娱乐增强LOF: 富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）（2025年第2号）

                   招募说明书（更新）
富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金
  （LOF）招募说明书（更新）
      （二0二五年第二号）
 基金管理人： 富国基金管理有限公司
 基金托管人： 中国银行股份有限公司
                                      招募说明书（更新）
                             重要提示
   富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）
已于 2016 年 11 月 29 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2016】2879
号）。本基金的基金合同于 2017 年 3 月 13 日生效。
   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
   本基金标的指数为中证娱乐主题指数，指数简称 CS 娱乐 TI。指数代码：
数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
http://www.csindex.com.cn。
   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、
基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金
产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在
获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券
市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴
跌导致的流动性风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服
务的风险、成份股停牌的风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
者自行负责。
   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托
凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
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  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2024 年 12 月
  本次招募说明书更新内容如下：
       更新章节                更新内容
第三部分 基金管理人          更新基金管理人的基本信息。
第十六部分 基金费用与税收       更新基金费用与税收的相关内容。
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               第一部分 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
                     （以下简称“《运作办法》”）、
                                   《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
                   （以下简称“《销售办法》”）、
                                 《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》
                （以下简称“《信息披露办法》”）、
                                《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规
定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称
“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富国中证娱乐主题指
数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
  本招募说明书阐述了富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）的
投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国
基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
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                   第二部分 释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
主题指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
资基金（LOF）招募说明书》及其更新
基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
   《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
    《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
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修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
      《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关
对其不时做出的修订
员会
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律
法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境
外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
者
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
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会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统
办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金
销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售
业务的深圳证券交易所会员单位
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
责任公司和在富国基金管理有限公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
不得超过 3 个月
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开放日
    《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资
基金交易和申购赎回实施细则》、
              《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对
其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记
结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修
订，以及《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》和销售机构业务规则等
相关业务规则和实施细则
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
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扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的
余额
款项及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基
金份额净值和基金份额累计净值
者申购时收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且不从本类别基金资产
中计提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额”
不收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计提销
售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额”
金份额持有人服务的费用
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
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刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所
基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所
系统，通过场外销售机构认购、申购的 A 类基金份额登记在本系统
系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统
买卖本基金相关份额的行为
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转登记的行为，以及基金份额持有人将持有的 C 类基金份额在富国基
金管理有限公司登记结算系统内不同销售机构之间进行转托管的行为
系统和证券登记系统间进行转登记的行为
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
件
（LOF）基金产品资料概要》及其更新
    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，
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如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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                      第三部分 基金管理人
   一、 基金管理人概况
   名称：富国基金管理有限公司
   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27-30 层
   法定代表人：裴长江
   总经理：陈戈
   成立日期：1999 年 4 月 13 日
   电话：（021）20361818
   传真：（021）20361616
   联系人：赵瑛
   注册资本：5.2 亿元人民币
   股权结构（截止于 2025 年 3 月 14 日）：
             股东名称                  出资比例
      国泰君安证券股份有限公司                 27.775%
        申万宏源证券有限公司                 27.775%
        加拿大蒙特利尔银行                  27.775%
    山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%
