港股通红利ETF富国: 富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金   招募说明书
富国中证港股通高股息投资交易型开放式
  指数证券投资基金招募说明书
        基金管理人：富国基金管理有限公司
        基金托管人：广发证券股份有限公司
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金                招募说明书
                    重要提示
  富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本
基金”）已于 2025 年 6 月 18 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2025】
注册的批复》）。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景等做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金标的指数为中证港股通高股息投资指数。指数代码：930914。标的指
数以 2014 年 11 月 14 日为基日，以 3000 点为基点。有关标的指数具体编制方案
及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：https://www.csindex.com.cn/。
  投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同时由于
本基金是交易型开放式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数的
风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的
风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、申购赎回清单差错
风险、申购及赎回风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、退市风险、
终止清盘风险、第三方机构服务的风险、投资特定品种的特有风险等等。本基金
属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的
风险收益特征。
  本基金投资相关股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港
联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括
港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨
跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
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波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险
揭示”章节的具体内容。
  本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，如本基金投资存
托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、
创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
  本基金资产可投资于科创板股票，如本基金投资于科创板股票，会面临科创
板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不
限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。
  基金合同生效后，本基金的申购、赎回采用全现金替代、基金管理人代买代
卖的模式，申购对价、赎回对价包括现金替代、现金差额及其他对价。未来在条
件允许的情况下，在履行适当程序后，基金管理人可以在场内开通现金申购、赎
回以外的方式办理申购、赎回业务，或开通场外申购、赎回相关业务，相应的业
务规则、申购赎回原则等相关事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额持
有人大会审议。
  根据本基金现行适用的清算交收和申赎处理规则，投资者当日申购的基金份
额，清算交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且日间完成 RTGS
（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额且日
终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份
额，T 日可以卖出或赎回；T 日大宗买入的基金份额，T 日可以大宗卖出，T+1
日可以竞价卖出或赎回。
  投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出
投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之
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外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未
成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。因而，本基金存在着无法
存续的风险。
  因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决
的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁
规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约
束力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
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              第一部分      前言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
                     （以下简称“《运作办法》”）、
                                   《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
                   （以下简称“《销售办法》”）、
                                 《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》
                （以下简称“《信息披露办法》”）、
                                《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规
定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称
“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富国中证港股通高股
息投资交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
                     （以下简称“基金合同”）编写。
  本招募说明书阐述了富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投
资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件。如本招募说明书内容与
基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基
金合同上书面签章或签字为必要条件。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
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                  第二部分       释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金
基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何
有效修订和补充
放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新
证券投资基金基金份额发售公告》
证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
券投资基金上市交易公告书》
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
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施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
    《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
    《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关
对其不时做出的修订
申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”，简称“ETF”
类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式
运作方式的基金
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
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投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关
法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
人
办理基金份额的申购、赎回等业务
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的
机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
由基金管理人指定的、在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券
公司，又称为代办证券公司
开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）以及相关业务
规则定义的基金份额的登记、存管和结算等业务
结算有限责任公司
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
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基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
不得超过 3 个月
开放日
该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放申购和赎回等业务，具体以届时公
告为准）
    《业务规则》：指基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司的相关业务规则和规定（包括其不时修订）
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为
信息的文件
交付的现金替代、现金差额及其他对价
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和招募说明书规定应交付给赎回人的现金替代、现金差额及其他对价
数及其未来可能发生的变更
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
定，用于替代组合证券中部分或全部证券的一定数量的现金
申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或
应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份
额数计算
日现金差额的预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证
券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
持基金份额销售机构的操作
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
增长率差额之日
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金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则采用剔除上
市后折算因素的基金份额净值）
金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%
款项及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交
易所上市的股票
件
    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，
如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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                第三部分      基金管理人
   一、基金管理人概况
   名称：富国基金管理有限公司
   住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-
   办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   成立日期：1999 年 4 月 13 日
   法定代表人：裴长江
   总经理：陈戈
   电话：（021）20361818
   传真：（021）20361616
   联系人：赵瑛
   注册资本：5.2 亿元人民币
   股权结构（截止于 2025 年 6 月 30 日）：
            股东名称                出资比例
       国泰海通证券股份有限公司             27.775%
        申万宏源证券有限公司              27.775%
        加拿大蒙特利尔银行               27.775%
  山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%
   二、主要人员情况
   裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总
监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申
银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，
华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理，
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海通证券股份有限公司副总经理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管
理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。
  方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份
有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券有限
公司工会主席；兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员；兼任华东
政法大学兼职/客座教授；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员；
兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用
友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任
副教授，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员（副处级）、副
处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深
圳监管局财务会计处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万
国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总经理、执行委员会成
员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专业委员会
副主任委员。
  William Bamber，董事，硕士，特许金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资
产管理首席执行官。历任多伦多证券交易所做市商助理，加拿大帝国商业银行伍
德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产品部执行总监，加拿大帝国商业
银行世界市场公司金融产品部执行总监，Corp Capital 银行结构化产品主管，美
国汇丰银行结构化产品部高级副总裁，美国贝尔斯登公司结构化权益类产品高级
董事总经理，加拿大帝国商业银行结构化产品部全球负责人、董事总经理兼财富
解决方案中心负责人，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席执行官。
  吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构
业务委员会委员、机构销售部总经理。历任财富证券有限责任公司债券融资部高
级经理，海通证券股份有限公司债券部融资发行部项目经理、业务员，债券部副
总裁，债券融资部总经理助理、副总经理，上海债券融资部总经理，机构销售部
总经理。
  吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责人、内核评
审总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券
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股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办
公室主任兼党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司
党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。
  赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总经理、亚洲企
业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业
务主管，西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区私人银行副总
裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行助理副总裁、西
班牙对外银行全球青年领导层培训生，上海复星高科技（集团）有限公司国际发
展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）
有限公司亚洲区战略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总经理。
  高峰先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资
运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲会计师事务所有限公司山东分所职员，国
富浩华会计师事务所有限公司山东分所职员，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
山东分所项目经理、注册会计师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部
（产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主
持工作），财务管理部部长。
  陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国
泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经
理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国
天益价值证券投资基金基金经理。
  李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有
限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上
海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究
室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有
限公司董事长。
  何伟先生，独立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限
公司投资二部经理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总经理、上海营业部
总经理、黑龙江营业部总经理、北京总部总经理；国泰君安证券股份有限公司总
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裁助理兼深圳分公司总经理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公
室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长；
上海证券有限责任公司董事长。
  許濬先生，独立董事，博士，现任香港大学经管学院教授、香港大学经管学
院环球商业管理学硕士项目总监。历任香港科技大学管理学系助理教授，香港中
文大学跨国商业学系副教授、管理学系教授，香港大学经管学院副院长。
  王叙果女士，独立董事，博士。现任南京审计大学金融学教授、硕士生导师，
从事金融学教学科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲
师、副教授，南京审计学院副教授。
  孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司
投资发展部（基金管理部、战略规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限
公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团
有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高级职员，山东省
金融资产管理股份有限公司股权投资部副总经理（主持工作），山东省金融资产
管理股份有限公司总经理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部
长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管
理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部
长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副书记。
  叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司财富管理委员会委
员、资产配置部联席总经理。历任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公
司销售交易总部网站策划及维护，柜台市场部员工、产品管理部副经理、产品管
理部经理，云南分公司党总支书记、副总经理（主持工作）、总经理，金融产品
部总经理。
  赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理。
历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工、稽核总部审计部员工、合规与
风险管理总部合规督导部经理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金       招募说明书
综合部业务董事、综合管理总部综合行政部经理、法律合规总部合规综合部经理、
反洗钱部经理、法律合规总部总经理助理。
  高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集中交易部风控副总监兼资深
风险管理经理。历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，富国
基金高级合规管理经理、合规稽核部合规稽核总监助理、高级风险管理经理、集
中交易部风控总监助理。
  马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市场策略总监助理
兼高级市场策略经理。历任营销策划经理、高级营销策划经理。
  黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金人力资源部人力资源总监兼
高级人力资源经理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国
基金人力资源专员、人力资源经理、人力资源部人力资源总监助理、人力资源部
人力资源副总监。
  马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资
深法律合规经理。历任上海源泰律师事务所执业律师，嘉合基金管理有限公司法
务，富国基金助理信息披露与法务员、高级法律合规经理、合规稽核部合规稽核
总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。
  赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总
部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证
券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风
控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理。现任
富国基金管理有限公司督察长。
  陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
  林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总经理。
