龙蟠科技: 国浩律师（上海）事务所关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）之法律意见书

  国浩律师（上海）事务所
                                 关于
江苏龙蟠科技集团股份有限公司
                                     之
                       法律意见书
   上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT 25-28 层                             邮编：200085
         电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668       传真/Fax: (+86)(21) 5234 167
                   网址/Website: http://www.grandall.com.cn
                           二〇二五年十月
国浩律师（上海）事务所                                                                                                        法律意见书
                                                       目           录
国浩律师（上海）事务所                      法律意见书
              国浩律师（上海）事务所
      关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司
                   之
                 法律意见书
致：江苏龙蟠科技集团股份有限公司
  国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受江苏龙蟠科技集团股份
                   ）委托，担任公司 2025 年股票期权
有限公司（以下简称“龙蟠科技”或“公司”
激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）的专项法律顾问。
  本所律师根据《中华人民共和国公司法》
                   《中华人民共和国证券法》
                              《上市公
司股权激励管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务
所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏
龙蟠科技集团股份有限公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，出具
本法律意见书。
国浩律师（上海）事务所                           法律意见书
                  第一节 引言
  一、   释义
  除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
       定义                   释义
公司、龙蟠科技       指 江苏龙蟠科技集团股份有限公司
《股票期权激励计划         《江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股票
              指
（草案）》、草案          期权激励计划（草案）》
                  龙蟠科技拟根据《江苏龙蟠科技集团股份有限公
本次激励计划、本激励
              指 司 2025 年股票期权激励计划（草案）》实施的股
计划、本计划
                  权激励
                  按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董
激励对象          指 事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业
                  务）骨干人员
                  公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确
股票期权、期权       指 定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权
                  利
                  公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必
授予日           指
                  须为交易日
                  本激励计划的有效期自股票期权授予日起至所
有效期           指
                  有股票期权行权或注销完毕之日止
                  股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的
等待期           指
                  时间段
                  激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有
                  的股票期权的行为，在本激励计划中行权即为激
行权            指
                  励对象按照激励计划设定的价格和条件购买标
                  的股票的行为
                  激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为
可行权日          指
                  交易日
国浩律师（上海）事务所                             法律意见书
                    本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的
行权价格            指
                    价格
                    根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权
行权条件            指
                    所必需满足的条件
《公司章程》          指   《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》
《公司法》           指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》           指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》          指 《上市公司股权激励管理办法》
                    《江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股票
《考核管理办法》        指
                    期权激励计划实施考核管理办法》
证监会、中国证监会       指 中国证券监督管理委员会
证券交易所           指 上海证券交易所
本所              指 国浩律师（上海）事务所
                    本所为公司本激励计划指派的经办律师，即在本
本所律师            指 法律意见书签署页“经办律师”一栏中签名的律
                    师
                    本所为公司本激励计划出具的《国浩律师（上海）
                    事务所关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司
本法律意见书          指
                    书》
                    中华人民共和国，为本法律意见书之目的，不含
