原新时代证券罚单落地！时任董事长、总经理被罚

4月26日，中国证监会网站显示，北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。   

北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施的决定，经查，发现原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。

除公司本身外，时任原新时代证券的10名“董监高”也被北京证监局采取相应的行政监管措施。包括，时任董事长、总经理田德军，时任董事长刘汝军，时任分管投资银行业务的副总经理万勇，时任董事会秘书封照波，分别被北京监管局认定为不适当人选3年、6年、10年、1年。

此外，时任监事会主席郭庆涛，时任董事长、总经理叶顺德，合规负责人周光平，副总经理、财务负责人秦皓4人，被采取出具监管谈话的行政监管措施。时任董事会办公室负责人杨程和时任人力资源部负责人武津成也被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

据了解，原新时代证券已于2022年6月更名为诚通证券，中国诚通控股集团有限公司成为新的控股股东，注册资本变更为291,000万元。

图片来源：北京证监局