再收罚单！开源证券年内已多次被罚

9月30日，开源证券收到陕西证监局出具的警示函决定。

经查，开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，开源证券还存在人员任职信息报送不准确、不及时的问题。

陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施。开源证券的三位员工李青、张佳莹、陈哲也被采取处罚措施。

实际上，开源证券及其员工今年来被出具不少罚单：

• 4月27日，开源证券因公司治理不完善、全面风险管理体系不完善、合规管理不到位等问题被出具行政监管措施；
• 5月6日，开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，被要求责令改正；
• 8月16日，前员工曹禕琛在开源证券任职期间控制使用他人证券账户违规炒股，亏损超77万元。

开源证券成立于1994年，前身为“陕西省财政厅国债服务部”，注册资本46.14亿元。股权结构显示，该公司控股股东为陕煤集团，持股比例为58.80%。

据了解，开源证券曾在2015年时挂牌新三板，三年后从新三板摘牌。2023年3月2日，开源证券在深交所主板上市的IPO申请获受理，同年9月30日，因IPO申请文件中记载的财务资料已过有效期，深交所中止其发行上市审核。

据不完全统计，2024年以来，在开源证券服务的IPO项目中，至少有9个北交所项目处于终止状态，包括被终止的箭鹿股份、永创医药、盛安传动等项目。