香港证监会：暂时吊销元大证券(香港)前持牌代表王贤棠的牌照26个月

智通财经APP获悉，11月20日，香港证监会暂时吊销元大证券(香港)有限公司(元大)前持牌代表王贤棠(男)的牌照，为期26个月，由2024年11月20日起至2027年1月19日止。香港证监会的调查发现，王在元大不知情及未经元大同意的情况下，与某客户就委托交易服务私下订立了利润分享协议。作为协议的一部分，他有权获得为客户投资所产生的年度利润的10%。王此举属不诚实的行为，违反了《操守准则》。

香港证监会亦发现，在2019年10月至2022年4月期间，王在元大以外的经纪行持有个人投资账户。他透过该账户进行了十宗认股权证交易，交易总额超过350,000元。然而，他没有向元大披露有关该账户及该等交易的事宜。他透过规避元大的僱员交易政策，妨碍了元大监察其个人交易活动。此外，王曾就其个人账户及交易向证监会作出虚假及不诚实的陈述。

香港证监会在决定对王作出上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：王与其客户私下订立未经授权的利润分享协议，并秘密地持有个人交易账户，属不诚实的行为且对其当时的僱主及客户的利益造成损害，亦破坏了市场的廉洁稳健；有需要向市场传递具阻吓力的讯息，以示王的行为是不可接受；及王过往并无遭受纪律处分的纪录。