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金                 招募说明书
  陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
  李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股
票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
  朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
  李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技术
部高级经理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子
商务部副总经理、信息技术部副总经理、信息技术部总经理、数字金融业务部副
总经理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
  田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量
研究员、定量研究员、定量投资经理；现任富国基金量化投资部定量基金经理。
自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金基金经理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网交易型开放
式指数证券投资基金基金经理；自 2023 年 04 月起任富国恒生港股通高股息低波
动交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；自 2023 年 06 月起任富国
恒生港股通医疗保健交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2023 年 09 月
起任富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金经理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金（QDII）基金经理；自 2023 年 11 月起任富国标普石油天然气勘探及生产
精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；自 2023 年 12 月起
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金         招募说明书
任富国恒生港股通医疗保健交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基
金经理；自 2024 年 10 月起任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经
理；自 2025 年 05 月起任富国恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基
金基金经理；自 2025 年 06 月起任富国国证港股通消费主题交易型开放式指数证
券投资基金基金经理；自 2025 年 06 月起任富国恒指港股通交易型开放式指数证
券投资基金基金经理；具有基金从业资格。
  公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇。
  三、基金管理人的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
配收益；
他法律行为；
  四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金     招募说明书
作办法》、
    《销售办法》、
          《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）侵占、挪用基金财产；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
  （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
  （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
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  （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
  （10）贬损同行，以提高自己；
  （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （12）以不正当手段谋求业务发展；
  （13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
  （14）其他法律、行政法规禁止的行为。
  五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
  如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
  六、基金经理承诺
人谋取最大利益；
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动；
  七、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度
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  本基金在运作过程中面临的风险主要包括特有风险、市场风险、流动性风险、
信用风险、管理风险、操作风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表
述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、基金管理人职责终止的风险以及
其他风险。
  针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括
以下内容：
  （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的
组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。
  （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。
  （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的
后果。
  （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，
测量其数值的大小。
  （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风
险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，
对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
  （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必
要时加以改变。
  （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
  （1）内部控制的原则
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  ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
  ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持
高度的独立性与权威性。
  ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
  ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
  （2）内部控制的主要内容
  ①控制环境
  公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部
控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报
告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
重大决策。
  此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
  ②风险评估
  公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、
投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能
性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
  ③操作控制
  公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金    招募说明书
分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的
关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
  在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完
整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
  ④信息与沟通
  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息
交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
  ⑤监督与内部稽核
  基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职
能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核
报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
  （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任；
  （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
  （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金                  招募说明书
               第四部分      基金托管人
  一、 基金托管人概况
  名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）
  住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
  办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼
  法定代表人：林传辉
  成立时间：1994 年 1 月 21 日
  基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号
  注册资本：人民币 7,621,087,664 元
  存续期间：长期
  联系人：罗琦
  联系电话：020-66338888
  广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深
圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，
  广发证券具有完备的业务体系、均衡的业务结构，突出的核心竞争力。拥
有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理四大业务板块，具备全业务牌
照。公司锻造综合金融服务实力，主要经营指标连续多年稳居中国券商前列，
在多项核心业务领域中形成了领先优势，研究、资产管理、财富管理等位居前
列。截至 2024 年 12 月 31 日，集团总资产 7,587.45 亿元，归属于上市公司股东
的所有者权益为 1,476.02 亿元，2024 年营业收入为 271.99 亿元，营业利润为
  二、 主要人员情况
  刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、
招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、
美国道富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士，并于 2003 年 7
月获得北京大学经济学硕士学位。
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金           招募说明书
   广发证券资产托管部主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业
经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托
管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、
统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业从业人员队伍。
   三、 基金托管业务经营情况
   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发
证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金
资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基
金托管服务。截至 2024 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开募集证券投资基金
共 75 只。
   四、 基金托管人的风险管理原则和内部控制制度
   广发证券开展基金托管业务遵循以下风险管理原则：
作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。
应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所
有岗位、所有环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。
相互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。
管理部、稽核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，
对资产托管业务的风险进行管理。
情况动态调整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有
效地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。
   广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制
制度，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、
                       《广发证券资产托管业务信
息披露管理规定》、
        《广发证券资产托管业务账户管理规定》、
                          《广发证券资产托管
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金       招募说明书
产品估值核算管理规定》、
           《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》、
                               《广发证
券公募基金投资监督管理规定》、
              《广发证券资产托管部业务信息保密与业务档案
管理规定》、
     《广发证券资产托管业务应急管理规定》、
                       《广发证券资产托管部从业
人员管理规定》、
       《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风
险准备金管理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、
投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、
从业人员管理等全部业务环节。
  五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《基金法》等有关法律法规规定以及基金合同、基金托管协议相关约定，
基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、
基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金
到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。
  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》等有关法律法规规定或基金合同、
基金托管协议相关约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基
金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在
限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中
国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
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                第五部分          相关服务机构
   一、基金份额发售机构
   名称：富国基金管理有限公司
   住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-
   办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   法定代表人：裴长江
   总经理：陈戈
   直销网点：直销中心
   直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
   客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
   传真：021-20513177
   联系人：吕铭泽
   公司网站：www.fullgoal.com.cn
   具体名单详见本基金份额发售公告。
   基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在
基金管理人网站公示。
   投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证
券公司办理网上现金认购业务。
   二、登记机构
   名称：中国证券登记结算有限责任公司
   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金           招募说明书
  法定代表人：于文强
  电话：（010）50938782
  传真：（010）50938991
  联系人：赵亦清
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  负责人：韩炯
  电话：（021）31358666
  传真：（021）31358600
  联系人：陈颖华
  经办律师：黎明、陈颖华
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
  执行事务合伙人：毛鞍宁
  联系电话：010-58153000
  传真：010-85188298
  联系人：王珊珊
  经办注册会计师：王珊珊、李倩妤
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             第六部分    基金的募集
  一、基金募集的依据
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定募集，已于 2025 年 6 月 18 日获得中国证监会准予注册的批复
（证监许可【2025】1273 号《关于准予富国中证港股通高股息投资交易型开放式
指数证券投资基金注册的批复》）。
  二、基金类型、运作方式和存续期间
  三、募集方式
  投资者可选择网上现金认购、网下现金认购 2 种方式认购本基金。
  网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会
员用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购。
  网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
进行的认购。
  投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
  基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参
见基金份额发售公告。
  基金管理人可以根据情况调整销售机构，并在基金管理人网站公示。
  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。如投资者怠于履行
该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。
  四、募集期限
  募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金
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份额发售公告。如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规定的基金备
案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也
可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间（包括一种或多
种发售方式的发售时间），并及时公告。
     五、募集对象
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
     六、募集场所
  投资人可在基金管理人及其指定的发售代理机构办理基金认购业务的营业
场所或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。基金
管理人、发售代理机构办理基金认购业务的具体情况和联系方法，请参见基金份
额发售公告。
  基金管理人可以根据情况调整销售机构，并在基金管理人网站公示。
     七、基金的最低募集份额总额和募集金额
  本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，最低募集金额为 2 亿元人民币。
  本基金可设置首次募集规模上限，超过募集规模上限时基金管理人可以采用
比例确认或其他方式进行确认，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发
售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募
集规模的限制。
     八、基金份额的发售面值和认购价格
  本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，认购价格为每份基金份额 1.00
元。
     九、认购费用
  本基金认购费用由投资者承担，认购费率如下表所示：
        认购份额（M）              认购费率
         M＜50 万份              0.80%
         M≥100 万份            1000 元/笔
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  基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理
机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，
不列入基金资产。
  十、认购开户
A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基
金账户”）。
  （1）已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户
手续。
  （2）尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前持
本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理
深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和
深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
  （1）如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或
深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二
级市场交易。
  （2）已购买过由富国基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人，其
拥有的富国基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
  十一、网上现金认购
或监管要求另有规定的除外。
购资金，办理认购手续。网上现金认购申请一经提交无法撤销。
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  认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
  （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
  （或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）
  利息折算的份额＝利息/认购价格
  认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有，利息以登
记机构的记录为准。利息折算份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足 1 份的
部分归入基金资产。
算交收。
询认购确认情况。
  十二、网下现金认购
或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购金额不设上限，但法律法规或监管
要求另有规定的除外。
规定办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以
销售机构的规定为准。
  通过基金管理人或发售代理机构进行网下现金认购的投资者，认购以基金份
额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：