   注：公司主要股东变更流程正在进行中，合并后的国泰君安证券股份有限公
司全称以市场监督管理部门最终登记为准。
   二、 主要人员情况
            董事会成员
   裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、
工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经
理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副
总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事
兼总经理，海通证券股份有限公司副总经理。
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  方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份
有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券有限
公司工会主席；兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员；兼任华东
政法大学兼职/客座教授；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员；
兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用
友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任
副教授，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员（副处级）、副
处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深
圳监管局财务会计处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万
国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总经理、执行委员会成
员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专业委员会
副主任委员。
  William Bamber，董事，硕士，特许金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资
产管理首席执行官。历任多伦多证券交易所做市商助理，加拿大帝国商业银行伍
德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产品部执行总监，加拿大帝国商业
银行世界市场公司金融产品部执行总监，Corp Capital 银行结构化产品主管，
美国汇丰银行结构化产品部高级副总裁，美国贝尔斯登公司结构化权益类产品高
级董事总经理，加拿大帝国商业银行结构化产品部全球负责人、董事总经理兼财
富解决方案中心负责人，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席执行官。
  吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经
理。历任财富证券有限责任公司债券融资部高级经理，海通证券股份有限公司债
券部融资发行部项目经理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总经理助理、副
总经理，上海债券融资部总经理。
  吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责人、内核评
审总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券
股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办
公室主任兼党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司
党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。
  赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总经理、亚洲企
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业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业
务主管，西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区私人银行副总
裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行助理副总裁、
西班牙对外银行全球青年领导层培训生，上海复星高科技（集团）有限公司国际
发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）
有限公司亚洲区战略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总经理。
  高峰先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资
运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲会计师事务所有限公司山东分所职员，国
富浩华会计师事务所有限公司山东分所职员，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
山东分所项目经理、注册会计师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部
（产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主
持工作），财务管理部部长。
  陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国
泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经
理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国
天益价值证券投资基金基金经理。
  李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有
限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上
海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究
室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有
限公司董事长。
  何伟先生，独立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限
公司投资二部经理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总经理、上海营业部
总经理、黑龙江营业部总经理、北京总部总经理；国泰君安证券股份有限公司总
裁助理兼深圳分公司总经理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公
室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长；
上海证券有限责任公司董事长。
  許濬先生，独立董事，博士，现任香港大学经管学院教授、香港大学经管学
院环球商业管理学硕士项目总监。历任香港科技大学管理学系助理教授，香港中
                           招募说明书（更新）
文大学跨国商业学系副教授、管理学系教授，香港大学经管学院副院长。
  王叙果女士，独立董事，博士。现任南京审计大学金融学教授、硕士生导师，
从事金融学教学科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲
师、副教授，南京审计学院副教授。
     监事会成员
  孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司
投资发展部（基金管理部、战略规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限
公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团
有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高级职员，山东省
金融资产管理股份有限公司股权投资部副总经理（主持工作），山东省金融资产
管理股份有限公司总经理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部
长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管
理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部
长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副书记。
  叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产品部总经理。历
任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及维护，
柜台市场部员工、产品管理部副经理、产品管理部经理，云南分公司党总支书记、
副总经理（主持工作）、总经理。
  赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理。
历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工、稽核总部审计部员工、合规与
风险管理总部合规督导部经理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规
综合部业务董事、综合管理总部综合行政部经理、法律合规总部合规综合部经理、
反洗钱部经理、法律合规总部总经理助理。
  高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集中交易部风控副总监兼资深
风险管理经理。历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，富国
基金高级合规管理经理、合规稽核部合规稽核总监助理、高级风险管理经理、集
中交易部风控总监助理。
  马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市场策略总监助理
兼高级市场策略经理。历任营销策划经理、高级营销策划经理。
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  黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金人力资源部人力资源总监兼
高级人力资源经理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国
基金人力资源专员、人力资源经理、人力资源部人力资源总监助理、人力资源部
人力资源副总监。
  马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资
深法律合规经理。历任上海源泰律师事务所执业律师，嘉合基金管理有限公司法
务，富国基金助理信息披露与法务员、高级法律合规经理、合规稽核部合规稽核
总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。
       督察长
  赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总
部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证
券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风
控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理。现任
