AI财经速递｜华泰证券被责令改正 存在合规风控把关不到位等四方面问题

江苏证监局官网4月19日消息，华泰证券股份有限公司近期被责令改正，原因是其在合规风控、客户适当性管理、从业人员资质管理以及跟投业务内部控制等方面存在问题。

1.合规风控问题：华泰证券在自营业务中存在合规风控把关不到位的情况，特别是在债券做市业务中对关联交易的把关不严，以及对债券投资风险对冲的无效管控，导致亏损扩大。

2.客户适当性管理：公司未能妥善履行对部分客户的适当性管理及督促义务，包括向无风险管理需求的企业发行非保本浮动型收益凭证，以及未充分督促上市公司股东披露减持信息。

3.从业人员资质：华泰证券存在部分应具备基金从业资格的在职人员未通过相关资格考试的问题。

4.内部控制不完善：公司子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，违反了内部跟投规定，反映出公司内部控制的不足。

江苏证监局依据相关法规，决定对华泰证券采取责令改正的监管措施，并要求公司在收到决定书30日内提交整改落实情况的书面报告。同时，华泰证券有权在规定时间内提出行政复议申请或向人民法院提起诉讼，但监督管理措施在复议与诉讼期间不停止执行。

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