  认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
  （或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）
  认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
  （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
  利息折算的份额＝利息/认购价格
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  认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有，利息以基
金管理人的记录为准。利息折算份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足 1 份
的部分归入基金资产。
行有效认购款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由登
记机构进行有效认购款项的清算交收。
询认购确认情况。
  十三、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任
何人不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归投资者所
有。
  十四、发行联接基金或增设新的份额类别
  在不违反法律法规、基金合同规定及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，在履行适当程序后，募集并管理
以本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的份额类别，
而无需召开基金份额持有人大会审议。
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            第七部分   基金合同的生效
     一、基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
     二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
期活期存款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金的退
还工作；
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在十个工作日内向中国证监
会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
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  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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         第八部分      基金份额折算与变更登记
  基金合同生效后，为提高交易便利或基金运作需要，本基金可以进行份额折
算。
     一、基金份额折算的时间
  基金管理人可根据实际需要确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》
的有关规定提前公告。
     二、基金份额折算的原则
  基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的
前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金
管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。
  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响（因小数
点后的尾数处理而产生的损益不视为实质性影响）。基金份额折算后，基金份额
持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
  如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基
金管理人可延迟办理基金份额折算。
     三、基金份额折算的方法
  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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         第九部分    基金份额的上市交易
  一、基金份额的上市
  基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市：
  基金份额获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日前
按相关法律法规要求发布基金份额上市交易公告书。
  二、基金份额的上市交易
  基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵照《深圳证券交易所交易规则》、
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、
                   《深圳证券交易所证券投资基金交易
和申购赎回实施细则》等有关规定。
  若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所对基金上市交易的相关规定
进行调整的，基金合同可相应修改，无需召开基金份额持有人大会。
  三、基金在深圳证券交易所停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市的情形
和处理方式
  基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、恢复上市或终
止上市的情形，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的相关规定业务
规则、通知、指引、指南等执行。
  当基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当
终止上市的情形时，本基金将按基金合同的约定变更为非上市的开放式指数基金，
基金名称变更为“富国中证港股通高股息投资指数型证券投资基金”，无需召开
基金份额持有人大会。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则
由基金管理人提前制定并公告。
  若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，基金管理人将
本着维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并
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或者选取其他合适的指数作为标的指数。具体情况见基金管理人届时公告。
  四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告
  基金管理人或者基金管理人委托的机构可以在交易时间内，根据申购赎回清
单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV），并由
深圳证券交易所在交易时间内发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
  基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的成份证券的必须替
代金额之和＋申购赎回清单中可以用现金替代的成份证券的数量与最新成交价
乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购赎回单位对应的基金份
额。（最新成交价按照人民币对港币的汇率调整为人民币价格）。
  人民币对港币的汇率目前采用实时汇率公允价。实时汇率公允价包括中证指
数有限公司在发布和计算境外指数产品中采用的实时汇率价格、基金管理人审慎
决定的其他公允价格（如：中国人民银行或国家外汇管理局或中国外汇交易中心
正式对外发文后公布的人民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未正式发文规
定公布上述收盘价，则为中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间
价）等。
  五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，在履行适当
程序后，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，无
需召开基金份额持有人大会。
  六、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限
责任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予
以修改，且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。
  七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
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          第十部分   基金份额的申购与赎回
  基金合同生效后，本基金的申购、赎回采用全现金替代、基金管理人代买代
卖的模式，申购对价、赎回对价包括现金替代、现金差额及其他对价。未来在条
件允许的情况下，在履行适当程序后，基金管理人可以在场内开通现金申购、赎
回以外的方式办理申购、赎回业务，或开通场外申购、赎回相关业务，相应的业
务规则、申购赎回原则等相关事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额持
有人大会审议。
  一、申购和赎回场所
  基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或
按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
  基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理人
网站公示。
  在未来条件允许的情况下，基金管理人直销机构可以开通申购赎回业务，具
体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。
  二、申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，
则本基金不开放申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理人根据
法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开
放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
  基金合同生效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交易市场、证券
/期货交易所交易时间变更、港股通交易规则变更、其他特殊情况或根据业务需
要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体
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业务办理时间在申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
  本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，
可暂停办理申购、赎回。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  三、申购与赎回的原则
细则》和《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基
金登记结算业务实施细则》及其他相关规定。如深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则执行。
理申请当日的基金份额净值或有不同。
对价、赎回对价组成。
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据深圳
证券交易所、登记机构相关规则及其变更调整上述原则。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  四、申购与赎回的程序
  投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具
体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
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  投资者在提交申购申请时，须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回
申请不成立。
  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各申购赎回代理券商的具
体规定为准。
  投资者提交的申购、赎回申请将按照《深圳证券交易所证券投资基金交易和
申购赎回实施细则》和《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放
式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其他相关规定的有关规则进行确认。
基金投资者符合要求的申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供
符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不
足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足
额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
  申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。
申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应
及时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自
行承担。
  根据本基金现行适用的清算交收和申赎处理规则，投资者当日申购的基金份
额，清算交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且日间完成 RTGS
（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且
日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金
份额，T 日可以卖出或赎回；T 日大宗买入的基金份额，T 日可以大宗卖出，T+1
日可以竞价卖出或赎回。
  本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、现金替代、现金差额及其他对价的
清算交收适用中国证券登记结算有限责任公司及相关证券交易所最新的相关规
则。
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  本基金申购业务采用实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称
RTGS）模式；赎回业务涉及的现金替代可采用代收代付处理；申购、赎回业务
涉及的现金差额和现金替代退补款可采用代收代付处理。
  投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额登记以及
现金替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
基金管理人在 T+1 日办理现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收。
  投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的
注销，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。基金管理
人在 T+1 日办理现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收。
  赎回替代金额的清算交收由基金管理人和申购赎回代理机构协商处理。正常
情况下，该款项的清算交收于 T 日后的第 4 个港股通交收日后的 1 个工作日内
办理。但如果出现港股通暂停交易或交收、基金投资市场交易清算规则发生较大
变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不足等原因导
致无法足额卖出等情况，则赎回款项的清算交收可延迟办理。
  申购赎回涉及的现金差额、申购产生的应退款项、赎回替代金额涉及交收日
为港股通交易日和交收日的交集（不含半日港股通交易日或未完成两批次资金交
收之日），当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日期顺
延。例如：投资者在 T 日进行申购，如 T+1 日至 T+2 日全部为港股通交易日和
交收日，且未出现半日港股通交易日或未完成两批次资金交收的情形，则现金差
额款于 T+2 日交收；如 T+1 日至 T+2 日有一日为交易日但为非交收日，或者有
一日为半日港股通交易日或未完成两批次资金交收的情形，而 T+3 日为港股通
交易日和交收日时，则现金差额款顺延一日至 T+3 日交收。
  如果登记机构在清算交收时发生清算交收参与方不能正常履约的情形，则依
据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记
结算业务实施细则》等《业务规则》的有关规定进行处理。若发生特殊情况，基
金管理人可以对交收日期进行相应调整。
  若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开放式指
数证券投资基金修改现有的清算交收与登记模式、推出新的清算交收与登记模式
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并引入新的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基金的清算交收与登记模
式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎
回方式，届时将发布公告予以披露并对本基金的基金合同和招募说明书予以更新，
无须召开持有人大会审议。
  五、申购和赎回的数量限制
最小申购赎回单位请见申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。基金管理人可根
据基金运作情况、市场情况和投资者需求，在法律法规允许的情况下，调整最小
申购赎回单位。
申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制，
并在申购赎回清单中公告。
申购份额上限和净申购比例上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
律法规允许的情况下，调整上述规定申购份额和赎回份额的数量限制，或者新增
基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
  六、申购和赎回的对价、费用及其用途
数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的现金替代、现金差额及
其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交付给
赎回人的现金替代、现金差额及其他对价。
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交易所开市前公告。
  本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算
或公告。
  未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，或实际情况需要，
基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购对价、赎回对价组成、基
金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间或频率进行调整并提前公告。
的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
  七、申购赎回清单的内容与格式
  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的申赎现金、组合
证券、现金替代、T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、T-1 日基金份额净值及其
他相关内容。
  “申赎现金”不属于组合证券，是为了便于登记机构的清算交收安排，在申
购赎回清单中增加的虚拟证券。
             “申赎现金”的现金替代标志为“必须”，但含义
与组合证券的必须现金替代不同，“申赎现金”的申购替代金额为最小申购单位
所对应的成份证券的必须现金替代与可以现金替代金额之和，赎回替代金额固定
为 0。
  组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公
告最小申购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
  现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，
用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
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  （1）现金替代分为 2 种类型：可以现金替代（标志为“允许”）、必须现金
替代（标志为“必须”）。
  可以现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券允许使用现金作为
全部或部分替代，根据基金管理人买卖情况，与投资者进行退款或补款。
  必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现金
作为替代。
  （2）可以现金替代
  ①适用情形：可以现金替代的组合证券是需要基金管理人在投资人申购或赎
回时代理投资人买入或卖出的组合证券。
  ②申购替代金额：
  对于可以现金替代的组合证券，申购替代金额的计算公式为：
  申购替代金额=替代证券数量×该证券 T 日预计开盘价×T-1 日估值汇率 ×
（1＋申购现金替代保证金率）
  收取申购现金替代保证金原因是，基金管理人需要在收到申购确认信息后买
入相应的组合证券，实际的结算成本与替代金额可能有所差异。为便于操作，基
金管理人在申购赎回清单中预先确定申购现金替代保证金率，并据此收取申购替
代金额。如果预先收取的申购替代金额高于购入该部分组合证券的实际结算成本，
则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的申购替代金额低于基金购入
该部分组合证券的实际结算成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。
  ③申购替代金额的处理程序
  对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内基金管理人根据申购规模进行组合证
券的代理买入。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代
证券，或者不进行任何买入证券的操作。T 日日终，基金管理人根据所购入的被
替代组合证券的实际单位购入成本、实际购入的相关费用（实际购入金额根据港
股通相关业务规则按当天的港股通卖出结算汇兑比率折算为人民币）、未购入的
被替代组合证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折算汇率采用当天的估值汇率，
估值汇率详见招募说明书“估值方法”部分；被替代组合证券 T 日无交易的，取
最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最后收盘价）计算并确定被替代组
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合证券的单位结算成本，在此基础上根据替代组合证券数量和申购现金替代保证
金确定基金应退还投资人的款项或投资人应补交的款项。若发生特殊情况，包括
如遇港股通结算异常等，基金管理人可以对折算汇率和结算成本进行相应调整。
T 日后的 5 个工作日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理机构办
理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。
  如遇港股通临时停市、港股通交易每日额度或总额度不足等特殊情况，组合
证券的代理买入及结算价格可依次顺延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇
证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，
可参照证券的估值价格，对结算成本进行调整。如果基金管理人认为该证券复牌
后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的
维护持有人利益，该证券对应的现金替代款的清算交收可在其复牌后按照实际交
易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，
则进行相应调整。
  ④赎回替代金额的处理程序
  对于确认成功的 T 日赎回申请，T 日内基金管理人根据赎回规模进行组合证
券的代理卖出。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代
证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日内基金管理人根据所卖出的被替代
组合证券的实际单位卖出金额、实际卖出的相关费用（实际卖出金额根据港股通
相关业务规则按当天的港股通买入结算汇兑比率折算为人民币）、未卖出的被替
代组合证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折算汇率采用当天的估值汇率，估值
汇率详见招募说明书“估值方法”部分；被替代组合证券 T 日无交易的，取最近
交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最后收盘价）计算并确定被替代组合证
券的单位结算金额，在此基础上根据替代组合证券数量确定赎回替代金额。若发
生特殊情况，包括如遇港股通结算异常等，基金管理人可以对折算汇率和结算金
额进行相应调整。T 日后的第 4 个港股通交收日后的 1 个工作日内，基金管理人
将应支付的赎回现金替代款与相关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，
基金管理人可以对交收日期进行相应调整。
  如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价格可依次顺
