分众传媒: 公司证券投资、期货与衍生品交易管理制度（2025年5月修订）内容摘要

分众传媒信息技术股份有限公司为规范证券投资、期货与衍生品交易行为及相关信息披露工作，制定了《证券投资、期货与衍生品交易管理制度》。该制度适用于公司及合并报表范围内子公司的相关交易行为，旨在有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益。制度明确，证券投资包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等；期货交易指以期货合约或标准化期权合约为标的的交易活动；衍生品交易指期货交易以外的互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为标的的交易活动。

公司进行此类交易应遵守国家法律法规，遵循合法、审慎、安全、有效的原则，确保与资产结构相适应，不影响主营业务正常运行。资金来源限于公司自有资金，不得使用募集资金。公司需以自身名义设立证券账户和资金账户进行交易，未经同意，子公司不得擅自进行此类交易。

审批权限方面，单次或连续十二个月证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1000万元的，需经董事会审议通过；超过50%且绝对金额超过5000万元的，还需提交股东会审议。期货与衍生品交易需编制可行性分析报告并提交董事会审议，特定情况下还需提交股东会审议。

公司内部设有专门的责任部门负责调研、洽谈、评估、执行等具体运作，并由内部审计部门进行审计监督。公司应按规定对证券投资、期货与衍生品交易信息予以披露，定期报告中反映交易情况，并在出现较大损失等异常情况时及时披露风险提示性公告。