证监会通报11家券商投行专项检查结果 实施相应监管措施

观点网讯：10月18日，中国证监会对外通报了对11家券商投行业务内部控制及廉洁从业的专项检查结果。

此次检查针对券商在尽职调查和内部控制方面的不足，对违规问题视情节轻重采取了包括监管谈话、责令改正、出具警示函在内的行政监管措施。

同时，证监会还对涉及的43位直接责任人员及负有管理责任的人员实施了相应的监管措施。

此次被通报的券商包括中信建投、中金公司、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券和光大证券等。