胜通能源: 国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司2024年定期现场检查报告内容摘要

国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司2024年定期现场检查报告

保荐机构：国元证券股份有限公司 被保荐公司：胜通能源股份有限公司 保荐代表人：章郑伟、王凯 现场检查人员：章郑伟、丁维立 现场检查时间：2024年12月24日至2024年12月26日

现场检查事项： 1. 公司治理： - 公司章程和公司治理制度完备、合规。 - 公司章程和三会规则得到有效执行。 - 三会会议记录完整，会议资料保存完整。 - 三会会议决议由相关人员签名确认。 - 董监高履行职责符合法律法规。 - 人员、资产、财务、机构、业务独立。 - 与控股股东及实际控制人不存在同业竞争。

1. 内部控制：
2. 建立内部审计制度并设立内部审计部门。
3. 内部审计部门和审计委员会人员构成合规。
4. 审计委员会定期召开会议并报告内部审计工作。
5. 内部审计部门定期报告内部审计工作计划和发现的问题。
6. 内部审计部门定期对募集资金进行审计。
7. 内部审计部门按时提交年度内部审计工作报告。
8. 内部审计部门每年提交内部控制评价报告。

9. 风险投资、委托理财、套期保值业务内控制度完备。

10. 信息披露：

11. 已披露公告与实际情况一致。
12. 已披露内容完整。
13. 未发生重大变化或取得重要进展。
14. 不存在应予披露而未披露的重大事项。
15. 重大信息传递、披露流程符合规定。

16. 投资者关系活动记录表及时刊载。

17. 保护公司利益不受侵害长效机制：

18. 建立防止控股股东、实际控制人及其他关联人占用资金的制度。
19. 不存在直接或间接占用资金的情形。
20. 关联交易审议程序合规并履行信息披露义务。
21. 关联交易价格公允。
22. 不存在关联交易非关联化的情形。
23. 对外担保审议程序合规并履行信息披露义务。
24. 被担保方不存在财务状况恶化、到期不清偿债务等情形。

25. 继续提供担保时重新履行审批程序和披露义务。

26. 募集资金使用：

27. 签订三方监管协议并有效执行。
28. 不存在第三方占用或违规委托理财情形。
29. 未擅自变更募集资金用途。
30. 使用闲置募集资金补充流动资金符合规定。
31. 募集资金使用与已披露情况一致，项目进度、投资效益与招股说明书相符。

32. 项目实施过程中不存在重大风险。

33. 业绩情况：

34. 业绩不存在大幅波动。
35. 业绩大幅波动有合理解释。

36. 与同行业可比公司业绩无明显异常。

37. 公司及股东承诺履行情况：

38. 公司完全履行了相关承诺。

39. 股东完全履行了相关承诺。

40. 其他重要事项：

41. 执行现金分红制度并如实披露。
42. 大额资金往来具有真实交易背景及合理原因。
43. 重大投资或合同履行过程中无重大变化或风险。
44. 生产经营环境无重大变化或风险。
45. 前期问题已按要求整改。

现场检查发现的问题及说明： 无。