中国              指
                    香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区
元、万元            指 人民币元、人民币万元
注：本法律意见书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上若有差异，这些差异系由四
舍五入造成。
  二、   律师声明事项
  本所律师依据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行
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法律、法规和中国证监会颁布的有关规定发表法律意见，并声明如下：
  （一）本法律意见书系本所及经办律师根据本法律意见书出具之日以前已经
发生或者存在的事实和我国现行法律、法规和规范性文件的规定，并基于本所对
有关事实的了解和对相关现行法律、法规及规范性文件的理解而出具。
  （二）公司保证已向本所律师提供为出具本法律意见书所必需的原始书面材
料、复印件或扫描件、确认函等文件资料，一切足以影响本法律意见书的事实和
文件均已经向本所披露，并无任何隐瞒、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，龙
蟠科技已确认其所提供的所有材料的复印件、扫描件与正本原件完全一致。
  （三）本所律师业已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
对龙蟠科技的行为以及本激励计划的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
  （四）本所仅对与本激励计划有关的中国法律问题发表意见，并不对公司本
激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非
法律专业事项发表意见。本所在本法律意见书中引用有关数据或结论时，并不意
味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的认可，对该
等内容本所不具备核查和做出评价的专业资格。
  （五）本所律师对与出具本法律意见书有关的、公司的有关文件、资料和证
言进行审查和判断，并据此发表法律意见；对于本法律意见书至关重要而又无法
得到独立的证据支持的事实，本所依赖于政府有关部门、公司或者其他有关机构
出具的证明文件发表法律意见。
  （六）本所同意公司在本激励计划中引用本法律意见书的部分或全部内容，
但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
  （七）本所同意将本法律意见书作为公司本激励计划所必备的法律文件，随
其他材料一同上报、公告，并依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。
  （八）本法律意见书仅供公司为本激励计划之目的使用，未经本所同意，不
得用作任何其他目的。
  基于上述，本所律师谨以律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
国浩律师（上海）事务所       法律意见书
神，出具法律意见如下：
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                    第二节 正文
    一、   公司实施本激励计划的主体资格
    （一）公司系依法设立的股份有限公司，其股票已在上海证券交易所上市
市工商行政管理局经济技术开发区分局核发的注册号为 320192000004815 的《企
业法人营业执照》。
龙蟠科技首次公开发行不超过 5,200 万股人民币普通股（A 股），并经上海证券
交易所“上证[2017]85 号”文批准，于 2017 年 4 月 10 日在上交所上市，股票代
码：603906。
    经本所律师核查，公司现持有南京市市场监督管理局核发的统一社会信用代
码为 913201927453848380 的《营业执照》，其上记载的企业名称为江苏龙蟠科技
集团股份有限公司，类型为股份有限公司（上市、自然人投资或控股），住所为
南京经济技术开发区恒通大道 6 号，法定代表人为石俊峰，注册资本为
品）；道路货物运输（不含危险货物）
                （依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：润滑油销售；专
用化学产品销售（不含危险化学品）；石油制品销售（不含危险化学品）；汽车零
配件批发；汽车零配件零售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；消毒剂销售（不含危险
化学品）；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动）”。
    经本所律师核查，公司为依法设立并经中国证监会和上海证券交易所依法核
准的股票（A 股）在上海证券交易所上市的股份有限公司，目前有效存续，截至
本法律意见书出具之日，不存在根据法律、法规及《公司章程》规定需要终止的
情形，具备实行本次激励计划的主体资格。
    （二）公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的情
形
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  经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司不存在《管理办法》第
七条规定的不得实行股权激励计划的下列情形：
  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
  （5）中国证监会认定的其他情形。
  综上，本所律师认为，公司系依法设立并有效存续的上市公司，截至本法律
意见书出具之日，不存在根据法律、法规及《公司章程》规定需要终止的情形、
不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励的情形，具备实施本次激励
计划的主体资格。
  二、   本激励计划的主要内容
龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等与本
激励计划相关的议案，对本激励计划所涉相关事项进行了规定。
  本所律师对照《管理办法》的相关规定，对本激励计划进行了逐项核查：
  （一）《股票期权激励计划（草案）》载明的内容
  根据《股票期权激励计划（草案）》
                 ，《股票期权激励计划（草案）》共计十五
章，主要包括：释义、本激励计划的目的与原则、本激励计划的管理机构、激励
对象的确定依据和范围、股票期权的来源、数量和分配、本激励计划的有效期、
授予日、等待期、可行权日和禁售期、股票期权的行权价格及行权价格的确定方
法、股票期权的授予与行权条件、股票期权激励计划的调整方法和程序、股票期
权的会计处理、股票期权激励计划的实施程序、公司/激励对象各自的权利义务、
公司/激励对象发生异动的处理、公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机
制、附则等内容。
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     本所律师认为，公司董事会审议通过的《股票期权激励计划（草案）》已对
本次激励计划的相关事宜做出明确规定或说明，内容符合《管理办法》第九条的
规定。
     （二）股票来源
     根据《股票期权激励计划（草案）》，本激励计划涉及的标的股票来源为公司
向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
     本所律师认为，本次激励计划的股票来源符合《管理办法》第十二条的规定。
     （三）股票期权的数量
     根据《股票期权激励计划（草案）》，本激励计划拟向激励对象授予 685 万份
股票期权，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。在满足行权条件的
情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公
司 A 股股票的权利。
     授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                       获授的股票期权   占授予股票期     约占目前总
