大连重工: 重大披露信息内部报告制度（2025年3月）

     大连华锐重工集团股份有限公司
      重大披露信息内部报告制度
            第一章   总则
  第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公
司”）重大信息内部报告及披露工作，明确公司各部门以及有关人员
重大信息内部报告的职责和义务，确保公司信息披露内容的及时、
真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》
                      《中华人民共和
国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
                         《上市公司信
息披露管理办法》
       《公司章程》
            《公司信息披露事务管理办法》
                         《内幕
知情人登记管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
  第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可
能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件
时，负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信
息向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告。
  第三条 本制度所指“信息报告义务人”包括:
  （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
  （二）公司控股子公司、分公司负责人、财务主管；
  （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
  （四）单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人
和实际控制人；
  （五）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
  第四条 信息报告义务人负有向公司董事长或董事会秘书报告
其职权范围内所知重大信息的义务，并应积极配合董事会秘书做好
信息披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对
提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。
  第五条 信息报告义务人以及因工作关系知悉公司未公开披露
信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务，应当
将该信息的知情者控制在最小范围内，不得向任何人泄露公司内幕
信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易
价格。
  第六条 本制度适用于公司、各部门、分公司、全资、控股及参
股子公司、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及接触信息的相
关人员。
            第二章 重大信息的范围
  第七条 可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的
重大信息，包括但不限于：
  （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；
  （二）公司各单位发生或将发生以下交易事项：
                           ；
                            ；
                             ；
   上述事项中，发生第 1 项至第 4 项交易时无论金额大小，信息
报告义务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之
一时，信息报告义务人应履行报告义务：
   Ⅰ.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以
上（同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据）
                         ；
   Ⅱ.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占
公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过
   Ⅲ.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公
司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100
万元；
   Ⅳ.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审
计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
   Ⅴ.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
   上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司
与同一交易方同时发生方向相反的两个交易（第 2 至 4 项除外）时，
应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者为计算标准。
   （三）关联交易事项是指公司与关联人之间发生的转移资源或
者义务的事项，包括：
能引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司
提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关
联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权等其他通过约定可能
造成资源或义务转移的事项。
  上述关联交易事项，发生的交易金额达到下列标准之一的，报
告义务人应当及时（动议或获悉时）履行报告义务：
  Ⅰ.公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交
易；
  Ⅱ.公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司
最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
  Ⅲ.公司为关联人提供财务资助、提供担保、委托理财等关联交
易，不论数额大小，报告义务人应当及时履行报告义务；
  Ⅳ.在连续十二个月内，公司与同一关联自然人发生的或者与不
同关联自然人就同一交易标发生的，
               金额在 30 万元以上的关联交易；
  Ⅴ.在连续十二个月内，公司与同一关联法人发生的或者与不同
关联法人就同一交易标发生的，金额在 300 万元以上，且占公司最
近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
  （四）诉讼和仲裁事项：
对金额超过 1000 万元的重大诉讼、仲裁事项；
款所述标准的；
公司基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响，或者证券监管部门认为有必要的，以及涉及公司股东
大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼。
  （五）重大风险事项：
清偿；
                        ；
未提取足额坏账准备；
刑事处罚；
调查或者采取强制措施而无法履行职责的；
  上述事项涉及具体金额的，比照本条第（二）项的规定。
  （六）生产经营（经营环境）重大变化事项：
等方面；
格局，产品价格大幅变动，原材料采购价格和方式，汇率、利率发
生重大变化，自然灾害对公司生产经营产生重大影响等；
重大变化，如公司产品结构或市场结构重大调整，主要供货商或关
键客户变化可能导致利润大幅变动，原材料、燃料、动力成本变化
对公司利润产生重大影响，商标、专利、专有技术、特许经营权等
重要资产、技术、资质的取得或者使用发生重大变化，新的重大项
目建设，非正常停产、生产事故、产品事故对公司经营生产产生重
大影响等；
服务或者对现有技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利
或者未来发展有重要影响的情形；
未来发展有重要影响的情形；
生产经营活动相关的符合以下标准的采购、销售、工程承包或者提
供劳务等合同：
  （1）合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50%
以上，且绝对金额超过 1 亿元的；
  （2）证券监管部门或公司认为可能对公司财务状况、经营成果
和盈利前景产生重大影响的合同。
