北交所开出年内纪律处分“第一单”，受处分人曾被立案

近日，北交所开出2024年年内纪律处分“第一单”。

深圳市金沙江投资有限公司（以下简称“金沙江”）、云南生物谷药业股份有限公司（833266.BJ，以下简称“生物谷”）原实际控制人林艳和，因存在司法机关立案侦查期间违规减持股份等行为，被北交所给予通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

图片来源：北交所官网截图

北交所给予金沙江、林艳和纪律处分的决定全文如下：

经查明，金沙江、林艳和涉嫌存在以下违规事实：2023年5月30日，生物谷原实际控制人林艳和因涉嫌背信损害上市公司利益罪被司法机关立案侦查。立案侦查期间，林艳和及其控制的金沙江共减持生物谷42962500股，占总股本的34.64%，交易金额达55442.86万元。

金沙江作为生物谷原控股股东，林艳和作为生物谷原实际控制人及金沙江的唯一股东，在林艳和被司法机关立案侦查期间，因司法拍卖减持生物谷股份的行为，违反了《北京证券交易所股票上市规则》2.4.8条第（一）项规定，构成股份减持违规。

鉴于上述违规事实及情节，经北京证券交易所纪律处分委员会审议通过，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十九条的规定，北交所决定：给予金沙江、林艳和通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，2022年5月24日，中国证监会及其派出机构以涉嫌信息披露违法违规对生物谷控股股东金沙江、实际控制人林艳和立案。2022年11月2日，证监会及其派出机构对责任人采取行政处罚和市场禁入措施：对林艳和采取终身证券市场禁入措施，处以五百万元罚款；对时任董事会秘书兼财务总监贺元采取10年证券市场禁入措施，处以二百万元罚款；对控股股东处以二百万元罚款。

图片来源：北交所官网截图

生物谷此前发布2023年业绩预告，预计本报告期业绩将亏损1020万元-1313万元。

对于业绩亏损原因，生物谷表示，报告期内，股东金沙江、林艳和未按承诺期限全额归还占用上市公司资金，公司结合还款进展，依照谨慎性原则对剩余未偿还债务采用单项评估信用风险的方式计提减值，本期计提坏账金额为4369万元，上期计提坏账金额为8995万元，累计计提坏账金额为13364万元。生物谷将进一步与股东金沙江、林艳和保持沟通，围绕资金占用解决方案开展工作。