东来技术: 东方证券股份有限公司关于东来涂料技术（上海）股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

东方证券股份有限公司关于东来涂料技术（上海）股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

一、募集资金基本情况 东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）30,000,000股，发行价格15.22元/股，募集资金总额为人民币456,600,000.00元，扣除发行费用后公司募集资金净额为人民币407,091,428.10元。

二、募集资金投资项目情况 公司终止“彩云智能颜色系统建设项目”及“万吨水性环保汽车涂料及高性能色漆（一期扩建及技改项目）项目之子项目高性能色漆”项目，将剩余募集资金19,883.16万元（其中含截至2022年9月30日孳息1,085.41万元）全部用于“万吨水性环保汽车涂料”项目。“万吨水性环保汽车涂料”投资规模由14,220.00万元调整为40,000.00万元，资金来源为34,608.42万元募集资金（其中含截至2022年9月30日孳息1,610.67万元）和公司自有或自筹资金。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理基本情况 （一）投资目的 为提高资金的使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）投资产品品种 为控制风险，本次现金管理拟用于购买结构性存款、协定性存款、通知存款、定期存款、大额存单等安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险投资产品。 （三）决议有效期 闲置募集资金现金管理的决议有效期为自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。 （四）投资额度 公司拟使用不超过人民币27,500万元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环使用。 （五）信息披露 公司将按照相关规定及时披露公司现金管理的具体情况。 （六）现金管理收益的分配 公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照相关要求进行管理和使用。 （七）投资决策及实施方式 在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等，由公司财务部负责组织实施。 （八）审议程序 本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项需经公司董事会、监事会审议通过，无需提交股东大会审议。

四、对公司日常经营的影响 公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金正常使用的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和日常业务的正常开展，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 尽管公司投资的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险。 （二）风险控制措施 1. 公司将严格按照相关规定办理相关现金管理业务； 2. 公司财务部将及时分析和跟进理财产品投向和进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险； 3. 公司内部审计部门负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告； 4. 公司独立董事、监事会有权对现金管理的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计； 5. 公司将依据相关规定及时履行信息披露的义务。

六、履行的相关审议程序及意见 公司于2024年10月25日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用最高不超过人民币27,500万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险投资产品，包括但不限于结构性存款、协定性存款、通知存款、定期存款、大额存单等。在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等，由公司财务部负责组织实施。上述授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司监事会对上述事项发表了明确的同意意见。

七、保荐机构核查意见 公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司2024年10月25日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议审议通过，履行了必要程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合相关规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。