焦作万方: 中国银河证券股份有限公司作为焦作万方铝业股份有限公司独立财务顾问在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺函内容摘要

中国银河证券股份有限公司接受焦作万方铝业股份有限公司委托，担任其向杭州锦江集团有限公司等交易对方发行股份购买开曼铝业（三门峡）有限公司99.4375%股权暨关联交易的独立财务顾问。根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，中国银河证券认真履行尽职调查义务，审慎核查了本次交易的申报和披露文件，并出具独立财务顾问核查意见。

中国银河证券承诺：已按法律法规履行尽职调查义务，确信所发表的专业意见与上市公司和信息披露义务人披露的文件内容无实质性差异；已充分核查披露文件，确信其内容与格式符合要求；确信交易方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所相关规定，所披露的信息真实、准确、完整；有关本次交易的专业意见已提交内核机构审查并同意出具；在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，采取严格保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。

该承诺函由中国银河证券法定代表人王晟及其他相关人员签署，日期为2025年8月22日。