华安证券: 安徽天禾律师事务所关于华安证券股份有限公司2025年第一次临时股东会法律意见书

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  关于华安证券股份有限公司
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                 关于华安证券股份有限公司
                                    天律意2025第02469号
致：华安证券股份有限公司
   根据 《中华人民共和国公司法》     (下称" 《公司法》 ") 、 《中华人民共和国
证券法》 (下称" 《证券法》 ") 、 《上市公司股东会规则》 和 《华安证券股份有
限公司章程》 (下称" 《公司章程》 ") 的有关规定，安徽天禾律师事务所接受华
安证券股份有限公司(下称"公司") 的委托，指派本所李军、音少杰律师出席公
司 2025 年第一次临时股东会 (下称"本次股东会") , 并对本次股东会相关事项
进行见证， 出具法律意见。
  本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告文件，随公司其他文件一并
报送有关主管部门审查并予以公告。
  本所根据 《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神对本次股东会相关事项进行了见证，现对本次股东会的召集、
                               召开及
其他相关事项发表如下意见：
    斗   关于本次股东会的召集、召开程序
   (一)经查验，公司董事会于 2025 年 8 月 28 日以公告方式在《中国证券报》、
《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》和公司指定的信息披露网站上刊
登了《华安证券股份有限公司关于关于召开2025
                     年第一次临时股东会的通知》
通知的内容包括会议召集人、
            会议召开时间、会议召开方式、会议地点、会议审
议事项、会议出席对象、股权登记日等事项。 上述通知公告的内容符合《公司法》、
《证券法》   、《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》 的有关规定。
   (二) 经查验， 本次股东会现场会议于 2025 年 9 月 15 日 14:30在安徽省合
肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券21 楼会议室召开，主持人为公司董事长章
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宏韬先生。网络投票时1旬为2025 年 9 月 15 日，采用上海证券交易所网络投票系
统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当 日的交易时1句段，即
开当日的 9:15-15:00。本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议
案与会议通知内容一致。
                     召开程序符合《公司法》
    本所律师认为，公司本次股东会的召集、                               、《证券
法》 、 《上市公司股东会规则》 等相关法律、 法规、 规范性文件以及                《公司章程》
的有关规定。
    二、关于本次股东会出席会议人员的资格及召集人资格
      (一) 经查验，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人以及通过网络
投票表决的股东共计1,019名，共代表有表决权股份2,174,168,715
                                    股，占公司有
表决权股份总数的 46.47%。 其中，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理
人共计 1 名，共代表有表决权股份 1,138,750,053
                              股， 占公司有表决权股份总数
的 24.34%。 根据上海证券交易所提供的本次股东会网络投票结果的统计数据，
在有效时间内通过网络投票方式参加投票的股东共1018名，代表有表决权股份
    经查验， 出席公司本次股东会现场会议的股东均为本次股东会股权登记日
的公司股东有权出席股东会。 股东本人出席的均出示了本人的身份证明， 股东代
理人出席的均出示了授权委托书及相关身份证明。网络投票结束后，上海证券交
易所向公司提供了本次股东会网络投票的统计数据。
     (二) 经查验，本次股东会的召集人为公司董事会。
    本所律师认为，出席本次股东会人员的资格以及本次股东会的召集人资格符
合 《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规范
性文件以及 《公司章程》的有关规定。
    一九   关于本次股东会表决程序、表决结果
     (一) 经查验，本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行投票
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表决，同一表决权通过现场、
            网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一
次投票结果为准。其中，现场投票以记名投票的方式进行表决，投票结束后公司
当场统计了表决结果；股东以网络投票的，
                  在网络投票结束后，上海证券交易所
向公司提供了本次股东会网络投票结果。公司对每项议案合并统计了现场投票和
网络投票的投票结果，并当场予以公布。与本次相关审议议案有利害关系的关联
股东己回避表决，其持有股份不计人相关议案有表决权股份的总数。
     (二) 经查验，本次股东会表决结果如下：
    总表决情况：
    同意2,103,638,329股，
                    占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.7559%;
反对 69,580,647股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的3.2003 % ; 弃权
    中小股东总表决情况：
    同意 395,814,479股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的
数的 14.9204% ; 弃权 949,739股， 占出席本次股东会中小股东有效表决权股份
总数的0.2037%    。
    此项议案为特别决议议案，已经出席股东会的非关联股东(包括股东代理人)
所持表决权的三分之二以上表决通过。
    总表决情况：
    同意2,157,013,002股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.2109%;
反对 16,265,274股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7481炻；弃权
    中小股东总表决情况：
                                                法律意见书
    同意449,189,152股， 占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的
  总数的 3.4878%; 弃权 890,439股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股
  份总数的 0.1910%。
    总表决情况：
    同意 2,170,156,332股， 占出席本次股东会有效表决权股份总数        99.8154%;
反对 3,578,114股， 占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.1645% ; 弃权
    中小股东总表决情况：
    同意462,332,482股， 占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的
的 0.7672%; 弃权434,269 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数
的0.0932%   。
   总表决情况：
                   占出席本次股东会有效表决权股份总数的
   同意2,100,272,568股，                96.6011 96 ;
反对 72,730,947股， 占出席本次股东会有效表决权股份总数的3.3452% ; 弃权
   中小股东总表决情况：
   同意 392,448,718股， 占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的
数的 15.5959%; 弃权 1,165,200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份
总数的0.2500 %    。
   本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》            、《证券法》 、《上
市公司股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规
£'31?s=slvE.=e.e                     法律意见书
定，表决结果合法、有效。
   四、结论意见
   基于上述事实， 本所律师认为， 公司本次股东会的召集及召开程序、 本次股
东会出席会议人员的资格及召集人资格、本次股东会的表决程序及表决结果均符
合 《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司股东会规则》 等相关法律、 法规、 规范
性文件以及 《公司章程》的有关规定， 本次股东会决议合法、 有效。
  x                               法律意见书
  (此页无正文， 为 《安徽天禾律师事务所关于华安证券股份有限公司 2025
年第一次临时股东会法律意见书》 签署页)
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  本法律意见书于=o=五年,A   f:Ln在合月巴市签署
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