来源:读创
2024-09-14 23:21:55
(原标题:【原创】4人因出借证券账户被出具警示函)
经查,以上4人作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,北京证监局决定对以上4人采取出具警示函的行政监管措施。
来源:读创财经综合
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