拓斯达: 关于拓斯转债预计触发赎回条件的提示性公告内容摘要

广东拓斯达科技股份有限公司关于“拓斯转债”预计触发赎回条件的提示性公告

重要内容提示： 公司股票价格自2024年11月5日至2024年11月18日，已有连续10个交易日的收盘价不低于“拓斯转债”当期转股价格（12.80元/股）的130%（即16.64元/股）。如后续公司股票收盘价格继续不低于当期转股价格的130%，预计将有可能触发“拓斯转债”的有条件赎回条款。根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，届时公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“拓斯转债”。

一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 公司于2021年3月10日公开发行了670万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额6.7亿元，期限6年。

（二）可转换公司债券上市情况 公司可转债自2021年3月29日起在深交所挂牌交易，债券简称“拓斯转债”，债券代码“123101”。

（三）可转换公司债券转股期限 公司发行的“拓斯转债”的转股期自2021年9月16日起至2027年3月9日止。

（四）可转换公司债券转股价格调整情况 1. “拓斯转债”的初始转股价格为42.25元/股。 2. 2021年7月6日，转股价格调整为26.19元/股。 3. 2021年8月27日，转股价格调整为26.18元/股。 4. 2022年7月14日，转股价格调整为26.16元/股。 5. 2022年10月17日，转股价格调整为26.20元/股。 6. 2023年7月4日，转股价格调整为26.13元/股。 7. 2023年9月25日，转股价格调整为26.16元/股。 8. 2024年6月14日，转股价格调整为26.12元/股。 9. 2024年6月18日，转股价格调整为12.80元/股。

二、可转换公司债券有条件赎回条款 （一）有条件赎回条款 在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

（二）票面利率 “拓斯转债”本期票面利率为1.5%。

三、本次可能触发“拓斯转债”有条件赎回条款的情况 自2024年11月5日至2024年11月18日，已有连续10个交易日的收盘价不低于“拓斯转债”当期转股价格（12.80元/股）的130%（即16.64元/股）。如后续公司股票收盘价格继续不低于当期转股价格的130%，预计将有可能触发“拓斯转债”的有条件赎回条款。

四、风险提示 若触发有条件赎回条款，公司将在满足可转债赎回条件的当日召开董事会审议决定是否行使赎回权，并按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者详细了解公司《募集说明书》中可转债有条件赎回的相关约定，及时关注公司后续相关公告，注意可转债投资风险。