富国基金管理有限公司督察长。
       经营管理层人员
  陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
  林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总经理。
  陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
  李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
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  朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
  李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技术
部高级经理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子
商务部副总经理、信息技术部副总经理、信息技术部总经理、数字金融业务部副
总经理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
       本基金基金经理
  （1）现任基金经理
  牛志冬，硕士，曾任华夏基金管理有限公司研究员；自 2010 年 8 月加入富
国基金管理有限公司，历任量化投资基金经理助理、投资经理、量化与海外投资
部量化投资总监助理兼基金经理、定量基金经理、量化投资部量化投资副总监；
现任富国基金量化投资部量化投资副总监兼高级定量基金经理。自 2015 年 05 月
起任富国中证新能源汽车指数型证券投资基金(原富国中证新能源汽车指数分级
证券投资基金)基金经理；自 2015 年 05 月起任富国中证移动互联网指数型证券
投资基金(原富国中证移动互联网指数分级证券投资基金)基金经理；自 2016 年
年 03 月起任富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理；自
自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经
理；自 2022 年 01 月起任富国中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
基金经理；自 2022 年 12 月起任富国中证全指家用电器交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金基金经理；自 2023 年 03 月起任富国创业板增强策略交易
型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2023 年 03 月起任富国中证大数据产业
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自 2024 年 07 月起任
富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；
具有基金从业资格。
  （2）历任基金经理
  徐幼华自 2017 年 03 月至 2020 年 01 月担任本基金基金经理。
                              招募说明书（更新）
       投资决策委员会成员
  公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
       其他
  上述人员之间不存在近亲属关系。
  三、 基金管理人的职责
配收益；
他法律行为；
  四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
作办法》、
    《销售办法》、
          《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
                            招募说明书（更新）
  （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
  （7）违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
  （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
  （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
  （10）贬损同行，以提高自己；
  （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （12）以不正当手段谋求业务发展；
  （13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
  （14）其他法律、行政法规禁止的行为。
  五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
                              招募说明书（更新）
  如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制。
     六、 基金经理承诺
人谋取最大利益；
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动；
     七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度
  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
  针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括
以下内容：
  （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的
组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。
  （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。
  （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的
后果。
  （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，
测量其数值的大小。
                           招募说明书（更新）
  （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风
险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，
对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
  （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必
要时加以改变。
  （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
  （1）内部控制的原则
  ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
  ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持
高度的独立性与权威性。
  ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
  ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
  （2）内部控制的主要内容
  ①控制环境
  公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部
控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报
告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
重大决策。
  此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发
                           招募说明书（更新）
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
  ②风险评估
  公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、
投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能
性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
  ③操作控制
  公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的
关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
  在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完
整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
  ④信息与沟通
  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息
交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
  ⑤监督与内部稽核
  基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职
能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核
报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
  （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任；
  （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
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 （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。
                                    招募说明书（更新）
                     第四部分 基金托管人
  一、基本情况
  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  法定代表人：葛海蛟
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  托管部门信息披露联系人：许俊
  传真：（010）66594942
  中国银行客服电话：95566
  二、基金托管部门及主要人员情况
  中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
  三、证券投资基金托管情况
  截至 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内
基金 1059 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基
金托管规模位居同业前列。
  四、托管业务的内部控制制度
                                      招募说明书（更新）
  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、
                    “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
  五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
                    《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理