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延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导
致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格
进行调整。如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能
对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金
替代款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生
除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整。
  ⑤基金管理人有权根据实际情况对上述申购和赎回的现金替代处理程序进
行调整，并在正式实施前在规定媒介公告。
  ⑥未来如港股通的交易、结算规则发生改变，或《业务规则》发生改变，或
基金管理人与基金托管人及申购赎回代理机构之间的结算相关安排发生改变，基
金管理人可以对上述可以现金替代处理规则进行调整，并按规定公告。
  （3）必须现金替代
  ①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的
成份证券、或法律法规限制投资的证券、或相关交易制度限制交易的证券、或基
金管理人出于保护基金份额持有人利益等原因认为有必要实行必须现金替代的
成份证券。
  ②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公
告一定数量的现金，即"固定替代金额"。固定替代金额的计算方法为申购赎回清
单中该证券的数量乘以其 T 日预计开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管
理人认为合理的其他方法。
  预估现金差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先
冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
  预估现金差额的计算公式为：
  T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购、
赎回清单中可以现金替代成分证券的数量、T 日预计开盘价及 T-1 日估值汇率乘
积之和+申购、赎回清单中必须现金替代的固定替代金额）
  其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标
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的指数成份股的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计
算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分
配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。
  T 日现金差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计算公式为：
  T 日现金差额＝T 日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购、赎回清
单中可以现金替代成分证券的数量、T 日收盘价及 T 日估值汇率乘积之和+申购、
赎回清单中必须现金替代的固定替代金额）
  T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行
资金的清算交收。
  现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正
数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则
投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金差额
为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，
则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
  申购、赎回清单的格式举例如下：
  基本信息
基金名称           富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券
               投资基金
基金管理公司名称       富国基金管理有限公司
基金代码           XXXXXX
目标指数代码         XXXXXX
基金类型           跨境 ETF
  T-1 日信息内容
现金差额                     XXX 元
最小申购、赎回单位净值              XXX 元
基金份额净值                   XXX 元
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    T 日信息内容
预估现金差额：                                  XXX 元
可以现金替代比例上限：                              XXX%
是否需要公布 IOPV：                             是
最小申购、赎回单位：                               XXX 份
最小申购赎回单位现金红利：                            XXX 元
本市场申购赎回组合证券只数：                           X只
全部申购赎回组合证券只数：                            X只
是否开放申购：                                  X
是否开放赎回：                                  X
当天净申购的基金份额上限：                            X
当天净赎回的基金份额上限：                            X
单个证券账户当天净申购的基金份额上限：                      X
单个证券账户当天净赎回的基金份额上限：                      X
当天累计可申购的基金份额上限：                          X
当天累计可赎回的基金份额上限：                          X份
单个证券账户当天累计可申购的基金份额上限：                    X
单个证券账户当天累计可赎回的基金份额上限：                    X
组合信息内容
证券     证券     股份   现金   申购    赎回   申购替       赎回替代   挂牌市场
       简称     数量   替代   现金    现金   代金额       金额
代码                 标志   替代    替代
                        保证    保证
                        金率    金率
X      X      X    X    X     X    X         X      X
    以上申购赎回清单仅为示例，申购赎回清单的具体内容与格式以深圳证券交
易所届时规定为准。基金管理人有权根据业务需要及交易所规则的调整对申购赎
回清单的格式进行修改。
    八、拒绝或暂停申购的情形
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  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
申请。
投资人的申购申请。
公众节假日或外汇市场休市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法
进行证券交易。
申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误。
法办理申购，或者指数编制机构、相关证券、期货交易所等因异常情况使申购赎
回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的
情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。
对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
份额达到基金管理人所设定的上限。
份额上限和净申购比例上限且当日单个投资人的申购达到基金管理人所设定的
上限。
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
变化、发生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或
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者全部港股通服务，或者发生其他影响通过港股通进行正常交易的情形。
  发生上述除第 6、7、8 项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接
受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申
购公告。
  如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购对价将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  九、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
对价：
投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价。
公众节假日或外汇市场休市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法
进行证券交易。
申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误。
法办理赎回，或者指数编制机构、相关证券、期货交易所等因异常情况使申购赎
回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的
情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。
份额达到基金管理人所设定的上限。
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
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认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请的措施。
服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，
或者发生其他影响通过港股通进行正常交易的情形。
  发生上述除第 6 项以外的情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎
回申请或延缓支付赎回对价时，基金管理人应根据有关规定在规定媒介上刊登暂
停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
并公告。
  十、基金份额的非交易过户等其他业务
  登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业
务，并收取一定的手续费用。
  在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办理基
金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
  十一、其他申购赎回方式
基金管理人可以根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回
的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。
金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可以制定集合申购业务
的相关规则。
有人利益无实质性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新
的申购、赎回方式开始执行前予以公告。
性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
书面委托代理协议并公告。
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且对持有人利益无实质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申
购方式开始执行前另行公告。
  十二、基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  十三、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开
放式证券投资基金修改现有的清算交收与登记模式或推出新的清算交收与登记
模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理人有权调整本基金的清算交收与登记
模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、
赎回方式，届时将发布公告予以披露并在本基金的招募说明书及其更新中予以
更新，无需召开基金份额持有人大会审议。
  十四、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和
调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
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           第十一部分    基金份额的登记
     一、基金份额的登记业务
  本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开
放式证券投资基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算
及相关业务。
     二、基金登记业务办理机构
  本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金管理人应与代理
人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基
金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
     三、基金登记机构的权利
  基金登记机构享有以下权利：
依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
     四、基金登记机构的义务
  基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的服务；
法承担相应的赔偿责任；
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           第十二部分    基金的投资
  一、投资目标
  紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
  二、投资范围
  本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、
创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债
券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融
债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易
可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回
购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货
币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关规定）。
  本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含
存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的
  如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为
准，本基金的投资比例会做相应调整。
  三、投资策略
  本基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期指数
成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因申购和赎回等对
本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足
时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组
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合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
  特殊情况包括但不限于以下情形：
                （1）法律法规的限制；
                          （2）标的指数成份
股流动性严重不足；
        （3）标的指数的成份股票长期停牌；
                        （4）因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响；
                     （5）由于交易成本、交易制度
等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整；
                      （6）其他合理原因导致本基
金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
  当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作
出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及
时对相关成份股进行调整。
  在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年
跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和
跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误
差进一步扩大。
  本基金管理人按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，
并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成
份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低
于非现金基金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投
资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
  本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。本
基金采用完全复制法，通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，以更好
地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
  本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差
的最小化。
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  本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
币政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走
势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，
本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的是在
保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
  可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金
在综合分析可转换债券和可交换债券的股性特征、债性特征等因素的基础上，选
择其中发行条款较好、公司基本面优秀、流动性良好、具有投资价值的可转换债
券及可交换债券，并以合理的价格买入，争取稳健的投资回报。
  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质
量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策。
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更
好地跟踪标的指数。
  本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏
观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现
货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，主要选择流动性好、
交易活跃的国债期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标
的指数。
  本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要
选择流动性好、交易活跃的股票期权合约，以降低交易成本，提高投资效率，从
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而更好地跟踪标的指数。
  本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。
  为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎经营原则的前提下，本
基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，
合理确定出借证券的范围、期限和比例。
  未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可
相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
  四、投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例
不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
  （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
  （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
  （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵循下列（8）-（13）要求：
  （8）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
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基金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
  （9）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
  （10）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
的债券总市值的 30%；
  （11）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  （12）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
  （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列（14）-（16）要求：
  （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10%；
  （15）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物；
  （16）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算；
  （17）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
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其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性
受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
均计算；
  （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
  （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （21）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
  （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
  （23）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
  除上述第（6）、
         （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理
人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券
/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资不符合第（18）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另
有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
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  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
  五、标的指数和业绩比较基准
  本基金标的指数为中证港股通高股息投资指数。
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决
