节能风电: 中节能风力发电股份有限公司关于不向下修正“节能转债”转股价格的公告

证券代码：601016     证券简称：节能风电         公告编号：2025-039
转债代码：113051     转债简称：节能转债
债券代码：137801     债券简称：GC 风电01
债券代码：115102     债券简称：GC 风电 K1
债券代码：242007     债券简称：风电 WK01
债券代码：242008     债券简称：风电 WK02
   中节能风力发电股份有限公司
关于不向下修正“节能转债”转股价格的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
   重要内容提示：
    2025 年 3 月 10 日起至 2025 年 4 月 25 日期间，中节能风力发
电股份有限公司（以下简称“公司”）股票收盘价在任意连续三十个
交易日中已有十五个交易日低于“节能转债”当期转股价格（3.44 元
/股）的 85%（即 2.92 元/股），已触及“节能转债”的转股价格向下
修正条款。
    2025 年 5 月 23 日，公司召开 2025 年第一次临时股东大会审
议《关于董事会提议向下修正“节能转债”转股价格的议案》，此议
案未审议通过，故本次不向下修正“节能转债”的转股价格。下一触
发转股价格修正条件的期间自 2025 年 5 月 26 日（含）重新起算，若
再次触发“节能转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将
再次召开会议决定是否行使“节能转债”转股价格向下修正权利。
   一、可转债发行上市概况
   经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限
公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）
核准，公司于 2021 年 6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3,000
万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 30 亿元，期限
四年为 1.5%、第五年为 1.8%、第六年为 2.0%。
   经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
   根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和
《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“节能转债”自 2021
年 12 月 27 日（原转股起始日期为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日
延至其后的第 1 个工作日，即 2021 年 12 月 27 日）起可转换为公司
A 股普通股股票，转股期起止日期为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6
月 20 日。“节能转债”初始转股价格为 4.05 元/股，当前转股价格为
   二、“节能转债”转股价格修正条款及修正程序
   根据《募集说明书》的约定，“节能转债”的转股价格向下修正
条款如下：
   在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中
至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事
会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若
在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调
整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整
日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
  上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。
修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交
易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的
价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
  如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监
会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正
幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一
个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后
的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股票登记
日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
  三、本次触发转股价格向下修正条款的情况
在任意连续三十个交易日中已有十五个交易日低于“节能转债”当期
转股价格（3.44 元/股）的 85%（即 2.92 元/股），已触及“节能转债”
的转股价格向下修正条款。
  四、本次不向下修正“节能转债”转股价格的具体内容
  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转
换公司债券》的相关规定，公司董事会将《关于董事会提议向下修正
“节能转债”转股价格的议案》提交公司 2025 年第一次临时股东大
会审议，审议结果为未通过。故本次不向下修正“节能转债”的转股
价格。下一触发转股价格修正条件的期间自 2025 年 5 月 26 日（含）
重新起算，若再次触发“节能转债”的转股价格向下修正条款，届时
公司董事会将再次召开会议决定是否行使“节能转债”转股价格向下
修正权利。具体内容详见公司于 2025 年 5 月 24 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司 2025
年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-037）。
  敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
  特此公告。
                       中节能风力发电股份有限公司
                             董 事 会