人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
                                   招募说明书（更新）
                     第五部分 相关服务机构
   一、 基金销售机构
            直销机构
   名称：富国基金管理有限公司
   住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-
   办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   法定代表人：裴长江
   总经理：陈戈
   成立日期：1999 年 4 月 13 日
   直销网点：直销中心
   直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
   客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
   传真：021-20513177
   联系人：吕铭泽
   公司网站：www.fullgoal.com.cn
            场外代销机构
   （1）中国银行股份有限公司
   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
   法人代表：葛海蛟
   联系人员：陈洪源
   客服电话：95566
   公司网站：www.boc.cn
   （2）中国农业银行股份有限公司
   注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
                               招募说明书（更新）
法人代表：谷澍
联系人员：贺倩
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表：任德奇
联系人员：高天
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法人代表：缪建民
联系人员：季平伟
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法人代表：郑杨
联系人员：胡波
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（6）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：中国福州市湖东路 154 号
法人代表：吕家进
                                招募说明书（更新）
联系人员：孙琪虹
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（7）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法人代表：王凯
联系人员：朱弘源
客服电话：4008308003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（8）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法人代表：谢永林
联系人员：蔡宇洲
客服电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（9）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号
法人代表：陆华裕
联系人员：胡技勋
客服电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（10）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表：卢国锋
联系人员：朱杰霞
                                     招募说明书（更新）
     客服电话：956033
     公司网站：www.dongguanbank.cn
     （11）江苏银行股份有限公司
     注册地址：南京市中华路 26 号
     办公地址：南京市中华路 26 号
     法人代表：夏平
     联系人员：田春慧
     客服电话：95319
     公司网站：www.jsbchina.cn
     （12）大河财富基金销售有限公司
     注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 26 层
     办公地址：贵州省贵阳市观山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号
     法人代表：何帅
     联系人员：江巧雅
     客服电话：400-888-0008
     公司网站：https://www.urainf.com/
     （13）腾安基金销售（深圳）有限公司
     注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
     办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
     法人代表：刘明军
     联系人员：刘鸣
     客服电话：95017
     公司网站：www.tenganxinxi.com
     （14）北京度小满基金销售有限公司
     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
     法人代表：葛新
                                     招募说明书（更新）
   联系人员：孙博超
   客服电话：95055-4
   公司网站：www.baiyingfund.com
   （15）博时财富基金销售有限公司
   注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦
   法人代表：王德英
   联系人员：张敏
   客服电话：4006105568
   公司网站：www.boserawealth.com
   （16）诺亚正行基金销售有限公司
   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
   法人代表：汪静波
   联系人员：张姚杰
   客服电话：400-821-5399
   公司网站：www.noah-fund.com
   （17）深圳众禄基金销售股份有限公司
   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
   法人代表：薛峰
   联系人员：汤素娅
   客服电话：4006-788-887
   公司网站：www.jjmmw.com
   （18）上海天天基金销售有限公司
   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
                                  招募说明书（更新）
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表：其实
联系人员：潘世友
客服电话：95021
公司网站：www.1234567.com.cn
（19）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 12 层
法人代表：杨文斌
联系人员：张茹
客服电话：4007-009-665
公司网站：www.howbuy.com
（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法人代表：王珺
联系人员：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网站：www.fund123.cn
（21）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表：张跃伟
联系人员：沈雯斌
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（22）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
                                        招募说明书（更新）
   法人代表：吴强
   联系人员：吴强
   客服电话：952555
   公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/
   （23）上海利得基金销售有限公司
   注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
   办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
   法人代表：李兴春
   联系人员：曹怡晨
   客服电话：4000325885
   公司网站：http://www.leadfund.com.cn/
   （24）嘉实财富管理有限公司
   注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒
店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室
   办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座
   法人代表：张峰
   联系人员：张倩
   客服电话：400-021-8850
   公司网站：www.harvestwm.cn
   （25）北京创金启富基金销售有限公司
   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
   法人代表：梁蓉
   联系人员：张旭
   客服电话：010-66154828
   公司网站：www.5irich.com
   （26）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
   注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
   办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
                                    招募说明书（更新）
法人代表：沈伟桦
联系人员：程刚
客服电话：400-609-9200
公司网站：www.yixinfund.com
（27）华源证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心 32F-34F
法人代表：邓晖
联系人员：丛瑞丰
客服电话：95305
公司网站：www.huayuanstock.com
（28）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表：王伟刚
联系人员：丁向坤
客服电话：400-619-9059
公司网站：www.hcfunds.com
（29）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
法人代表：黄祎
联系人员：姜吉灵
客服电话：400-799-1888
公司网站：www.520fund.com.cn
（30）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表：燕斌
                                   招募说明书（更新）
 联系人员：凌秋艳
 客服电话：400-046-6788
 公司网站：www.66zichan.com
 （31）泰信财富基金销售有限公司
 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206
 法人代表：彭浩
 联系人员：门闯
 客服电话：400-004-8821
 公司网站：www.taixincf.com
 （32）上海基煜基金销售有限公司
 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
和经济发展区）
 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