方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金                                招募说明书
表决未通过的，基金合同终止。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。
  中证港股通高股息投资指数从符合港股通条件的上市公司证券中选取 30 只
流动性好、连续分红、股息率高的上市公司证券作为指数样本，采用股息率加权，
以反映港股通范围内连续分红且股息率较高的上市公司证券的整体表现。
  （1）指数名称和代码
  指数名称：中证港股通高股息投资指数
  指数简称：港股通高股息
  英文名称：CSI Hong Kong Connect High Dividend Yield Investment Index
  英文简称：HK Connect HDY
  指数代码：930914（港元）/930915（人民币）
  （2）指数基日和基点
  该指数以 2014 年 11 月 14 日为基日，以 3000 点为基点。
  （3）样本选取方法
  （A）样本空间
  中证香港 300 指数样本中符合港股通条件的证券
  （B）可投资性筛选
  过去一年日均成交金额不低于 5000 万港元
  （C）选样方法
  ①对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取过去三年连续分红且
过去三年股利支付率的均值和过去一年股利支付率均大于 0 且小于 1 的上市公
司证券作为待选样本；
  ②对待选样本按照过去三年平均股息率由高到低排名，选取排名靠前的 30
只证券作为指数样本。
  （4）指数计算
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  指数计算公式为：
  报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
  其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数×权重因子×汇率)。汇率、调
整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1
之间，以使样本采用股息率加权。
  （5）指数样本和权重调整
  ①定期调整
  指数样本每年调整一次，样本调整实施时间为每年 12 月的第二个星期五的
下一交易日。定期调整指数样本时，每次调整数量比例一般不超过 30%。
  权重因子随样本股定期调整而调整，调整时间与指数样本定期调整实施时间
相同。在下一个定期调整日前，权重因子一般固定不变。
  ②临时调整
  当特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔
除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处理。
当港股通证券范围发生变动导致样本不再满足互联互通资格时，指数将相应调整。
  本基金的业绩比较基准为中证港股通高股息投资指数收益率（使用估值汇率
折算）。
  六、风险收益特征
  本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的
指数相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
  七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
护基金份额持有人的利益；
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人牟取任何不当利益。
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           第十三部分    基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构和基金销售机构
的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、证券经纪机构、基金
登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得
对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定
处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
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           第十四部分   基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合
约、债券和银行存款本息、资产支持证券、应收款项、其他投资等资产及负债。
  三、估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允
价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值
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进行调整并确定公允价值。
  四、估值方法
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响
证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；
  （3）流通受限股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东
公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未
上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。
服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。
  对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际
收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的，按照长待偿期所对应的价格进
行估值。
转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价
交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。
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前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价
值。
当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化的，采用最近交易日结算价估值。
会的相关规定进行估值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价，
或其他可以反映公允价值的汇率。
机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按
权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税
金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应
的估值调整。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，
因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
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  五、估值程序
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机
制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
按规定对外公布。
  六、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
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任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
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应当公告，并报中国证监会备案。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利
益的原则进行协商。
  七、暂停估值的情形
营业时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值；
  八、基金净值的确认
  基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行
复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人对基金净值信息按规定予以公布。
  九、特殊情形的处理
差不作为基金资产估值错误处理。
外汇市场、指数编制机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计
政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金
托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现该错误的，
由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处
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理。
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          第十五部分   基金的收益与分配
     一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
     二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     三、基金收益分配原则
益率以及基金的可供分配利润进行评价，当收益评价日核定的基金份额净值增长
率超过标的指数同期增长率或者基金可供分配利润金额大于零时，基金管理人可
进行收益分配；
额收益率决定时，基于本基金的特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，
收益分配后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利
润金额决定时，本基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配
基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
定。
  在遵守法律法规和监管部门的规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，基金管理人在履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付方式
进行调整，不需召开基金份额持有人大会，并应于变更实施日前在规定媒介公告。
  本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
     四、收益分配方案
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  基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、
分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
规定媒介公告。
  六、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
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          第十六部分    基金的费用与税收
  一、基金费用的种类
发生的费用；
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
  H＝E×0.30%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月起第 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
  H＝E×0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月起第 3 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺
延。
  上述“一、基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
     三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用，不从基金财产中列支：
基金财产的损失；
目。
     四、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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         第十七部分     基金的会计与审计
  一、基金会计政策
会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度
披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
  二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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         第十八部分      基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披
露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规
定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证
基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息
资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
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元。
     五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概
要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金
销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载
在规定网站上。
  （二）基金份额发售公告
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  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
  （三）基金合同生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金
合同生效公告。
  （四）基金净值信息
  基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金
管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于
每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披
露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （五）基金份额上市交易公告书
  基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上
市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上
市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。
  （六）基金份额申购、赎回对价
  基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  （七）申购赎回清单
  在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通
过其网站以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。
  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
  基金合同生效后，本基金可以进行基金份额折算。基金管理人有权确定基金
份额折算日，并提前公告。
  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人应
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将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。
  （九）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除
外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
  （十）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
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务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人变更；
负责人发生变动；
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
生变更；
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格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  （十一）澄清公告
  在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持
有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将
有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。
  （十二）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  （十三）清算报告
  基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  （十四）中国证监会规定的其他信息
  本基金投资资产支持证券的，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
内所有的资产支持证券明细。
  基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
  本基金投资股指期货和国债期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、
年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货和国债期货交
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易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期
货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易
目标。
  本基金投资股票期权的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等
定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股票期权交易情况，包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
  本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理人应在定期报告和招募
说明书（更新）等文件中披露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就报告
期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露参与港股通交易的相关情况。
  （十五）相关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时，基金管理人将
按最新规定进行信息披露。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金定期报告、更新的招募
说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金的信息。
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基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
     七、暂停或延迟信息披露的情形
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
交易时；
资产价值或无法进行信息披露时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后暂停估值的；
     八、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
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              第十九部分        风险揭示
  一、投资于本基金的主要风险
  （一）特有风险
  本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低
于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，业绩表现将会随着标
的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票
市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。
  （1）标的指数波动的风险
  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收
益水平发生变化，产生风险。
  （2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
  （3）标的指数值计算出错的风险
  尽管中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的准时性、准确性与
完整性，但不对此作任何保证，亦不承担因指数及信息数据传播的延迟、不准确
或遗漏所引起的任何损失、损害的责任。因此，如果标的指数值出现错误，投资
人参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。
  （4）标的指数编制方案带来的风险
  标的指数因为编制方案的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现
存在差异，因标的指数编制方案的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投
资成本，并有可能因此增加跟踪误差，影响投资收益。
  （5）标的指数变更的风险
  根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的
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投资政策可能会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的
指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
  （6）成份股停牌的风险
  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，当成份股发生停牌等流动
性约束情形时，本基金可能面临如下风险：
响本基金二级市场价格的折溢价水平；
部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”
之“申购赎回清单的内容与格式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益
并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差；
出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回清
单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回
全部或部分 ETF 份额的风险。
  （7）指数编制机构停止服务的风险
  本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构
发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维
护。
  如指数编制机构停止服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日
起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，
基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投
资人将面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致
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指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
  在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年
跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和
跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误
差进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生
偏离：
  （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调
整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中
的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （3）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，
