岱勒新材: 关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告内容摘要

证券代码：300700 证券简称:岱勒新材 公告编号：2024-087

长沙岱勒新材料科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告

重要内容提示： - 限制性股票拟归属数量：505.008万股； - 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

一、股权激励计划实施情况概要 （一）股权激励计划简介 - 股权激励方式：第二类限制性股票。 - 授予数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量为1070万股，首次授予870万股，预留授予200万股。 - 授予价格：11.36元/股。 - 激励对象：首次授予的激励对象不超过29人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。 - 归属安排：首次授予部分的限制性股票的归属安排如下表所示： - 第一个归属期：自限制性股票首次授予之日起12个月后的首个交易日起至24个月内的最后一个交易日当日止，归属比例40%。 - 第二个归属期：自限制性股票首次授予之日起24个月后的首个交易日起至36个月内的最后一个交易日当日止，归属比例30%。 - 第三个归属期：自限制性股票首次授予之日起36个月后的首个交易日起至48个月内的最后一个交易日当日止，归属比例30%。 - 公司层面业绩考核：首次授予部分的限制性股票归属对应的考核年度为2022年-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。2023年的业绩考核目标为净利润达到6,000万元或营业收入较2021年增长60%。 - 个人层面绩效考核：激励对象个人绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，对应的个人层面归属比例分别为100%、80%、60%、0%。

（二）已履行的相关审议程序 - 2021年12月20日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 - 2022年1月5日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了相关议案。 - 2022年1月13日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 - 2023年3月2日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。 - 2024年12月20日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。

（三）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异 - 首次授予部分第一个归属期激励对象人数及授予数量的变动情况：首次授予部分第一个归属期符合归属资格的激励对象人数由29人调整为28人，实际可归属的限制性股票为344万股。 - 首次及预留授予部分授予价格与授予数量的调整情况：首次及预留授予价格由11.36元/股调整为4.419元/股；已授予但尚未归属的限制性股票数量由716.00万股调整为1,804.32万股。 - 首次授予部分第二个归属期激励对象人数及授予数量的变动情况：首次授予部分第二个归属期符合归属资格的激励对象人数由28人调整为27人，实际可归属的限制性股票为505.008万股。

二、激励对象符合归属条件的说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2024年12月20日，公司召开第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已成就，同意为符合归属资格的25名激励对象办理限制性股票归属事宜，本次可归属的限制性股票共计505.008万股。

（二）激励对象本次归属符合股权激励计划规定的各项归属条件的说明 - 公司未发生以下任一情形：最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；法律法规规定不得实行股权激励的；中国证监会认定的其他情形。 - 激励对象未发生以下任一情形：最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；中国证监会认定的其他情形。 - 首次授予部分第二个归属期公司层面业绩考核要求为：2023年净利润达到6,000万元或2023年营业收入较2021年增长60%。公司2023年达成的净利润值为149,737,284.61元，业绩考核目标实际达成率R＞100%，公司层面归属系数为1.0。 - 个人层面绩效考核：本激励计划首次授予部分的激励对象共计28人，其中1人因个人原因离职而不再具备激励对象资格，2人因个人原因放弃本期归属，其余25人均符合归属资格。25名激励对象2023年个人绩效考评评级结果为“优秀”。

三、本次限制性股票可归属的具体情况 - 授予日期：2022年1月13日。 - 归属数量：505.008万股。 - 归属人数：25人。 - 授予价格：4.419元/股。 - 股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。 - 激励对象名单及归属情况： - 董事长段志明：已获授但尚未归属的限制性股票数量151.200万股，本次可归属限制性股票数量0.000万股。 - 董事、总经理段志勇：已获授但尚未归属的限制性股票数量120.960万股，本次可归属限制性股票数量0.000万股。 - 财务总监、董事会秘书周家华：已获授但尚未归属的限制性股票数量90.720万股，本次可归属限制性股票数量45.360万股。 - 董事、副总经理钟建明：已获授但尚未归属的限制性股票数量71.064万股，本次可归属限制性股票数量35.532万股。 - 董事、副总经理康戒骄：已获授但尚未归属的限制性股票数量81.648万股，本次可归属限制性股票数量40.824万股。 - 董事和高级管理人员小计（5人）：已获授但尚未归属的限制性股票数量515.592万股，本次可归属限制性股票数量121.716万股。 - 中层管理人员及核心技术（业务）骨干（22人）：已获授但尚未归属的限制性股票数量766.584万股，本次可归属限制性股票数量383.292万股。 - 合计：已获授但尚未归属的限制性股票数量1282.176万股，本次可归属限制性股票数量505.008万股。

四、监事会意见 - 监事会认为，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司依据相关规定为符合归属资格的25名激励对象办理限制性股票归属事宜，本次可归属的限制性股票共计505.008万股。 - 本次可归属的25名激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》等规定的任职资格，符合《上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

五、激励对象买卖公司股票情况的说明 - 除实际控制人段志明先生拟向湖南华洲投资私募基金管理有限公司转让其持有的公司股份15,600,000股外，参与本激励计划的董事及高级管理人员在本次董事会决议日前6个月内不存在买卖公司股票的情况。

六、法律意见书的结论性意见 - 公司本次归属及部分限制性股票作废事项已经取得必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》及《长沙岱勒新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。 - 公司本次激励计划首次授予部分已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就，公司实施本次归属及归属人数、归属数量安排符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《长沙岱勒新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》。 - 公司本次激励计划部分限制性股票作废事项符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《长沙岱勒新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。 - 公司已履行的信息披露义务符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》的规定；随着本次归属及部分限制性股票作废事项的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

七、独立财务顾问的结论性意见 - 深圳市他山企业管理咨询有限公司认为，本激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。公司尚需依据有关规定，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务。

八、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响 - 本次可归属的限制性股票为505.008万股，不考虑其他因素，办理归属登记完成后，公司总股本将相应增加，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次归属登记完成后，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属登记完成后，不会对公司股权结构产生重大影响，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更。本次归属登记完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

九、备查文件 - 长沙岱勒新材料科技股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议公告； - 长沙岱勒新材料科技股份有限公司第四届监事会第十八次会议决议公告； - 长沙岱勒新材料科技股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单的核查意见； - 湖南启元律师事务所关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书； - 深圳市他山企业管理咨询有限公司关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告。

特此公告。 长沙岱勒新材料科技股份有限公司 董事会 2024年12月20日