来源:中国基金报
2024-07-08 10:28:05
(原标题:又有券商,遭“警示”!)
年内近70张“罚单” 一案多罚成常态 在新“国九条”及“315新政”接连发布后,证监会对资本市场“严监严管”的节奏愈发清晰可见。 据不完全统计,在“严字当头”基调上,今年上半年,券商(含分支机构或营业部)、从业人员已收罚单超200张。其中,经纪业务是监管出手的重点领域,达67张罚单,涉及29家券商。在从严监管的同时,一案多罚成常态。 刚刚过去的6月,监管部门就开出至少10张罚单,涉及8家券商。比如6月5日,山东证监局披露3张罚单,中泰证券及两名从业人员被采取出具警示函措施。罚单指出两项违规,一是个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下,私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;二是个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。
编辑:舰长 审核:木鱼
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