券商启动新一轮评估工作！为期一个月

又一项评估工作启动。

距离中国证券业协会10月11日发布《证券公司数字化能力成熟度指引》一周后，券商中国记者从券商人士处求证获悉，18日中证协向证券公司下发《关于开展证券公司数字化能力成熟度评估的通知》，要求券商开展为期一个月的评估工作。

据悉，《证券公司数字化能力成熟度指引》的出台旨在建立有关数字化能力成熟度评估的模型，为证券公司衡量自身数字化建设水平提供参考，也为监管机构掌握券商数字化发展趋势、开展相关工作提供支撑。

就在10月21日，证监会副主席李超在金融科技大会金科论坛上表示，下一步将不断完善行业机构数字化能力成熟度评价体系、指标体系，并开展评估；稳妥开展"人工智能+资本市场"、"数据要素×资本市场"、"资本市场金融科技创新试点"等专项行动。

由CIO牵头负责

券商中国记者从券商人士处了解到，近日，中国证券业协会计划在全行业范围内开展证券公司数字化能力成熟度评估，并为此下发了评估方案及自评调查问卷。

中证协表示，通过开展证券公司数字化能力成熟度等级评估，帮助证券公司系统摸清本公司数字化能力发展的进度，通过“对标对表”，发现本公司数字化转型中存在的问题和短板，进一步优化加强数字化能力建设的方向。

根据评估方案，券商要组建评估工作组，由其统筹开展评估工作。CIO等高级管理人员任组长，牵头负责评估工作；评估人员构成和数量可根据各证券公司的实际情况确定，一般应由IT部门和业务部门的人员组成。

中证协还对证券公司数字化能力评估过程进行详细说明，要求分为五个阶段，分别为准备阶段、材料收集阶段、材料分析阶段、补充完善阶段、总结阶段，其中包括了券商内部的动员和培训、问卷调查、开展访谈、召开内部推进会等。据悉，评估周期起止日期为10月21日至11月21日，协会要求券商在11月21日之前提交自评情况。

评估结果将分五级

此次评估工作的开展主要依据10月11日新出炉的《证券公司数字化能力成熟度指引》标准。据悉，该文件的出台主要因为当前行业内缺少系统性的，用于指导、衡量和评价证券公司数字化能力的标准，券商在进行数字化建设、合理评估自身数字化能力水平存在一定困难。

中证协表示，团体标准中数字化能力体系的构建基于“数字化转型”和“数字化能力”定义开展，按照“构建内部数字化能力，驱动外部数字化应用”的思路，涵盖数字化建设能力和数字化应用能力两大部分，由数字化治理、数据管理、数字化技术应用、数字化基础设施建设、网络和信息安全、经营管理数字化、产品和服务数字化、内控体系数字化以及可持续化发展基础9个能力域组成。

在中证协看来，证券公司数字化能力建设一般会经历由信息化到数字化、再到智能化的过程，再结合现有的成熟度模型理论，证券公司数字化能力成熟度从低到高依次划分为一级（萌芽级）、二级（基础级）、三级（发展级）、四级（优化级）、五级（引领级）。

所谓“萌芽级”是指证券公司对数字化转型在思想上有了认识，但动作上还尚没有开始，或者仅仅开始了初步的摸索；而所谓“引领级”是指证券公司的管理和经营模式基于数据要素为智能驱动型，能够基于共建、共享、共赢的生态圈赋能行业数字化发展，数字化能力在行业处于领先水平。

前述评估工作就是通过计算各个指标的分数，并判断券商对应的成熟度等级结果。

据悉，上述评估结果有助于券商找准行业标杆、明确发展数字化方向；此外，评估结果可以协助监管部门全面掌握证券全行业整体的数字化水平，为决策提供重要参考。

随着金融科技工具日趋重要，如何加快推动金融科技在资本市场的应用，备受市场关注。证监会副主席李超在10月21日2024金融科技大会金科论坛上表示，下一步，将不断完善行业机构数字化能力成熟度评价体系、指标体系，并开展评估；统筹算法、数据、算力的协同发展，强化标准规范建设，加快整合不同来源数据；稳妥开展"人工智能+资本市场"、"数据要素×资本市场"、"资本市场金融科技创新试点"等专项行动，面向真实业务，依托真实场景，创新服务模式，推动人工智能等新技术在资本市场深入应用，助力资本市场高质量发展。

校对：祝甜婷