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这家科创板公司被ST!实控人资金占用未按期归还

来源:证券时报

2024-10-31 23:35:03

(原标题:这家科创板公司被ST!实控人资金占用未按期归还)

  
  
  
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10月31日晚间,观典防务发布公告称,公司实际控制人未能按照前期承诺偿还1.49亿元占用资金。根据今年新修订的《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关条款及过渡期安排,公司股票将因资金占用未偿还事项被实施其他风险警示(ST)。公司股票将于11月1日停牌一天,此后简称变更为“ST观典”。值得注意的是,科创板上市公司股票被实施ST的,不进入风险警示板交易,涨跌幅限制仍为20%。


今年4月30日,上交所新修订发布的《科创板股票上市规则》显示,针对控股股东资金占用、违规担保、公司治理机制失灵、内部控制薄弱、持续经营能力存在不确定性、存在财务造假行为、分红明显不足等情形,科创板拟引入其他风险警示制度(ST),以充分提示上市公司风险、保障中小投资者利益。该制度设置了6个月过渡期,也就是说,10月30日起,科创板其他风险警示制度正式施行,而观典防务成为首家“中招”的公司。

陆续曝出资金占用、违规担保等问题

观典防务主营业务为无人机飞行服务与数据处理、无人机系统、智能防务装备的研发、生产与销售。公司于2015年4月在新三板挂牌,2020年7月在精选层挂牌,2021年11月平移北交所上市,2022年5月25日转入上交所科创板。

观典防务在2023年年报披露后先后爆发非经营性资金占用、违规担保、内控失效等风险事项。2024年4月29日,公司披露2023年年报,财务报告被出具保留意见,主要原因为无法判断公司近2.3亿元的预付非流动资产款项的性质和商业合理性,以及4300万元定期存单为他人提供质押担保事项未能获取相关审计证据。同时内部控制被出具否定意见,主要涉及公司支付大额款项、对外提供担保未严格按照相关内控制度规定执行,销售循环相关内部控制未有效执行。

2024年5月28日,观典防务公告称,公司存在被实际控制人高明及其关联方非经营性占用资金的情况,未归还金额共计1.59亿元,同时存在违规担保1.38亿元,并为其他公司无商业实质的保理业务承担约3552万元付款责任。实际控制人高明原承诺于2024年10月31日前向公司归还全部占用资金,但至公告日未能如约履行承诺,尚有7918.52万元未归还。

严监严管督促公司推进清欠解保

记者梳理发现,针对观典防务非经营性资金占用、违规担保等问题,上交所先后发出4次公开问询函,亮明监管态度,督促公司尽快推进资金占用、违规担保等问题的解决。

年报披露当晚,上交所即就非标意见事项发出问询函,核实违规情况。5月5日,上交所进一步向公司发出2023年报问询函,对公司货币资金安全、现金流往来异常、销售收入真实性等三个方面进行重点问询。5月27日,上交所还向持续督导机构中信证券发出监管工作函,要求其切实履行持续督导职责。

在监管的持续督促下,观典防务6月23日解除了所涉定期存单违规担保,违规担保事项得以解决。同时,实际控制人高明还分别在7月10日、7月20日、10月31日合计偿付占用资金8000万元。此外,高明已将其名下的房产等资产抵押给公司,作为归还占用资金款项的担保物,其预估市场价值约为5500万元。

对于已经查实的违规行为,监管也及时出手。因观典防务及实际控制人高明涉嫌信息披露违法违规,北京证监局已启动立案调查程序。记者还了解到,上交所也已就公司问询函回复中披露的违规事项,启动纪律处分程序,并拟对实际控制人未履行承诺等事项从严作出纪律处分措施。

惩教并举维护科创板市场生态

党的二十届三中全会将“防风险、强监管,促进资本市场健康稳定发展”置于突出位置。监管部门坚持“长牙带刺”,依法从严打击证券违法活动,切实维护科创板生态。

可以看到,监管对于科创板恶性违规始终保持“零容忍”的态度。2023年,紫晶存储、泽达易盛两家公司被认定存在欺诈发行等重大违法行为,上交所依规尽速启动重大违法强制退市流程,坚决将其从科创板市场清退,并同步作出纪律处分决定,对控股股东、董事长等“首恶”作出公开认定终身不适合担任董监高的顶格处理。对一般违规,则是落实抓早抓小、惩教并举,突出“四早”原则,防止问题放大。因此,在科创板设立的五年时间以来,资金占用、违规担保等违规仅为偶发事项,并未成为主要问题。针对本次偶发事件,监管也将严厉打击,以儆效尤。

为进一步加强监管约束,在《科创板股票上市规则》修订中,引入实施其他风险警示(ST)制度,进一步强化科创板“严监管”理念,立规矩、树导向,对风险早识别、早预警、早暴露、早处置,充分提示上市公司风险,持续净化市场生态。

需要特别说明的是,科创板上市公司股票被实施ST的,不进入风险警示板交易,涨跌幅限制仍为20%。投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入的单只风险警示股票,数量不得超过50万股。

  
  

责编:万健祎

  

校对:杨舒欣

  
  
  
    
    
    
    
      
      
      

        
        
        
          
          
          
          
          
          
          
          
          
          
          
                     
          
          
          
          
          
          
          
          
          
          
        
        
        

      
      
    
    
    
    
    
    
      
      

      
        
        
        

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