刚刚！中基协，严正声明！

11月8日，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布《严正声明》。其中强调，对登记备案材料造假行为“零容忍”，严厉打击与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为，一经发现将严肃处理。

值得注意的是，此次严正声明和两年前相同题目的严正声明中，均点名了“宁本咨询”。这些不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线，违规开展人员挂靠等不正当服务，为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员，相关人员仅挂名不实际履职，此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导，严重破坏私募基金行业生态。

再被点名，“宁本咨询”竟然惯犯

11月8日，中基协《严正声明》指出，近期，协会发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线，违规开展人员挂靠等不正当服务，为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员，相关人员仅挂名不实际履职，此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导，严重破坏私募基金行业生态。

此前，协会于2022年还曾发布《严正声明》，也点名了“宁本咨询”。该《严正声明》指出，中介机构“腾博国际”“宁本咨询”“祺瑞府（又名番茄挂靠）”从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重扰乱了私募基金行业秩序，对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成严重负面影响，损害协会和私募基金行业声誉。

针对这些不法中介机构违规行为，中基协表示，将持续跟踪、重点关注与不法中介机构合作的职业挂靠人员。在此，协会严肃提醒各私募基金从业人员爱惜自身声誉，坚守职业操守和合规底线，清醒认识挂靠行为所带来的相关风险和违法违规责任，切勿随意出借个人从业资质配合不法机构进行虚假登记。

中基协指出，中介服务机构应当勤勉尽责，恪守职业道德和执业纪律，对私募从业人员任职真实性和专业能力等情况严格核查、加强把关，切实发挥好“看门人”作用。

登记备案材料造假行为“零容忍”

《严正声明》强调，对私募机构登记备案材料造假行为“零容忍”，一经发现将严肃处理，协会将根据《私募投资基金登记备案办法》对相关涉事机构和人员采取相应自律管理或纪律处分措施。

中基协表示，对私募与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为从严核查、严厉打击，同时协会提醒各申请机构、私募基金管理人，时刻绷紧合规之弦，对任何机构或个人作出的“提供兼职、全职挂靠人员”“提供按需上岗、可灵活就业的各类高管人员”等虚假登记备案承诺或宣传，务必提高警惕，严防上当受骗，确保合法合规办理登记备案业务。

对于私募基金管理人，《严正声明》指出，私募基金行业是“智本”行业，对从业人员专业能力具有较高要求。私募基金管理人“受人之托、代客理财”，应当立足信义义务，将投资者利益放在首位，真实聘用符合相关要求的专业人员开展私募业务。

当前，为持续提升私募基金登记备案透明度，中基协为便于行业及时了解登记备案最新情况，更好服务行业规范健康发展，根据市场需求不定期发布《私募基金登记备案动态》。

通过总结《私募投资基金登记备案办法》及配套指引实施以来私募基金管理人备案的新情况、新问题，总结“管理人不能持续符合《登记备案办法》要求”“工商信息变更后未按规定向协会履行变更手续”“非真实出资备案‘壳基金’”三类典型问题，形成案例并配套分析说明，充分发挥案例示范引导作用，帮助行业正确理解规则，引导行业自觉筑牢信义义务基石，提高规范运作水平。

校对：廖胜超