序号    姓名       职务
                        数量（万份）   权总数的比例     股本的比例
中层管理人员及核心技术（业务）
   骨干人员（297 人）
       合计（300 人）         685      100.00%   0.9999%
     公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司
股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励
计划获授的公司股票累计不超过公司股本总额的 1%。
     本所律师认为，
           《股票期权激励计划（草案）》关于本次激励计划所涉及的股
票期权的授予数量、任何一名激励对象通过本次激励计划获授的股票总数，符合
《管理办法》第十四条的规定。
     （四）配套绩效考核
     根据《股票期权激励计划（草案）》及《考核管理办法》，公司为实施本次激
励计划已建立了绩效考核体系和考核办法，对考核指标与实施股权激励计划的条
件进行了明确规定，符合《管理办法》第十条、第十一条的规定。
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  （五）有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期
  根据《股票期权激励计划（草案）》
                 ，本激励计划的有效期、授予日、等待期、
可行权日、禁售期具体如下：
  本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部
行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
  授予日在本激励计划经公司股东会审议通过后由董事会确定，授予日必须为
交易日。公司需在股东会审议通过本激励计划之日起 60 日内按相关规定召开董
事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内
完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未
授予的股票期权失效。
  本激励计划授予的股票期权的等待期分别为自授予之日起 16 个月、28 个月。
等待期内，激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还
债务。
  在本激励计划经股东会审议通过后，授予的股票期权自授予日起满 16 个月
后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
  （1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
  （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
  （3）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
  （4）中国证监会、上海证券交易所及香港联合交易所有限公司规定的其它
期间。
  如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有新的规定的，则以
新的相关规定为准。
  在可行权日，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应按照下述行权
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安排行权。
  本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
 行权安排                 行权时间                行权比例
第一个行权期    自授予日起 16 个月后的首个交易日起至授予日起 28 个    50%
          月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期    自授予日起 28 个月后的首个交易日起至授予日起 40 个    50%
          月内的最后一个交易日当日止
  在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请
行权的该期股票期权，不得行权或递延至下期行权，公司将按本激励计划规定的
原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。
  禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计划
的禁售规定按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》
的有关规定执行，具体如下：
  （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在就任时确定的任职期间
每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不
得转让其所持有的本公司股份；
  （2）激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；
  （3）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办
 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理
法》
人员减持股份》等相关规定；
  （4）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》
                       《证券法》等法律法规、规
范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定
发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改
后的《公司法》、
       《证券法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
  本所律师认为，本激励计划有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期安
排符合《管理办法》的有关规定。
  （六）股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
  根据《股票期权激励计划（草案）》，本激励计划的股票期权的行权价格和行
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权价格的确定方法具体如下：
  本激励计划授予股票期权的行权价格为每股 15.35 元，即在满足行权条件的
情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以每股 15.35 元价格
购买 1 股公司股票的权利。
  本激励计划授予股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格
较高者：
  （1）本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日
股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量），为每股 15.35 元；
  （2）本激励计划草案公告前 120 个交易日的公司股票交易均价（前 120 个
交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量），为每股 14.75 元。
  本所律师认为，本激励计划授予股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
符合《管理办法》第二十九条的规定。
  （七）股票期权的授予与行权条件
  根据《股票期权激励计划（草案）》，本激励计划的股票期权的授予与行权条
件具体如下：
  同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权，反之，若下列
任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
