光洋股份: 国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司2024年定期现场检查报告内容摘要

国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司2024年定期现场检查报告。保荐代表人：聂敏、刘婷，联系电话：010-85142899。现场检查人员：聂敏、江祥。现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月15日，现场检查时间：2024年12月17日至2024年12月18日。

检查内容包括公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况、其他重要事项。检查结果显示，公司在上述各方面均符合相关法规和制度要求，未发现重大问题。具体如下：

1. 公司章程和公司治理制度完备、合规，三会规则得到有效执行，会议记录完整，董监高履行职责，控股股东及实际控制人未发生变化，公司独立性良好，不存在同业竞争。
2. 内部审计制度健全，内部审计部门和审计委员会人员构成合规，审计委员会和内部审计部门定期召开会议并报告工作。
3. 信息披露内容完整、准确，重大信息传递、披露流程符合规定。
4. 建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人占用公司资源的制度，关联交易审议程序合规，价格公允，不存在非关联化情形，对外担保程序合规。
5. 募集资金使用符合规定，不存在第三方占用或违规委托理财情形，项目实施过程无重大风险。
6. 业绩波动合理，与同行业公司相比无明显异常。
7. 公司及股东完全履行了相关承诺。
8. 现金分红制度执行到位，大额资金往来真实合理，重大投资或合同履行无重大变化或风险，公司生产经营环境稳定，前期发现问题已整改。