华纳药厂: 国投证券股份有限公司关于湖南华纳大药厂股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告内容摘要

国投证券股份有限公司作为湖南华纳大药厂股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，对公司2024年1月1日至2024年12月31日期间的规范运作情况进行了现场检查。检查时间为2025年3月3日至5日，由陈哲、黄艺庭负责。

检查内容包括公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。检查手段包括查看生产经营场所、访谈董事及高管、查阅三会会议资料、内控制度文件、募集资金使用明细、信息披露文件等。

核查结果显示，公司章程和治理制度完备且有效执行，信息披露符合规定，公司具备独立性，未发现实际控制人及其他关联方占用资金的情况。募集资金管理规范，不存在违规使用情形。未发现违规关联交易、对外担保及重大对外投资。公司经营模式和业务结构未发生重大变化，经营状况良好。

保荐机构提请公司继续完善治理结构，合理安排募集资金使用，关注经营风险。华纳药厂积极配合本次检查，提供便利条件。结论是公司在公司治理、募集资金使用、重大关联交易、对外担保、信息披露等方面符合相关要求。