星宸科技: 中国国际金融股份有限公司关于星宸科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

               中国国际金融股份有限公司
               关于星宸科技股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司          被保荐公司简称：星宸科技
保荐代表人姓名：孔亚迪                 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：申泽宁                 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：申泽宁
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 11 日（“核查期间”）
现场检查时间：2025 年 12 月 11 日
一、现场检查事项                               现场检查意见
（一）公司治理                           是         否       不适用
现场检查手段：
      （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议
决议、会议记录、签到表、公告等；
               （2）查阅公司章程及各项规章制度；
                               （3）与公司管理
层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，以及公司与关联企业在人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资               √
料是否保存完整
                                  √
员签名确认
                                  √
所相关业务规则履行职责
                             √（公司于 2025
                             年 9 月 22 日召开
                             时股东会，审议
                             通过了《关于公
                              司变更注册资
                             本、不设监事会
相应程序和信息披露义务
                              并修订<公司章
                             程>及相关议事规
                             则的议案》。    《公
                             司章程》修订完
                             成的同时，公司
                              不再设置监事
                       会。此外，公司
                       选举了独立董事
                       及职工董事，已
                       履行了相应程序
                        和信息披露义
                          务）
                                 √（核查期间
                                 公司无控股股
                                 东、实际控制
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
                                 人，且未发生
                                   变化）
                          √
面是否独立
                                 √（核查期间
                                 公司无控股股
在同业竞争                            人，与第一大
                                 股东不存在同
                                  业竞争）
（二）内部控制
现场检查手段：
      （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计工作报告和工作计划、内部控
制评价报告等；（2）查阅审计委员会资料，包括《审计委员会议事规则》、审计委员会会
议材料、会议记录等；（3）查阅公司对外投资决策相关的董事会决议等资料；（4）查阅募
集资金专户的银行对账单、明细表；（5）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况。
                          √
设立内部审计部门（如适用）
                                 √（此为中小
                                 板规则，本公
                                 司于创业板上
计制度并设立内部审计部门（如适用）                用；另外公司
                                 已建立内审制
                                 度并设立内审
                                   部门）
                          √
是否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报       √
告等（如适用）
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重       √
大问题等（如适用）
                          √
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
用）
金的存放与使用情况进行一次审计（如适      √
用）
前二个月内向审计委员会提交次一年度内      √
部审计工作计划（如适用）
后二个月内向审计委员会提交年度内部审      √
计工作报告（如适用）
                        √
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
                        √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会
议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅
深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与公司管理层进行访谈，了解公司信息披露制度
的执行情况。
                        √
者取得重要进展
                        √
项
是否符合公司信息披露管理制度的相关规      √
定
                        √
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保
的规定，取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；（3）与公司管理层进行访谈，了解公司是否发生关联交易及对外担保，以
及相关的内部流程等。
其他关联人直接或者间接占用上市公司资      √
金或者其他资源的制度
不存在直接或者间接占用上市公司资金或      √
者其他资源的情形
                        √
相应的信息披露义务
                                  √（核查期间
                                  公司不存在对
                                  外担保情况，
应的信息披露义务
                                  不含对子公司
                                  担保，下同）
                                  √（核查期间
                                  公司不存在对
不清偿被担保债务等情形
                                  外担保情况）
                                  √（核查期间
重新履行了相应的审批程序和披露义务                 债务到期情
                                    况）
（五）募集资金使用
现场检查手段：
      （1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅募集资
金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证； （3）与公司
管理层进行访谈，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进
度。
                                  √（核查期间公
                                  司不存在此类
方监管协议
                                  情况）
                        √
进行委托理财等情形
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先     √
投入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金                √（核查期间
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还                公司不存在此
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高                类情况）
风险投资
                        √
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
                        √
大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；
                                  （2）查阅行
业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动
的原因；  （3）与公司管理层进行访谈，了解公司业绩情况、公司所可能面临的风险及公司
的应对措施。
公司股东的净利润 20,218.43 万元，同比增加 3.03%。受市场波动影响，核查期间公司的
营业收入和净利润有所增长。
                                              √（核查期间
                                               类情况）
                                 √
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承
诺函；
  （2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件； （3）询问董事会秘书关于
公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况； （4）查阅股东名册。
（八）其他重要事项
现场检查手段（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关审批文件；（3）与高级管理人员进行访谈。
                                 √
露
                                              √（核查期间
披露                                            外财务资助的
                                               情形）
                                 √
及合理原因
                                 √
不存在重大变化或者风险
                                 √
或者风险
                                 √
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于星宸科技股份有限公司 2025
年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
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