从而产生跟踪偏离度。
  （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资
组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存
在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数
的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从
而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
  （7）基金现金资产的拖累会影响本基金对标的指数的跟踪程度。
  （8）特殊情况下，如果本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的
指数构成的差异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。
  （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合
中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、
对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变
动；因指数编制机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
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  尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价
控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在
不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
  由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套利
存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，所以
折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时
停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响
折价套利。
  基金管理人或者基金管理人委托的机构可以在交易时间内，根据申购赎回清
单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV），并将
计算结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所对外发布，仅供投资者交易、
申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在差异，与投
资者申购赎回的实际结算价格也可能存在差异，IOPV 计算可能出现错误，投资
者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
  如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、
数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，将会使投资人利益受损
或影响申购赎回的正常进行。
  （1）投资者申购失败的风险。如果投资者申购时未能提供符合要求的申购
对价，或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资者的申购申请，则投资者的
申购申请失败。基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置并调整申购份
额上限，如果一笔新的申购申请被确认成功会使本基金当日申购份额超过申购赎
回清单中定的申购份额上限时，该笔申购申请将被拒绝。
  （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组
合内不具备足额的符合要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管
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理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可能导致
投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申
购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
  （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为现金替代、现
金差额等，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，
导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
  因涉及香港市场股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金采用全
现金替代，并由基金管理人按照招募说明书规定代理申赎投资者进行相关证券买
卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇
率波动风险）。由于指数成份券采取基金管理人代买代卖模式，可能给投资者申
购和赎回带来价格的不确定性，而这种价格的不确定性可能影响本基金二级市场
价格的折溢价水平。此外，投资者在赎回基金份额时，基金投资组合变现可能受
到市场变化、部分成份券停牌或流动性不足等因素影响，导致投资者收到的赎回
对价可能延期交收或赎回对价的金额出现较大波动的风险。
  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大
会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决
方案，如转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事
项表决未通过的，基金合同终止。
  因而，本基金存在着无法存续的风险。
  本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
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停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还
可能来自于证券交易所及其他代理机构。
  （1）资产支持证券的投资风险
  本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是受托机构发行的、代表特定目
的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支
持证券收益的义务，其支付主要来源于支持证券的资产池产生的现金流。资产支
持证券在二级市场的成交流动性情况差异较大，投资者可能面临资产支持证券难
以以合理价格变现进而遭受损失的情况。资产支持证券虽然在法律上实现了与原
始权益人的破产隔离，但仍然依赖原始权益人的持续运营，并面临与原始权益人
的资金混同风险，因此若本基金投资资产支持证券，当资产支持证券的原始权益
人出现违规违约时，本基金作为资产支持证券的持有人可能面临无法收取投资收
益甚至损失本金的风险。资产支持证券的交易结构较为复杂，涉及众多交易方，
虽然相关的交易文件对交易各方的权利和义务均有详细的规定，但是无法排除由
于任何一方违约或发生重大不利变化导致投资者利益损失的风险。此外在资产支
持证券的投资中基金管理人还面临现金流预测风险、操作风险等。当本基金投资
的资产支持证券信用评级发生变动不再符合法规规定或基金合同约定时，基金管
理人将需要在规定期限内完成调整，该调整也可能导致或有的变现损失。
  （2）股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险
  本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，若投资股指期货，
由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会
使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规
定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
  本基金可投资国债期货，若投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、
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流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化
的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的
波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为
两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头
寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，
是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
  本基金可投资股票期权，投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动
带来的市场风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动
性风险；衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；
无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的
保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作风
险。
  （3）参与融资业务的风险
  本基金可根据法律法规的规定参与融资业务，可能面临以下风险：
例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；
务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于维持担保
比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强
制平仓的风险；
资总额规模或证券品种融资交易受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一时
点无法足额使用的可能。另外，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低
对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可
能会给基金财产造成经济损失；
同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将面临融资成
本增加的风险；
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融资标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，投资者将可能面
临被证券公司提前了结融资交易的风险，可能会给基金财产造成经济损失。
  （4）参与转融通证券出借业务的风险
  本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：1）流动性
风险，指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回对价
的风险；2）信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相
应权益补偿及借券费用的风险；3）市场风险，指证券出借后可能面临出借期间
无法及时处置证券的市场风险；4）其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈
波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能
正常运行等风险。
  （5）港股通标的股票投资风险
  本基金投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。包括但不限于以下风险：
  港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅
空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金面临
较大的投资风险。
  汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。本基金以人民币销售与结算，港
币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致
基金资产面临潜在风险；人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，
从而对基金业绩产生影响。
  此外，本基金投资港股通标的股票时，在交易时间内提交订单依据的港币买
入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国
证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交
易，确定交易实际适用的结算汇率，也使本基金投资面临汇率风险。
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  主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时
卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于只有沪港或深港两地均为交
易日才为港股通交易日，港股通交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在
其规定网站公布，因此可能存在以下因港股通机制下交易日不连贯带来的风险：
①出现上交所或深交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所或深交
所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面临在
暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；②本基金因港股通股票权益分派、转
换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的联交所上
市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交所另有规定的除外；
③本基金因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购
权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分
派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，
但不得通过港股通买入或卖出。
  港股通业务存在每日额度限制。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完
毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或者收市竞价
交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交
易的风险。
  香港市场对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标
准的规定可能与境内存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价
值的判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。
  本基金将通过港股通机制投资于香港市场，该机制在市场进入、投资额度、
可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，
这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收
益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
  （6）存托凭证的投资风险
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  如本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还
将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，
具体包括但不限于以下风险：
  ①存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发
行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持
有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。
  ②本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入存
托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方
式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改。
  ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以股
东身份直接行使股东权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并
行使分红、投票等权利。
  ④存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但
不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协
议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅
以事先通知的方式，即对本基金生效。本基金可能无法对此行使表决权。
  ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法
冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。
  ⑥存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。
  ⑦存托凭证退市的，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基
础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，
存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。
  创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高
于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场
交易价格。
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  ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用
境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上市
地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，境内股
东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。
  ②红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公
司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际参
与公司重大事务的决策。
  ③红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《中华人民共和国证券法》
提起证券诉讼，但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地
的投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。
  ①境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者存
托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
  ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研
究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，
可能对境内证券价格产生影响。
  ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的股
票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，
从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交易价格波
动。
  ④本基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发行
的相同类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转
换为境外基础证券。
  （7）投资科创板股票的风险
  基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于：
 ①退市风险
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作存在重大缺陷导致退市的情形；
不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；
  ○
  科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能
环保及生物医药等高新技术产业和战略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企
业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票投资市场风险加大。科创板股
票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其
后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，可能导致较
大的股票价格波动。
  ○
  科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，整体流动性
可能相对较弱。此外，科创板股票网下发行时，获配账户存在被随机抽中设置一
定期限限售期的可能，基金存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
  ○
  科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上
存在趋同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显
著。
  ○
  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大
影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。
     （二）市场风险
  证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：
  货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
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响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
  金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的
影响。
  上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、
行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基
金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能
完全规避。
  如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，
从而影响基金资产的保值增值。
  债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
  再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这
与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当
利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得
较少的收益率。
  （三）流动性风险
  流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回对价的风险。
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  本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括中证港股通
高股息投资指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、衍生工具
和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高
集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对基金份额持有人赎
回的情形时，基金管理人将以保障基金份额持有人合法权益为前提，按照法律法
规、基金合同等规定，选取暂停接受赎回申请、延缓支付赎回对价、暂停估值等
流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金
管理人将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管人协商一致。在实际运用各
类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回对价支付等可能受到相应影
响，基金管理人将依照法律法规、基金合同等规定进行操作，保障基金份额持有
