私募产品未办理备案手续！深圳赛金投资及总经理被罚

8月19日，深圳证监局网站发布行政监管措施决定书，对深圳市赛金投资管理有限公司（简称“赛金投资”）及法定代表人、总经理刘冰云采取出具警示函措施。

经查，赛金投资在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形，违反了相关规定。依据规定，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

赛金投资法定代表人、总经理刘冰云自2015年1月9日任职至今，对赛金投资上述违规行为负有责任。依据相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，深圳市赛金投资管理有限公司成立于2015年，经营范围包括投资管理、受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）等。

今年6月21日，据中国证券投资基金业协会发布的公告，赛金投资私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该家机构的私募基金管理人登记。

来源：读创财经