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东北证券:控股子公司的孙公司收到证监会行政处罚事先告知书
来源:
证券时报网
2024-10-10 19:38:37
(原标题:东北证券:控股子公司的孙公司收到证监会行政处罚事先告知书)
证券时报e公司讯,东北证券(000686)10月10日晚间公告,公司控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。经查明,2020年12月29日至2021年1月15日期间,渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,实施挤仓行为,影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格;渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约。中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸责令改正,合计没收违法所得1019.76万元,并处以1019.76万元的罚款;对时任渤海融幸总经理杨会兵给予警告,合计处以20万元的罚款;对时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人王烨给予警告,合计处以10万元的罚款;对肖佳华责令改正,并处以20万元的罚款。
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