业内首例！汇华理财因高管任职资格申请材料造假遭双重处罚，2023年净利润亏损6249.15万元

汇华理财有限公司近日因报送不实任职资格申请材料收到了3张罚单，成为行业首家因高管任职资格不实报送被双罚的理财公司。

国家金融监督管理总局上海监管局网站显示，经调查核实，汇华理财在申请黄毅首席合规官任职资格时，存在报送不实任职资格申请材料的情形，因此撤销了《上海银保监局关于核准黄毅任职资格的批复》。

同时，汇华理财因报送不实任职资格申请材料被国家金融监督管理总局上海监管局责令改正，并处以罚款50万元；时任汇华理财总经理并代行合规负责人包爱丽对公司报送不实任职资格申请材料负有责任，被国家金融监督管理总局上海监管局警告，并处罚款5万元。

公开资料显示，汇华理财成立于2020年9月27日，注册资本为10亿元，是中国首家外资控股的合资理财公司。外方股东东方汇理资产管理公司出资比例为55%，中银理财有限责任公司出资比例为45%。

2023年，汇华理财的营业收入为8609.12万元，净利润亏损6249.15万元，公司总资产达9.45亿元。然而，汇华理财管理规模由2022年末的509.67亿元续跌至2023年末的242.54亿元，降幅高达52.41%。

此外，汇华理财近日高管频繁变动。3月20日，汇华理财公告称，根据《国家金融监督管理总局上海监管局关于核准乐延任职资格的批复》，自2024年3月15日起，乐延先生担任汇华理财有限公司董事长。

乐延1967年生，男，硕士研究生。曾任中国银行香港分行行长、中国银行上海人民币交易业务总部金融市场部副总经理（主持工作）等职务。

3月1日，汇华理财发布公告称，经公司第二届董事会第五次会议审议通过，自2024年2月28日起，王茜担任汇华理财总经理。王茜本科毕业于复旦大学，获计算机科学与技术学士学位；研究生就读于哥伦比亚大学，获运筹学金融工程硕士学位。

汇华理财表示，对于监管部门的处罚决定，公司已严格按照监管要求完成整改工作，并不断强化合规管理，提升管控水平。在未来，汇华理财将如何发展，我们将持续关注。

本文源自：金融界

作者：吴言