  （1）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
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  （2）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
  激励对象行使已获授的股票期权除满足上述条件外，必须同时满足如下条件：
  （1）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
  （2）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
  公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（2）条
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规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当
由公司注销。
  （3）公司层面业绩考核要求
  本激励计划授予的股票期权，在行权期的 2 个会计年度中，分年度进行业绩
考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一，各年度
业绩考核指标安排如下：
  本激励计划授予股票期权的各年度公司层面业绩考核目标如下表所示：
   行权期                        业绩考核目标
  第一个行权期      以 2025 年营业收入为基数，
  第二个行权期      以 2025 年营业收入为基数，
  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授的股票
期权均不得行权，由公司注销。
  （4）条线层面绩效考核要求
  在本激励计划执行期间，公司每年依照《江苏龙蟠科技集团股份有限公司
年度公司层面业绩考核目标，对激励对象所在业务条线设定年度考核目标，并以
达到年度条线层面绩效考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。具体年度
条线层面绩效考核目标及可行权比例按照公司与激励对象签署的《江苏龙蟠科技
集团股份有限公司股票期权授予协议书》约定执行。
  （5）个人层面绩效考核要求
  激励对象的个人层面的考核每年一次，按照公司现行薪酬与考核的相关规定
组织实施，并依据考核结果确定其行权的比例。
 考核结果             合格                   不合格
 行权比例              1                     0
  若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年可以行权的股票期权数
量=个人该行权期对应的股票期权数量×条线层面行权比例×个人层面行权比例。
  激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销，不可递延至以后年度。
  本所律师认为，上述关于股票期权的授予条件及行权条件，符合《管理办法》
第十条和第十一条的规定。
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  （八）股票期权的授予与行权条件
  根据《股票期权激励计划（草案）》，其规定了股票期权数量的调整方法、行
权价格的调整方法和股票期权激励计划调整的程序等。
  本所律师认为，该等内容符合《管理办法》第四十六条及《公司章程》的规
定和本次激励计划的安排。
  （九）股票期权的会计处理
  根据《股票期权激励计划（草案）》，其对本次激励计划的会计处理方法作出
了明确说明，包括股票期权的公允价值及确定方法、股票期权费用的摊销等。
  本所律师认为，该等内容符合《管理办法》的有关规定。
  （十）本计划股票期权的实施程序
  根据《股票期权激励计划（草案）》，其规定了本次激励计划的生效程序、本
激励计划的权益授予程序、股票期权的行权程序及本计划变更、终止程序。
  本所律师认为，该等内容符合《管理办法》的有关规定。
  （十一）公司与激励对象各自的权利和义务
  根据《股票期权激励计划（草案）》，其对公司与激励对象的权利和义务进行
了明确的约定。其中，公司承诺不为激励对象依本次激励计划提供贷款以及其它
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
  本所律师认为，该等内容符合《管理办法》的有关规定。
  （十二）公司、激励对象发生异动的处理
  根据《股票期权激励计划（草案）》，其规定了公司发生异动的处理、激励对
象个人情况发生变化的处理。
  本所律师认为，该等内容符合《管理办法》的有关规定。
  （十三）其他
  根据《股票期权激励计划（草案）》，其规定了公司与激励对象发生争议时的
解决方式。
  本所律师认为，该等内容符合《管理办法》的有关规定。
  综上，本所律师认为，公司为实施本次激励计划而拟订的《股票期权激励计
划（草案）》符合《公司法》
            《证券法》
                《管理办法》及《公司章程》的相关规定，
不存在违反有关法律、行政法规、中国证监会规章及规范性文件的情形。
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  三、    本激励计划激励对象的确定
  （一）激励对象的确定依据和范围
  根据《股票期权激励计划（草案）》，本激励计划的激励对象的确定依据和范
围具体如下：
  本激励计划激励对象根据《公司法》
                 《证券法》
                     《管理办法》等有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
  本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术
（业务）骨干人员。不包括独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东
或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  本激励计划首次授予涉及的激励对象共计 300 人，包括：
  （1）董事、高级管理人员；
  （2）中层管理人员；
  （3）核心技术（业务）骨干人员。
  本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  本次激励计划涉及的激励对象不存在同时参加两家或两家以上上市公司股
权激励计划的情形。
  以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东会选举或公司董事会聘任。
所有激励对象必须在公司授予股票期权时，以及在本激励计划的考核期内于公司
（含控股子公司）任职并签署劳动合同或聘用协议或退休返聘协议。
  根据《股票期权激励计划（草案）》以及公司出具的承诺，截至本法律意见
书出具之日，本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条第二款所述的
以下情况：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
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罚或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
  本所律师认为，本激励计划的激励对象符合《管理办法》第八条的规定。
  （二）激励对象的核实
  根据《股票期权激励计划（草案）》，本激励计划的激励对象的核实流程如下：
  （1）本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和
职务，公示期不少于 10 天。
  （2）董事会薪酬与考核委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示
意见，并在股东会审议本激励计划前 5 日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对
象名单审核及公示情况的说明。经董事会调整的激励对象名单亦应经董事会薪酬
与考核委员会核实。
  本所律师认为，本次激励计划激励对象的核实安排符合《管理办法》第三十
六条的规定。
  四、   本激励计划涉及的法定程序
  （一）公司为实行本次激励计划已履行的程序
