北特科技投资者是否可诉讼索赔？ 遭调查后股价应声跌停

北特科技(603009)于11月26日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。证监会表示，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，2021年11月9日，证监会决定对北特科技立案。

记者注意到，2021年3月以来，北特科技已多次遭到问询或监管。

2021年3月24日，北特科技收到证监会问询函。此前北特科技披露，公司拟以7054.96万元的价格收购靳春梅、靳春燕、北京金玉伟业科贸有限公司合计持有的江苏尔华杰55%的股权，相关交易构成关联交易，已通过董事会审议。证监会针对有关交易是否必要、相关作价是否公允、相关收购是否产生影响进行了问询。

2021年6月2日，北特科技及其时任董事会秘书兼财务总监徐鸿飞、时任财务总监张艳等相关责任人被上交所予以监管警示。证监会查明：北特科技对2018年度、2019年度、2020年前三季度财务信息进行部分追溯调整。上交所认为，公司收入确认不准确、相关会计处理不恰当，导致公司定期报告未能准确反映公司当期财务经营情况，公司自2018年至2020年的财务报表中营业收入、净利润等科目信息披露不准确，可能对投资者产生误导。

紧接着,8月2日，北特科技收到上海证监局下发的《行政监管处罚措施决定书》，上海证监局对北特科技及其实际控制人、控股股东、董事长靳坤，时任董事、总经理靳晓堂以及时任董事会秘书和时任财务总监徐鸿飞采取出具警示函措施。

在上述监管函中，上海证监局指出北特科技实控人靳坤及其一致行动人靳晓堂存在非经营性资金占用的违规行为，且公司未及时披露关联方非经营性资金占用，也未按规定在2018年半年度报告、2018年年度报告中披露。此外，公司还存在向参与认购的投资者提供财务资助的情况。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师向记者表示，目前尚不清楚此次证监会对北特科技立案调查是否与其资金占用的行为有关。一旦监管部门对北特科技的违法违规事实调查清楚，投资者即可依法起诉索赔。根据相关法律法规及司法解释，目前北特科技索赔区间初定为，截至2021年11月26日收盘时仍持有该股票的投资者，均可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与诉讼索赔。律师将根据案件进展情况帮助投资者向公司追偿。

二级市场方面，受证监会对北特科技立案调查消息的影响，11月29日，北特科技盘中股价几度逼近跌停，截至记者发稿时，较前一交易日跌9.99%，报收6.22元/股。

记者 李彦

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