“长牙带刺”有棱有角 打造监管铁军

证券时报记者 程丹

打铁还要自身硬，一场刀刃向内的自我革命正在资本市场推进当中。

国务院近日印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称《意见》），对加强监管队伍自身建设提出了明确要求。包括坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误思想，从严从紧完善离职人员管理，铲除腐败问题产生的土壤和条件，坚决惩治腐败与风险交织、资本与权力勾连等腐败问题，营造风清气正的政治生态等。

过往多年，资本市场持续深化改革，多措并举促进市场在资源配置中发挥决定性作用，增强资本市场服务实体经济的能力。但当前资本市场面临的矛盾、挑战有了新的变化，要重构市场生态，必须坚持强本强基，严监严管，有政治过硬的监管队伍，将资本市场的政治性、人民性落实到位。

一方面，需要坚持党对资本市场的全面领导，确保党中央决策部署在资本市场领域一贯到底、执行有力，同时，从法律上、制度上、监管执法和司法上进一步加强对投资者的保护，增强投资者对市场的信心和信任，通过制度完善进一步突出公开、公平、公正，吸引更多的投资者特别是中长期资金参与市场。

今年以来，证监会密集发声，资本市场从严监管的信号持续释放，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位。依法将所有证券期货活动全部纳入监管，消除监管空白。今年以来，监管部门已开出逾90张行政处罚决定书，罚没金额接近9亿元。

“今年以来的资本市场监管在严格性、覆盖面、科技含量、事前预防和事中控制展现新特点，开启了资本市场监管的新格局。”南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，我国证券监管正在“长牙带刺”，监管力度不断加强，对于违规行为严惩不贷。严监管信号非常明确，任何违规行为都将受到严厉惩处，不容姑息。

另一方面，资本市场各方利益交织，政商“旋转门”、“逃逸式辞职”等问题在发行审核领域时有发生，过往多年，驻证监会纪检监察组严肃查处了曾长虹、朱毅、冯鹤年等典型案件，不断净化发审领域政治生态，持续加强“不敢腐”的震慑。在全面注册制改革的新形势下，监管机构自身建设必须持续加强，通过制度管人加强对公权力运行的全链条监督制约，紧盯重要权力部门，严惩腐败与风险交织、资本与权力勾连等问题，从严从实扎牢“不能腐”的笼子，引导增强“不想腐”的自觉，坚决铲除腐败问题产生的土壤和条件。

对于各方面都很关注的政商“旋转门”、“逃逸式辞职”等突出问题，证监会主席吴清表示， 证监会已经出台了20多项措施，从业务端和管理端综合施策，未来还将深化专项治理，一抓到底，决不姑息。

3月15日，证监会近日印发《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准 全面加强证监会系统自身建设的意见》，削减离职人员“职务身份价值”，对重点部门和关键岗位工作人员设置离职“冷冻期”，加强离职后从业跟踪管理。

业内人士表示，金融领域腐败往往与各类市场风险相互交织，在整治政商“旋转门”过程中，既要打掉金融腐败的“老鼠”，更要护住金融资产的“玉盘”。特别是资本市场利益关系复杂，腐败方式隐蔽多变，需要将金融领域的权力运行置于监督视野之内，让“内鬼”“蛀虫”无处藏身。

各级“一把手”和领导班子成员是证监会系统干部队伍的“关键少数”，发行上市、机构监管、稽查处罚等司局是证监会的重要权力部门。要紧盯“一把手”和班子成员等“关键少数”，紧盯上市委、并购重组委等重点群体，刀刃向内建章立制，加强对公权力运行的全链条监督制约，才能不断增强制度执行刚性和权威性。据悉，下一步，证监会将持续补短板强弱项，持之以恒净化资本市场政治生态，进一步把政商“旋转门”问题治理到位。