人的合法权益。
易价格卖出基金份额。
的交易可能因各种原因被暂停，当基金不再符合相关上市条件时，基金的上市也
可能被终止。
价情况。但是，基金的二级市场交易价格受市场供求的影响，可能高于（称为溢
价）或低于（称为折价）基金份额净值。
  （四）信用风险
  指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，导致基金资产损失。
  （五）管理风险
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断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管
理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
工具，基金可能会面临一些特殊的风险。
     （六）操作风险
因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部
门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。
     （七）合规性风险
违反法规及基金合同有关规定的风险。
完善而产生的风险。
     （八）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不
一致的风险
  本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状
况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售
机构依据相关法律法规及内部评级标准，将基金产品按照风险由低到高顺序进行
风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与
本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关
系。
  同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风
险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金
实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。
  敬请投资者知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与
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产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情
况，自主作出投资决策。
  （九）基金管理人职责终止风险
  因违法经营或者出现重大风险等情况，可能发生基金管理人被依法取消基金
管理资格或依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等情况。在基金管理人职
责终止情况下，投资者面临基金管理人变更或基金合同终止的风险。基金管理人
职责终止，涉及基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人之间责任划分的，
相关基金管理人对各自履职行为依法承担责任。
  （十）其他风险
基金收益水平，从而带来风险。基金管理人、基金托管人、证券交易所、登记结
算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按
正常时限完成，使投资人和基金份额持有人无法及时查询权益、进行日常交易以
致利益受损。
统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种
技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、销售机构、证券/期货交易所、证券
/期货登记结算机构等等。
  二、声明
须自行承担投资风险。
管理人与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。
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 第二十部分      基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  一、基金合同的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告。
议生效后两日内在规定媒介公告。
  二、基金合同的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
基金托管人承接的；
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
  三、基金财产的清算
清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律
师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
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估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经过符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，
由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规
的规定。
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         第二十一部分   基金合同的内容摘要
     一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
  （一）基金管理人的权利与义务
但不限于：
  （1）依法募集资金；
  （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产；
  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
  （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
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实施其他法律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；若本基金采用证券经纪商交易结算模式，基金管理人
有权选择代表本基金进行场内交易、作为结算参与人代理本基金进行结算的证券
经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金管理人亦有权决定本基金证券交易
模式的转换；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和收益分配等的业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价
的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
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  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关
的要求或因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况外，在基金信息公开披露
前应予保密，不向他人泄露；
  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付投资者赎回对价；
  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料，保存期限不低于法律法规的规定；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
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  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；登记机构及发售代理机构将协助基金
管理人完成相关资金的退还工作；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
  （二）基金托管人的权利与义务
但不限于：
  （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产；
  （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货等交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
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合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基
金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专业
顾问要求提供的情况外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期
限不少于法律法规的规定；
  （12）保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价；
  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
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  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，
并通知基金管理人；
  （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
  （三）基金份额持有人的权利和义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额持有人和基金合
同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同
当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
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法提起诉讼或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
包括但不限于：
  （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披
露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）交纳基金认购款项、申购对价及法律法规和基金合同所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。若未来本基金份额持有人大会成立日
常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
  若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基
金的基金合同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份
额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基
金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金持有
人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会
的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的
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联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到
整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有
平等的投票权。
  联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
  联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会。
  若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规
为准。
  （一）召开事由
事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （1）终止基金合同；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
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额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）终止基金上市，但被深圳证券交易所决定终止上市的除外；
  （14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；
  （3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或者登记机构的相关业务规则发
生变动而应当对基金合同进行修改；
  （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
  （5）基金推出新业务或服务；
  （6）基金管理人、相关证券/期货交易所、基金登记机构在法律法规规定或
中国证监会许可的范围内调整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金认购、
申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等内容；
  （7）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
  （8）调整基金份额净值、申购赎回清单的内容、计算和公告的时间或频率；
  （9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
  （二）会议召集人及召集方式
理人召集。
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提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
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理有效期限等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
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集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权，
具体方式在会议通知中列明。
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非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其
他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
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截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基
金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止
基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
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理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
  （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并
提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大
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会审议。
  三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  （一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告。
议生效后两日内在规定媒介公告。
  （二）基金合同的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
基金托管人承接的；
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
  （三）基金财产的清算
清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律
师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
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估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经过符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，
由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规
的规定。
  四、争议解决方式
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  （一）各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，
如经友好协商未能解决的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁
时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，
并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费用和律师费用由败
诉方承担。
  争议处理期间，基金管理人与基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  （二）基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。
  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
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        第二十二部分           基金托管协议的内容摘要
    一、基金托管协议当事人
 （一）基金管理人（或称“管理人”）
 名称：富国基金管理有限公司
 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30
层
 法定代表人：裴长江
 设立日期：1999 年 4 月 13 日
 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】
 组织形式：有限责任公司
 注册资本：人民币 5.2 亿元
 存续期限：持续经营
 联系电话：021-20361818
 （二）基金托管人（或称“托管人”）
 名称：广发证券股份有限公司
 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
 办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼
 法定代表人：林传辉
 成立日期：1994 年 01 月 21 日
 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行广东省分行粤银管字【1991】第
 注册资本：762108.766400 万元人民币
 存续期间：长期
 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号
 组织形式：股份有限公司
    经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财
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务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资
基金托管；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应通过基金管理人公司邮箱或双方共
同认可的其他方式向基金托管人提供投资监督联系方式。基金托管人接收基金管
理人投资监督联系方式以及向基金管理人发送投资监督提示邮件的邮箱地址为：
compliance_zctg@gf.com.cn。
    本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、
创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债
券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融
债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易
可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回
购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货
币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关规定）。
    本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含
存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的
    如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为
准，本基金的投资比例会做相应调整。
    （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
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  （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例
不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
  （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
  （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
  （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵循下列（8）-（13）要求：
  （8）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
  （9）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
  （10）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
的债券总市值的 30%；
  （11）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
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差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  （12）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
  （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列（14）-（16）要求：
  （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10%；
  （15）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物；
  （16）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算；
  （17）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性
受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
均计算；
  （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
  （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
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手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （21）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
  （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
  （23）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
  除上述第（6）、
         （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理
人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券
/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资不符合第（18）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另
有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
  （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本基
金投资禁止行为进行监督。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用
于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
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  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
