中原证券及其高管共收8份监管函，存在风险管理不到位等问题

4月26日，河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券及其相关负责人的监管函。

经查，河南证监局发现中原证券存在以下问题：

一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。

四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。

五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施，中原证券应自收到本决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告。

图片来源：河南证监局官网

此外，河南证监局还对中原证券的董事长、高管出具监管函，包括朱建民（时任中原证券分管股票质押业务的管理人员）、赵振旭（时任项目申报分支机构负责人）、李小强（时任境外子公司副总经理）、张笑齐（时任境外子公司投资部门负责人）、王伟明（时任境外子公司参与决策人）、陈军勇（时任另类子公司董事长）、赵雅静（时任相关业务部门负责人）。

其中，朱建民、赵振旭在开展股票质押业务时，存在风险管理不审慎、内控管理不到位的问题；李小强、张笑齐、王伟明对境外子公司管控不到位、未有效强化合规风险管理情形的问题，负有责任；陈军勇对另类子公司管控不到位、未有效强化合规风险管理情形的问题，负有责任；赵雅静对在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务情形的问题，负有责任。