 法人代表：王翔
 联系人员：项阳
 客服电话：400-820-5369
 公司网站：www.jiyufund.com.cn
 （33）上海陆金所基金销售有限公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层
 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层
 法人代表：陈祎彬
 联系人员：宁博宇
 客服电话：4008-219-031
 公司网站：https://lupro.lufunds.com
 （34）珠海盈米基金销售有限公司
 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层
 法人代表：肖雯
                                   招募说明书（更新）
 联系人员：黄敏娥
 客服电话：020-89629066
 公司网站：www.yingmi.cn
 （35）奕丰基金销售有限公司
 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
 法人代表：TEO WEE HOWE
 联系人员：叶健
 客服电话：400-684-0500
 公司网站：http://www.ifastps.com.cn
 （36）中证金牛（北京）基金销售有限公司
 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
 法人代表：钱昊旻
 联系人员：陈珍珍
 客服电话：400-8909-998
 公司网站：www.jnlc.com
 （37）京东肯特瑞基金销售有限公司
 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
 法人代表：江卉
 联系人员：徐伯宇
 客服电话：95118
 公司网站：http://fund.jd.com/
 （38）北京雪球基金销售有限公司
 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
 法人代表：钟斐斐
                                     招募说明书（更新）
   联系人员：戚晓强
   客服电话：400-159-9288
   公司网站：danjuanapp.com
   （39）上海中欧财富基金销售有限公司
   注册地址：中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
   办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
   法人代表：许欣
   联系人员：屠帅颖
   客服电话：021-68609600
   公司网站：www.qiangungun.com
   （40）上海华夏财富投资管理有限公司
   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
   法人代表：李一梅
   联系人员：仲秋月
   客服电话：400-817-5666
   公司网站：www.amcfortune.com
   （41）中信期货有限公司
   注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
   法人代表：张皓
   联系人员：韩钰
   客服电话：400-990-8826
   公司网站：www.citicsf.com
   （42）国泰君安证券股份有限公司
   注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路 618 号
   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
                                招募说明书（更新）
法人代表：贺青
联系人员：芮敏琪
客服电话：400-8888-666/ 95521
公司网站：www.gtja.com
（43）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号
法人代表：王常青
联系人员：权唐
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（44）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表：张纳沙
联系人员：李颖
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（45）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法人代表：霍达
联系人员：业清扬
客服电话：95565/0755-95565
公司网站：www.cmschina.com
（46）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
法人代表：张佑君
                                 招募说明书（更新）
联系人员：顾凌
客服电话：95548 或 4008895548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（47）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号
法人代表：周杰
联系人员：李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（48）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法人代表：杨玉成
联系人员：陈宇
客服电话：95523、4008895523
公司网站：www.swhysc.com
（49）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表：金才玖
联系人员：李良
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（50）国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法人代表：段文务
联系人员：陈剑虹
                                    招募说明书（更新）
  客服电话：95517
  公司网站：http://www.essence.com.cn/
  （51）湘财证券股份有限公司
  注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
  法人代表：高振营
  联系人员：江恩前
  客服电话：95351
  公司网站：www.xcsc.com
  （52）渤海证券股份有限公司
  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
  办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
  法人代表：安志勇
  联系人员：蔡霆
  客服电话：956066
  公司网站：www.ewww.com.cn
  （53）华泰证券股份有限公司
  注册地址：南京市江东中路 228 号
  办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
  法人代表：张伟
  联系人员：胡子豪
  客服电话：95597
  公司网站：www.htsc.com.cn
  （54）中信证券（山东）有限责任公司
  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
  法人代表：肖海峰
  联系人员：赵如意
                                    招募说明书（更新）
客服电话：95548
公司网站：sd.citics.com
（55）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表：金文忠
联系人员：胡月茹
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（56）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表：刘秋明
联系人员：姚巍
客服电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（57）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号 501 房
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法人代表：胡伏云
联系人员：陈靖
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
（58）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法人代表：李剑锋
联系人员：陈秀丛
客服电话：4008-285-888
                                 招募说明书（更新）
   公司网站：www.njzq.com.cn
   （59）上海证券有限责任公司
   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
   办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
   法人代表：何伟
   联系人员：张瑾
   客服电话：400-819-8198
   公司网站：www.shzq.com
   （60）平安证券股份有限公司
   注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
   办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
   法人代表：何之江
   联系人员：吴琼
   客服电话：95511-8
   公司网站：stock.pingan.com
   （61）中银国际证券股份有限公司
   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
   法人代表：宁敏
   联系人员：王炜哲
   客服电话：400-620-8888
   公司网站：www.bocichina.com
   （62）恒泰证券股份有限公司
   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
                                   招募说明书（更新）
   法人代表：庞介民
   联系人员：王旭华
   客服电话：956088
   公司网站：www.cnht.com.cn
   （63）申万宏源西部证券有限公司
   注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
   办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
   法人代表：王献军
   联系人员：梁丽
   客服电话：95523、4008895523
   公司网站：www.swhysc.com
   （64）中泰证券股份有限公司
   注册地址：济南市经七路 86 号
   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
   法人代表：王洪
   联系人员：吴阳
   客服电话：95538
   公司网站：www.zts.com.cn
   （65）华福证券有限责任公司
   注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
   办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
   法人代表：黄金琳
   联系人员：张宗锐
   客服电话：95547
   公司网站：www.hfzq.com.cn
   （66）红塔证券股份有限公司
   注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
                                   招募说明书（更新）
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