  经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本激励计划已履
行了如下程序：
限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》，并提交公司第四届董事会第四十三
次会议审议。
议，审议通过了《关于<江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计
             《关于<江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股
划（草案）>及其摘要的议案》
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等与本激励计划相关的议案。公司
董事会薪酬与考核委员会对本激励计划相关事项进行了核查并发表了核查意见。
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了《关于<江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励
计划实施考核管理办法>的议案》
              《关于提请股东会授权董事会办理股票期权激励
相关事宜的议案》等与本激励计划相关的议案。
  （二）公司本次激励计划尚待履行的后续程序
     董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见；
公司应在股东会审议本次激励计划前 5 日，披露公司董事会薪酬与考核委员会对
激励名单审核及公示情况的说明；
股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息
而买卖本公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定
不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激
励对象。
高级管理人员、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外，其他股东的
投票情况应当单独统计并予以披露。公司股东会审议本次激励计划时，拟作为激
励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
日内授出权益并完成登记、公告等相关程序。董事会根据股东会的授权办理具体
的股票期权授予、行权和注销等事宜。
  综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本激励计划
已经履行了现阶段应当履行的法定程序，符合《管理办法》的相关规定，尚需按
《管理办法》的相关规定，履行前述第（二）部分所述相关后续程序方可实施本
次激励计划。
  五、   本激励计划的信息披露义务
  经本所律师核查，公司于 2025 年 10 月 22 日召开第四届董事会第四十三次
会议、第四届董事会薪酬与考核委员会第七次会议审议通过了《关于<江苏龙蟠
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科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
                                     《关
于<江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》等相关议案，并按照规定公告了董事会决议、董事会薪酬与考核委
员会关于本激励计划相关事项的核查意见、《江苏龙蟠科技集团股份有限公司
  综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本激励计划已履
行现阶段必要的信息披露义务，符合《管理办法》第五十三条的规定。公司尚需
按照《管理办法》等相关规定，继续履行与本次激励计划相关的后续信息披露义
务。
     六、   本激励计划的资金来源
  根据《股票期权激励计划（草案）》及公司出具的书面承诺，激励对象的资
金来源为激励对象自筹资金，公司未向激励对象参与本激励计划提供贷款以及其
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
  综上，本所律师认为，公司未向激励对象参与本激励计划提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保，符合《管理办法》第二十一条的
规定。
     七、   本激励计划对公司及全体股东利益的影响
  经本所律师核查，
         《股票期权激励计划（草案）》系依据《公司法》
                              《证券法》
《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定制订，
本次激励计划的目的在于“为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留
住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业
务）骨干等相关人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利
益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展”。
  《股票期权激励计划（草案）》和《考核管理办法（修订稿）》共同规定了激
励对象行权已获授的股票期权必须满足的绩效考核等级标准和行权条件，将激励
对象与公司及全体股东的利益直接挂钩，只有全部满足上述条件时激励对象才能
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行权。
项发表核查意见，认为：本激励计划的拟定以及董事会薪酬与考核委员会、董事
会的审议程序和计划内容符合《公司法》
                 《证券法》
                     《管理办法》以及《公司章程》
等规定，对各激励对象股票期权的授予安排及行权安排（包括但不限于授予数量、
授予日期、授予条件、行权价格、等待期、行权期、行权条件等）未违反有关法
律法规的规定，未损害公司及全体股东的利益；公司实施本激励计划能够健全公
司长效激励机制，使员工和公司、股东形成利益共同体，提高管理效率与水平，
有利于推动公司健康可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  综上，本所律师认为，公司实施本次激励计划不存在明显损害公司及全体股
东利益的情形，也不存在违反有关法律、法规的情形。
  八、   关联董事回避表决
  根据《股票期权激励计划（草案）》及董事会决议，关联董事已在审议本次
修订后激励计划相关议案时回避表决。
  九、   结论意见
  综上，本所律师认为：
  （一）公司具备实行本次激励计划的主体资格和条件。
  （二）
    《股票期权激励计划（草案）》内容已对本次激励计划的相关事宜做出
明确规定或说明，内容符合《公司法》
                《证券法》
                    《管理办法》及《公司章程》的
相关规定，不存在违反有关法律、法规、规章和规范性文件的内容。
  （三）
    《股票期权激励计划（草案）》的拟订、审议、公示等程序符合《管理
办法》的有关规定，已经取得现阶段必要的批准和授权，拟作为激励对象的董事
或与其存在关联关系的董事依法进行了回避，尚待股东会审议通过并根据《管理
办法》等规定履行相关法定程序。
  （四）本激励计划激励对象的确定符合《管理办法》的有关规定。
  （五）公司对董事会决议、董事会薪酬与考核委员会对本激励计划相关事项
的核查意见、
     《股票期权激励计划（草案）》及摘要等文件的披露披露符合《管理
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办法》第五十三条的规定，尚需按照《管理办法》等相关规定，继续履行与本次
激励计划相关的后续信息披露义务。
  （六）公司未向激励对象参与本激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务
资助，包括为其贷款提供担保，符合《管理办法》第二十一条的规定。
  （七）本次激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，也不存在
违反有关法律、法规的情形。
  （八）关联董事已在审议本次修订后激励计划相关议案时回避表决。