  基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供基金管理人关联方名
单和关联交易证券名单。如基金管理人关联方名单和关联交易证券名单发生变化
的，基金管理人应确保不影响基金托管人履行投资监督职责，及时将变化情况以
书面形式通知基金托管人。
  （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金
托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定
各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供
的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券
市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债
券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个
工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确
认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结
算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按
银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成
的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的相应法律责任及损失。若未履约的
交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相
关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但
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不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有
按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管
理人，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。如基金管理人未提供名单，
视为可与全市场交易对手进行交易。
  （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人投资银行存款进行监督。
  基金投资银行存款的，基金管理人应确定符合条件的所有存款银行的名单，
并及时提供给基金托管人，基金托管人对基金投资银行存款的交易对手是否符合
有关规定进行监督。基金管理人应根据法律法规的规定建立投资制度、审慎选择
存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业
务办理。
  （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
  如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担责任，并将在发现后立即报告中国证
监会。
  （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资流通受限证券进行监督。
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
由相关法律法规和中国证监会规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部
分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其
他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司（以下
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或称“中登公司”）或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在
证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金财产安全的责任及损失，由基
金管理人承担。
风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动
性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，
避免基金出现流动性风险。基金管理人应当将上述规章制度提交给基金托管人。
  基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担相应责任。如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿
基金托管人由此遭受的损失。
  在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人
提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
  拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期、
基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通
受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息
的真实、完整。
  基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出
现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金
托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出
书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关
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指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担相应责任，并
有权报告中国证监会。
  基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保
基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，
造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金
管理人承担。
  如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送
了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担
相应法律后果。除基金托管人未能依据《基金合同》及本协议履行职责外，因投
资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述
损失。
  （八）若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当遵守审慎经营的
原则，配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完
善业务流程，有效地防范和控制风险，基金托管人对基金参与转融通证券出借业
务进行监督和复核。
  （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和《基金合同》的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通
知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托
管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生
效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定
的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
  （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、
                             《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基
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金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
  （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以
书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复基金管理人并改正。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督
报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
  四、基金财产的保管
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  （一）基金财产保管的原则
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
户。
算，确保基金财产的完整与独立。
保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担责任，
但应当提供必要的协助和配合。
托管基金财产。
  （二）基金募集期间及募集资金的验资
资格的商业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理人或其委托的登记机构
开立并管理。
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时在规定
时间内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出
具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
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  （三）基金托管账户的开立和管理
金的托管账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行
预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于
投资、支付赎回对价、支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的托管账
户进行。
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
  （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理
基金联名的证券账户。
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
证券资金账户。证券经纪机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相关
资金账户并按照该证券经纪机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。
额存放在基金管理人为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基
金管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清
算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。
涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
  （五）债券托管账户的开设和管理
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  根据基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银
行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规
定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有
限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金
管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。回购主协议的签署与
基金托管人无关。全国银行间同业拆借市场的交易资格由基金管理人以基金的名
义申请，银行间债券市场准入备案由基金管理人和基金托管人共同负责。
  （六）其他账户的开立和管理
的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
理。
  （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金
托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大
合同扫描件发送给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。
重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。对于无法取得二份以上的
正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经
双方协商一致，合同原件不得转移。
     五、基金资产净值计算和会计核算
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  （一）基金资产净值的计算及复核程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差
计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。
法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
  基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基
金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规
定对外公布。
  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
  基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合
约、债券和银行存款本息、资产支持证券、应收款项、其他投资等资产及负债。
  基金管理人与基金托管人应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。
  基金管理人与基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。
  （三）基金份额净值错误的处理方式
  基金管理人与基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理估值错误。
  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
营业时；
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格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值；
  （五）基金会计制度
  按国家有关部门规定的会计制度执行。
  （六）基金账册的建立
  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
  （七）基金财务报表与报告的编制和复核
  基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度
报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 个工作日内完成。季度报告应在季度
结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在上半年结束之日起
两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在每年结束之日起三个月内编制完毕并
予以公告。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计
师事务所审计。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、中期报告或者年度报告。
  基金管理人在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管人复核，基金托
管人应在收到后进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基
金托管人之间的上述文件往来均以邮件的方式或双方商定的其他方式进行。
  基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金
托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基
金管理人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复
核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公
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告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公
告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
  （八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和
编制结果。
  六、基金份额持有人名册的保管
  本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人
保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金
份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
  基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生
效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。
  基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不少于
法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人
由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相
应的责任。
  七、争议解决方式
  双方当事人同意，因本协议而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会
届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，并对各
方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费用和律师费用由败诉方承
担。争议处理期间，基金管理人与基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
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  本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行
政区和台湾地区法律）管辖。
     八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）托管协议的变更程序
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。
  （二）基金托管协议终止的情形
权；
  （三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证
监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理
人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全
的职责。
金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
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  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》
规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小
组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监
会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规
的规定。
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        第二十三部分    对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
  一、基金份额持有人交易资料服务
  投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印交易
确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期
末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务
规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
  二、网上交易、查询服务
  投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理人的网站（www.fullgoal.com.cn）
微信服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富
钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或
相关说明。
  三、信息定制及资讯服务
  投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时，可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务。
  四、网络在线服务
  投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
  五、客户服务中心电话服务
  客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
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  客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务，投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务，节假日除外。
  六、客户投诉受理服务
  投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金管理人网站投诉栏目、客户服务
中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基
金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
  七、基金管理人个人信息保护政策
  投资者因订立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者适
当性管理、实名制等相关法律法规及监管规定履行法定义务所必需，在账户开立
及基金交易时涉及个人信息处理。投资者可以通过基金管理人网站、微信服务号
(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查
看《富国基金个人信息保护政策》，了解基金管理人处理个人信息的规则。
  八、基金管理人客户服务联络方式
  客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费），工作时
间内可转人工坐席。
  客户服务传真：021-20513277
  公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
  电子信箱：public@fullgoal.com.cn
  客服中心地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公
楼二座 27 层
  九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理
人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请
确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金    招募说明书
    第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式
  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上
述文件的复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金        招募说明书
            第二十五部分   备查文件
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
  （一）中国证监会准予富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投
资基金募集注册的文件
  （二）《富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》
  （三）《富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金托管协
议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集注册富国中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券
投资基金的法律意见
  （七）注册登记协议
  （八）中国证监会要求的其他文件
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