思尔芯收罚单！上交所：5年内不接受其发行上市申请文件

6月11日，上交所对上海思尔芯开出处分罚单，具体为5年内不接受其发行上市申请文件。此前，上海思尔芯因在证券发行文件中编造重大虚假内容而被调查。据了解，这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。

2021年8月24日，上交所受理上海思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因上海思尔芯撤回发行上市申请，上交所2022年7月27日决定终止审核。

上交所开出的处罚决定书显示，经查，上海思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

上交所认为，上海思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式，虚增营业收入、利润总额，明显具有主观故意，已经中国证监会《行政处罚决定书》认定和查实，违规事实清楚，影响恶劣。

鉴于上述违规事实和情节，上交所决定对上海思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分；对相关责任人予以公开认定3年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分；对上海思尔芯时任董事长黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

值得注意的是，去年12月份证监会已对上海思尔芯开出罚单。证监会依法决定：对上海思尔芯处以400万元罚款；对时任上海思尔芯董事长黄学良，时任上海思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任上海思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任上海思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任上海思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任上海思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。