金科股份：四川发展证券基金新增为重整产业投资人

12月25日，金科股份公告称，四川发展证券投资基金管理有限公司与公司、重庆金科、管理人、上海品器联合体共同签署《重整投资协议》。四川发展证券基金将以产业投资人和财务投资人身份参与金科重整。

此前，上海品器联合体已中选为金科股份及重庆金科重整投资人，此次四川发展证券基金是品器联合体指定的新增产业投资人之一，以进一步增强与金科的业务协同。

根据公告，金科股份《重整计划》拟规定，金科股份在重整计划执行期间进行资本公积转增股票，用于引进重整投资人、清偿债务或其他用途。

产业投资人及财务投资人将合计支付投资款26.28亿元，受让标的股份30亿股。

其中，产业投资人合计支付投资款7.56亿元，受让标的股份12亿股；财务投资人合计支付投资款18.72亿元，受让标的股份18亿股；并分别承诺：自标的股份登记至指定账户之日起三十六个月内、十二个月内，不通过任何形式转让、减持或者委托他人管理其持有的标的股份。

此次，四川发展证券基金将合计支付投资款2.984亿元，受让标的股份3.5亿股。具体而言，以1.008亿元受让1.6亿股作为产业投资，以1.976亿元受让1.9亿股作为财务投资。

公告同步明确了投资款项的支付进度：

第一期履约保证金需在投资协议签署后的五个工作日内付款，新增产业投资人及财务投资人均按照各自投资款的30%支付，四川发展证券基金需支付3024万元，其指定财投应支付5928万元；

第二期履约保证金合计6266.4万元，将在重庆五中院裁定批准金科《重整计划》后的十个工作日内支付，占投资款的21%，四川发展证券基金需支付2116.8万元，其指定财投应支付4149.6万元；

《重整计划》获批后的六十日内，产业投资人及财务投资人应支付全部剩余投资款，四川发展证券基金需支付4939.2万元，其指定财投应支付9682.4万元。

四川发展证券基金本次重整投资的资金来源为自有资金或者自筹资金。同时，四川发展证券基金全面负责财务投资部分的资金募集，并承担兜底责任。

股权穿透发现，四川发展证券基金控股股东为四川发展(控股)有限责任公司(下称“四川发展”），四川发展间接持有证券基金公司100%股权。四川发展成立于2009年1月，是省委、省政府为了创新投融资机制、加快汶川地震灾后恢复重建和全省产业发展振兴，采取“1+N”模式，按照800亿元注册资本规模组建的省属国有企业。

截至2023年12月末，四川发展合并报表资产总额约2万亿元，净资产5294亿元，实现营业收入4126亿元，利润总额209亿元。目前，直接控制二级企业21家，直接控股上市公司4家，战略性投资上市公司5家，业务主要集中在生态环保、先进材料、生物医药、航空航天，以及资本运作、科技创新服务等领域，在省内各市(州)、全国33个省(区、市)以及全球45个国家和地区均有业务布局。

四川发展证券基金主营业务为管理各类证券投资基金产品开展投资工作。截至2023年12月底，证券基金公司合计成功发行16支私募证券基金产品，管理资产规模近45亿元，是四川最大的国资私募证券投资基金管理公司。