停新增客户措施期间，慧研智投又因变相新增客户，收到山西证监局的警示函。           慧研智投最近一次被罚是在2024年6月。山西证监局发现，该公司客户营销和服务存在不实和误导性宣传；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务；自媒体直播展业不规范；合规管理和内部控制不健全；投资者适当性管理执行不到位等，证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

           慧研智投屡被“碰瓷”            因为合规、虚假宣传而被严监管的慧研智投，近年来也经常被不法分子“碰瓷”。            记者注意到，慧研智投官网曾发布多份声明称，近期公司发现某些不法个人冒充公司营销人员向投资者收取高额的费用，甚至以保证投资收益回报等方式吸引投资者从事证券投资或其他金融相关业务，以骗取服务费或投资理财款，并表示“任何冒用我公司名义引起的一切行为后果与我公司无关，敬请区分”。                      此前，2023年9月发布的声明显示，近期公司在全国多地发现多起不法分子冒用“慧研智投”或原公司名称“民众投顾”，自称“民众/慧研客服”或与“民众/慧研有合作的第三方”，通过赠送服务期、有好股送、有股票内幕群等方式诱导、怂恿客户添加QQ号Q，经核实均为盗用公司身份进行的非法证券活动的行为。            慧研智投称，已就此事整理了相关资料向公安机关进行了报案，并积极配合公安机关进行调查处理。            记者注意到，截至发稿，在抖音、视频号等平台仍有多个账号以“慧研智投”投顾的身份荐股，从事非法证券活动。

上图所示的慧研智投的投资顾问谢瑞春，经记者查证确有其人，但是视频中展示的执业编号与中国证券业协会上登记的执业编号不符。

           业内建议投资者对一些互联网平台的宣传一定要保持高度警惕，多核实信息源、不轻信高额回报，以免上当受骗，遭受损失。

制作：小茉

审核：许闻

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）

猝不及防！万达又“卖了”