  （七）公司控股股东和持有公司 5％以上股份的股东及其一致行
动人出现下列情形时，应当及时、主动的以书面形式告知公司：
依法限制表决权或被法院裁定禁止转让的情形；
  （八）其他重大信息：
测和利润分配及公积金转增股本等；
行、募集资金、回购、股权激励、员工持股、拟进行资产证券化、
收购兼并、重组、重大投资、对外担保等信息；
产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
种；
分之一以上的监事提出辞职或发生变动；
主要办公地址和联系电话等；
                    、合并、分立等；
        第三章 重大信息内部报告的管理与责任
     第八条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统
一领导和管理。
  （一）董事长是公司信息披露事务管理的第一责任人；
  （二）董事会秘书负责对外披露的具体工作，是信息披露工作
的直接责任人和接收信息的主要联络人；
  （三）董事会办公室是受公司董事会委派的公司信息披露事项
的日常办事机构，负责协助董事会秘书履行向董事会的报告职责；
  （四）公司全体董事、监事、高级管理人员、各单位负责人以
及派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员，以及持有公司 5%以
上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行信息报告义务的
第一责任人。
  第九条 在出现、发生或即将发生第二章情形时，“信息报告义
务人”应在第一时间向公司业务主管部门、董事会秘书和董事长报
告，若因重大信息所涉事项紧急，报告人应在第一时间以电话、电
子邮件或其他最快捷方式通知董事会秘书拟报告的信息，并随即将
与所报告信息有关的文件资料送交董事会办公室。
  第十条 公司内部信息报告义务人应根据其任职单位或部门的
实际情况，建立相应管理与上报机制，并指定熟悉相关业务和法规
的人员为信息报告联络人，负责所负责范围内重大信息的收集、整
理、监控及与公司董事会秘书、董事会办公室的联络工作。相应的
内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公室
备案。重大信息报送资料需由信息报告义务第一责任人签字后方可
报送。
  第十一条 公司首席执行官（CEO）
                  、各单位负责人、董事、监事
和高级管理人员等重大信息报告义务人负有敦促本单位内部信息收
集、整理、报告的义务。
  第十二条 公司依法向政府等管理部门报送材料涉及未披露的
重大信息和重要数据指标的，应事先通知公司董事会秘书协调有关
信息披露工作。未经通知董事会秘书并履行批准程序，公司任何单
位均不得以公司名义对外披露公司任何重大信息。
  第十三条 公司相关部门拟定对外宣传文件或刊物，应交董事会
秘书审核后方可发布，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重
大信息。
         第四章   重大信息内部报告的程序
   第十四条 公司重大信息内部报告基本流程为重大信息报告义
务人—分管领导—董事会秘书—首席执行官（CEO）—董事长—董事
会—股东大会。
     第十五条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应在知悉
重大信息的第一时间责成信息报告联络人，以电话、传真或邮件等
方式将该重大信息的简要情况填写在《重大信息报告单》
                        （附件 1）
上，并附上相关的文件依据及资料，向分管领导、董事会秘书报送
有关情况。报送地址：大连市西岗区八一路 169 号大连重工董事会
办公室；电话：0411-86852187、0411-86852802；传真：0411-86852222；
电子邮箱：dlzg002204@dhidcw.com。
     第十六条 以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：
   （一）发生重大信息的原因、各方基本情况、重大信息内容、
对公司经营的影响等；
   （二）所涉及的意向书、协议、合同等；
   （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍
等；
   （四）中介机构关于重大信息所出具的意见书；
   （五）公司内部对重大信息审批的意见；
   （六）其他相关材料。
     第十七条 公司董事会秘书在知悉公司有关人员报告的重大信
息后，应及时报公司首席执行官（CEO）
                  ，审核后向公司董事长报告，
董事长审核同意后签发信息披露文件，董事会秘书执行信息披露程
序；需要董事会和股东大会决策的事项，应按照“三重一大”要求
履行前置决策程序，并填写《“三重一大”事项决策审批表》
                          （附件 2）
报董事会办公室，经董事会办公室按规定组织的“三会”审定后，
董事会秘书执行信息披露程序。
     第十八条 公司董事会办公室应根据法律、法规、部门规章等规
范性文件以及公司章程的有关规定，征求中介机构（保荐人、律师、
会计师等）意见后，对上报的重大信息进行分析、判断，决定对其
处理方式，公司董事会秘书应及时将需要公司履行披露义务的事项
向公司董事会和监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相
应的程序，并按照信息披露事务管理制度履行相应信息披露程序，
在法定信息披露媒体披露当日，将重大信息通知其他相关部门。
          第五章   责任与处罚
  第十九条 公司各部门均应严格遵守本制度规定，负有重大信息
报告责任的人员，应认真、负责地传递本制度所要求的各类信息。
发生上述应上报事项而未及时上报的，公司将追究信息报告义务人
的责任；已给公司造成不良影响的，公司视情节给予相关责任人批
评、警告、经济处罚、解除职务的处分，直至追究其法律责任。
           第六章   附则
  第二十条 本制度未尽事宜，依据有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》等规定执行。
  第二十一条 本制度由公司董事会负责修改、解释。
  第二十二条 本制度经公司董事会审议通过后生效。本制度的相
关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规章和依法制定修
改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规章和《公
司章程》的规定执行，公司应及时对本制度进行修订。
 附件 1：
          大连华锐重工集团股份有限公司
              重大信息报告单
报告日期：      年   月   日 所在部门：
事由：
联系人签字：              义务报告人意见：
联系方式：               签字：          年   月   日
分管领导意见：             董事会秘书处理意见：
签字：       年 月      日 签字：         年   月   日
首席执行官（CEO）意见：
签字：                              年   月   日
董事长意见：
签字：                              年   月   日
附件 2：
           大连华锐重工集团股份有限公司
            “三重一大”事项决策审批表
  事项说明     请简要说明，具体议案内容请后附
  责任单位                     联系人及电话
  提交部门
           □党办(党委会）                 □董办(董事会/监事会）
 (决策会议的
           □公司办(首席执行官（CEO）办公会）      □董办(股东大会）
  组织部门）
           该事项达到《大连华锐重工集团股份有限公司“三重一大”事项决策管理办法》
           第六条 xxxxx 要求，需提交公司进行集体决策。提请董事会（含）以上会议决
  提交说明
           策，须后附前置会议记录（纪要）。
                      责任单位负责人签字：         日期：
 业务主管部门
  领导意见
                            签字：          日期：
 业务主管系统
  领导意见
                            签字：          日期：
  总法律顾问
 /董事会秘书
   意见
  （选填项）                     签字：          日期：
  首席执行官
 （CEO）意见
                            签字：          日期：
  党委书记、
  董事长意见                     签字：          日期：
  会议承办
  部门意见                      签字：          日期：
注：1.提请董事会（含）以上会议决策的事项，必须经总法律顾问/董事会秘书审核。