内部控制存在缺陷 瑞奇期货五项违规遭监管责令改正

近日，江西证监局官网公布了一则行政监管措施决定书，剑指江西瑞奇期货多项违规。

决定书〔2021〕17号显示，经查明，瑞奇期货存在决策议事制度不完善、决策议事制度执行不严格、合规风控存在缺失、外接系统管理不到位、对从业人员执业行为未能有效约束等行为。因此江西证监局认定，上述情形反映出瑞奇期货内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，对瑞奇期货采取责令改正的监督管理措施。同时要求其应当在2022年2月16日前完成整改，并向江西证监局提交书面报告，证监局将组织检查验收。

公开资料显示，瑞奇期货成立于1993年，现注册资本3.46亿元，是国内最早成立的期货公司之一，也是江西省本土唯一的一家期货公司。公司总部位于南昌，并在九江、赣州、吉安等地设分支机构14家。经营范围包括商品期货经纪和金融期货经纪。

值得注意的是，进入11月以来，已有多家期货公司因各种违规遭到处罚，内控合规丞待加强。11月30日，招金期货天津营业部因在2021年证监局现场检查过程中，未提供真实的居间人培训留痕记录和真实的居间人培训材料被责令改正；11月22日，天津证监局公布的处罚决定书显示，津投期货存在多项违规被认定为内部控制存在缺陷，连收监管两张罚单；11月16日，中期协官网公告显示，东方汇金期货及其实控人、4名高管公司因治理不健全，内部控制存在较大缺陷，廉洁从业制度不完善且未有效执行等违规被分别采取纪律惩戒；11月8日，福建证监局发文称，国贸期货宁德营业部负责人康玉玲因违规兼职被出具警示函，同时该营业部因此被认定内控存在缺陷，同样被出具警示函。