英力特: 宁夏英力特化工股份有限公司风险管理与内部控制管理办法内容摘要

宁夏英力特化工股份有限公司为规范和加强公司风险管理与内部控制管理，依据国务院国资委、财政部等部委相关文件，结合公司实际，制定本办法。办法明确了风险、内部控制及内控风险管理的定义，适用范围覆盖公司各部门。内控风险管理目标包括确保合法合规、资产安全、财务报告真实、经营效率提升及重大风险可控。遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、务实求效和穿透监管原则。公司党委统筹部署，董事会为决策监管机构，董事长为第一责任人，审计委员会履行审议职责，经理层负责组织实施。证券与法律事务部为牵头部门，审计部负责内控评价，各部门落实主体责任。风险管理包括风险识别、应对、评估、监控及关键指标预警。内部控制管理包括控制措施制定、内控评价、缺陷认定与整改。公司建立内控风险管理体系文件，推动信息化建设，开展培训与文化建设。建立责任追究机制，对重大缺陷或损失情形追责。