卓朗科技财务造假或触及强制退市 因虚假陈述而受损的投资者获可索赔

11月1日，卓朗科技（600225，现“*ST卓朗”）被实施退市风险警示后的首个交易日，公司股价开盘后“一字”跌停直至收盘，报收于3.01元/股，跌幅5.05%。截至收盘时，仍有超过457万手卖单在跌停价上未成交。

卓朗科技10月30日晚间发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（以下简称《告知书》）。根据《告知书》认定的情况，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票于2024年11月1日起被实施退市风险警，股票简称由“卓朗科技”变更为“*ST卓朗”，股票价格的日涨跌幅限制为5%。

《告知书》显示，卓朗科技子公司虚构服务器、软件和系统集成服务销售业务，虚增收入和利润，导致卓朗科技2019年至2023年年度报告存在虚假记载。其中，2021年、2022年虚假记载的营业收入金额总计99474.28万元，占该两年披露的年度营业收入合计金额的57.85%；虚假记载的利润额总计69574.69万元，占该两年披露的年度利润总额的56.31%。

此外，卓朗科技未按规定披露对外担保情况，导致公司2019年至2020年年度报告存在重大遗漏。

中国证监会拟决定：对卓朗科技予以警告，并处以1000万元罚款；对相关人员予以警告，并分别处以100万元至500万元金额不等的罚款。同时，中国证监会拟决定对时任高管张坤宇、戴颖采取终身市场禁入措施。

同日，卓朗科技收到上交所下发的监管工作函。上交所指出，卓朗科技虚假记载的信息披露违法行为持续时间长，虚假记载金额大、占比高，严重损害证券市场秩序。公司上述情形触及重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。如根据《行政处罚决定书》认定的事实，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。

截至2024年9月30日，卓朗科技股东总户数有50652户。公司一旦退市，中小投资者权益如何保护？上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，因公司虚假陈述导致投资者受损，相关投资者可起诉公司要求赔偿损失。凡于2020年4月23日至2024年3月14日期间买入且持有卓朗科技股票，无论在2024年3月15日之后是否卖出的受损投资者，或可向公司索赔。符合上述条件的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：88）报名参与。最终索赔条件以法院认定为准。

赵敬国律师表示，其团队已经向法院递交部分投资者诉卓朗科技证券虚假陈述责任纠纷案件，法院正在审核中。随着《告知书》下发，卓朗科技违法违规事实逐渐明确，相信后续诉讼流程会加快。

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