法人代表：沈春晖
联系人员：杨敏珺
客服电话：956060
公司网站：http://www.hongtastock.com/
（67）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法人代表：戴彦
联系人员：唐湘怡
客服电话：95357
公司网站：http://www.18.cn
（68）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法人代表：冉云
联系人员：刘婧漪
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（69）华宝证券股份有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法人代表：刘加海
联系人员：刘闻川
客服电话：4008-209-898
公司网站：www.cnhbstock.com
（70）华创证券有限责任公司
注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号
办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号
                                  招募说明书（更新）
 法人代表：陶永泽
 联系人员：程剑心
 客服电话：4008666689
 公司网站：http://www.hczq.com/
 （71）联储证券股份有限公司
 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储
证券
 法人代表：吕春卫
 联系人员：丁倩云
 客服电话：400-620-6868
 公司网站：www.lczq.com
 （72）玄元保险代理有限公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
 法人代表：马永谙
 联系人员：卢亚博
 客服电话：400-080-8208
 公司网站：www.licaimofang.cn
 （73）中国人寿保险股份有限公司
 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号
 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号
 法人代表：王滨
 联系人员：陈慧
 客服电话：010-63631519
 公司网站：www.e-chinalife.com
      A 类基金份额的场内销售机构
 本基金办理场内销售业务的机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。
                                  招募说明书（更新）
            其他
   基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在
基金管理人网站公示。
   二、 基金登记机构
   A 类份额：
   名称：中国证券登记结算有限责任公司
   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人：于文强
   电话： （010）50938782
   传真： （010）50938991
   联系人：赵亦清
   C 类份额：
   名称：富国基金管理有限公司
   住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-
   办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   法定代表人：裴长江
   成立日期：1999 年 4 月 13 日
   电话：（021）20361818
   传真：（021）20361616
   联系人：徐慧
   三、 出具法律意见书的律师事务所
   名称：上海市通力律师事务所
   住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人：俞卫锋
   电话：（021）31358666
                             招募说明书（更新）
传真：（021）31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：王珊珊、李倩妤
                                            招募说明书（更新）
                   第六部分 基金的募集
   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定募集，已于 2016 年 11 月 29 日获得中国证监会准予注册的批复
（证监许可【2016】2879 号）。
   一、 基金类型
   股票型证券投资基金
   二、 基金运作方式
   契约型开放式
   三、 基金存续期限
   不定期
   四、 基金募集情况
   经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效认购户数
为 10,409 户，本次募集期的有效认购份额 566,649,872.85 份，利息结转的基金份
额 81,230.92 份，两项合计共 566,731,103.77 份基金份额。
                                招募说明书（更新）
             第七部分 基金合同的生效
     一、 基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，
基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金
发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向
中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
     二、 基金合同不能生效时募集资金的处理方式
  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
期存款利息（税后）；
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
     三、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金合同生效后的存续期内，连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
                              招募说明书（更新）
     四、 基金合同生效
                        《基金合同》于 2017 年
  根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，
金。
                                 招募说明书（更新）
             第八部分 基金的上市交易
  一、 上市交易的基金份额
  本基金 A 类基金份额已自 2017 年 3 月 24 日起在深圳证券交易所上市。如
无特指，本章节涉及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。
  二、 上市交易的地点
  本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。
  三、 上市交易的时间
  在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介上刊
登基金份额《上市交易公告书》。
  本基金已于 2017 年 3 月 24 日开始在深交所上市交易，详见基金管理人于
题指数增强型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》。
  四、 上市交易的规则
  本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。
  五、 上市交易的费用
  基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
  六、 上市交易的行情揭示
  基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
  七、 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
  基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规
定和深圳证券交易所的相关规定执行。
                          招募说明书（更新）
  八、 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金
份额持有人大会。
  九、 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
                             招募说明书（更新）
         第九部分 基金份额的申购与赎回
  本基金增加 C 类基金份额后，原富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基
金（LOF）的基金份额全部自动延续为本基金 A 类基金份额，投资者可通过场内
或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式对 C 类
基金份额进行申购与赎回。
  一、 申购和赎回场所
  投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格
且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所
会员单位。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基金
份额场内申购、赎回业务。
  投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和
基金管理人委托的其它销售机构的销售网点。投资者需使用开放式基金账户办理
基金份额场外申购、赎回业务。
  投资者应当在基金管理人和场内、场外销售机构办理基金份额申购、赎回业
务的营业场所或按基金管理人和场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金份
额的申购和赎回。本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招募说明书、
基金份额发售公告或其他公告中列明。
  基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
  若基金管理人或其委托的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资
者可以通过上述方式进行申购与赎回。
  二、 申购和赎回的开放日及时间
  投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
                                 招募说明书（更新）
  本基金依照《信息披露办法》的有关规定于 2017 年 3 月 24 日开始办理日常
申购、赎回业务，详见基金管理人于 2017 年 3 月 21 日在中国证券报、证券时报
以及公司网站上发布的《富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）开
放申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告》。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日相应
类别的基金份额申购、赎回的价格。
     三、 申购与赎回的原则
额净值为基准进行计算；
回基金份额时按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
务时，需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。
若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公
司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
     四、 申购与赎回的程序
  投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为
准。
                              招募说明书（更新）
  投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提
交的申购申请无效。投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则
所提交的赎回申请无效。
  投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基
金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
  若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资
者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。
  投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款
项划往基金份额持有人银行账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者
银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2 日后（包括该日）及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确
认情况，投资者应及时查询。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。
  五、 申购和赎回的数量限制
请的最低金额为 1 元（含申购费）。通过基金管理人直销网点场外申购基金份额，
单笔首次申购申请的最低金额为 50,000 元（含申购费），单笔追加申购申请的最
低金额为 20,000 元（含申购费）；其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行交
易要受直销网点最低金额的限制。通过基金管理人网上交易系统申购基金份额，
单笔申购申请的最低金额为 1 元（含申购费）。基金管理人可根据市场情况，调
                              招募说明书（更新）
整本基金申购的最低金额。本基金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置
高于或等于基金管理人设定的上述单笔最低申购金额。投资者在场外销售机构办
理本基金申购业务时，除需满足基金管理人最低申购金额限制外，当场外销售机
构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关场外销售机构的业
务规定。
  投资者通过场内销售机构申购基金份额，单笔申购申请的最低金额为 1 元。
每次对基金份额的赎回申请不得低于 0.01 份基金份额。基金份额持有人赎回时
或赎回后在销售机构（网点）保留的不足 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。
但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定
为准。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在规定媒介上公告。
  六、 基金的申购费和赎回费
  本基金的申购费率由基金管理人决定，A 类基金份额的申购费用由 A 类基金
份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
  投资者申购本基金 A 类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递
减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金 C 类
基金份额不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。各销售机构
销售的份额类别以其业务规定为准，敬请投资者留意。
                                          招募说明书（更新）
  （1）A 类基金份额的场外申购费率
  本基金对通过直销中心场外申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的
其他投资者实施差别的申购费率。
  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
  a、全国社会保障基金；
  b、可以投资基金的地方社会保障基金；
  c、企业年金单一计划以及集合计划；
  d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
  e、企业年金养老金产品；
  f、个人税收递延型商业养老保险等产品；
  g、养老目标基金；
  h、职业年金计划。
  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
  A 类基金份额的场外申购费率见下表：
 申购金额 M（含申购       申购费率（通过直销中        申购费率（其他投资
     费）           心申购的养老金客户）               者）
   M＜100 万元          0.12%                1.20%
   M≥500 万元                  每笔 1,000 元
  （2）A 类基金份额的场内申购费率
  本基金 A 类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。
  本基金 A 类基金份额场内场外赎回费率如下：
       持有期限 N                     赎回费率
        N＜7 日                      1.5%
        N≥7 日                      0.5%
                               招募说明书（更新）
  本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：
         持有期限（N）             赎回费率
             N＜7 日           1.50%
             N≥7 日             0
  本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投
资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的
赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，未归入基金财产的部分用于支
付登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
低本基金的申购费率和赎回费率。
  七、 申购和赎回的数额和价格
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值
在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以
适当延迟计算或公告。
  （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的计算方式
  本基金 A 类基金份额的场外申购和场内申购均采用金额申购的方式，申购金
额包括申购费用和净申购金额。
  当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用＝申购金额-净申购金额
  申购份额＝净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值
                                        招募说明书（更新）
  当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
  申购费用＝固定金额
  净申购金额＝申购金额－申购费用
  申购份额＝净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值
  场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截
位方式，保留至整数位，小数部分对应的申购资金返还至投资人资金账户；场外
申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数
点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。
  例 4：某投资者（非养老金客户）投资 100,000 元通过场外申购本基金 A 类
基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.015
元，则其可得到的申购份额计算如下：
  净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元
  申购费用＝100,000－98,814.23＝1185.77 元
  申购份额＝98,814.23/1.015＝97,353.92 份
  即投资者（非养老金客户）投资 100,000 元通过场外申购本基金 A 类基金份
额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.015 元，则可得到 97,353.92 份 A 类
基金份额。
  例 5：某投资者（养老金客户）投资 100,000 元通过基金管理人直销中心场
外申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 0.12%，假设申购当日的 A 类基
金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额计算如下：
  净申购金额＝100,000/（1＋0.12%）＝99,880.14 元
  申购费用＝100,000－99,880.14＝119.86 元
  申购份额＝99,880.14/1.015＝98,404.08 份
  即投资者（养老金客户）投资 100,000 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，
假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.015 元，则可得到 98,404.08 份 A 类基金
份额。
                                        招募说明书（更新）
  例 6：某投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，其对应
申购费率为 1.20%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到
的申购份额为：
  净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元
  申购费用＝100,000－98,814.23＝1185.77 元
  申购份额＝98,814.23/1.015＝97,353.92 份（四舍五入保留至小数点后 2 位）
＝97,353 份（保留至整数位）
  退款金额＝0.92×1.015＝0.93 元
  即投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日
的 A 类基金份额净值为 1.015 元，则可得到 97,353 份 A 类基金份额。
  （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的计算方式
  申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值
  例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类
基金份额为 1.040 元，则其可得到的 C 类基金份额为：
  申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份
  即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类
基金份额净值为 1.040 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。
  本基金的场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式，赎回的计算公式为：
  赎回总金额＝赎回份额×赎回当日的该类基金份额净值
  赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
  赎回金额＝赎回总金额-赎回费用
  以上计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
  例 7：某投资者持有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场外赎回，持有时间
不少于 7 日，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.015 元，
则其可得到的赎回金额为：
  赎回总额＝100,000×1.015＝101,500.00 元
  赎回费用＝101,500×0.5%＝507.50 元
                                      招募说明书（更新）
   赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50 元
   即投资者持有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场外赎回，持有时间不少于
   例 8：某投资者持有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场内赎回，持有时间
不少于 7 日，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.015 元，
则其可得到的赎回金额为：
   赎回总额＝100,000×1.015＝101,500.00 元
   赎回费用＝101,500×0.5%＝507.50 元
   赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50 元
   即投资人持有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场内赎回，持有时间不少于
行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
   八、 拒绝或暂停申购的情形
   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
投资者的申购申请。
金资产净值。
有人利益时。
能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
                              招募说明书（更新）
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
  发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停申购时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资者，基
金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况
消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有人的合法权
益，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以控制。
  九、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
金资产净值。
管理人应暂停接受投资人的赎回申请。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
                            招募说明书（更新）
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应及时报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。
  十、 巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未
能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
                            招募说明书（更新）
  若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份
额 10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回
申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）
利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如
小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比
例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围
内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回
申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未
确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎
回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回
的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。
基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，
并在规定媒介上进行公告。
  当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司相应规则进行处理；基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相
关的业务规则及届时开展转换业务的公告。
  （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管
理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通
过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有
人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
  十一、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
                           招募说明书（更新）
有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行
发布重新开放的公告。
  十二、 基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
  十三、 定期定额投资计划
  基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
                            招募说明书（更新）
    第十部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务
  一、 基金份额的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管
  （1）本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的 A 类基金份
额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上
市交易买入的 A 类基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户
下。场外申购买入的 C 类基金份额登记在富国基金管理有限公司开立的开放式
基金账户并登记在富国基金管理有限公司的登记系统。
  （2）登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可以直接申请场内赎回或在深
圳证券交易所上市交易。
  （3）登记在登记结算系统中的 A 类基金份额既可以直接申请场外赎回，也
可以在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记系统，在深圳证券交
易所上市交易。
  （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的 A 类基金份额在登记结算
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转登记的行为。
  （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
  （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
场内赎回或上市交易的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统
内转托管。
  （4）募集期内不得办理系统内转托管。
  （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的 A 类基金份额在登记结算
系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。
  （2）A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责
任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。
                             招募说明书（更新）
  （3）处于质押、冻结状态及深圳交易所、登记机构规定的其他情形时，基
金份额不能办理跨系统转托管。
  本基金 C 类基金份额持有人可办理已持有基金份额在场外不同销售机构之
间的转托管。
调整，并在正式实施前 2 日在规定媒介公告。
  二、 基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  三、 基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生
的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者，或
者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。办理非
交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过
户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
  四、 基金份额的冻结和解冻
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。除法律法规或监管部
门另有规定外，基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部
                            招募说明书（更新）
分份额仍然参与收益分配。
  本基金 A 类基金份额的非交易过户、冻结与解冻、质押等，按照中国证券登
记结算有限责任公司、深圳证券交易所等相关机构的规定办理。如基金合同的有
关约定与上述规定不一致，以该等规定为准。
                            招募说明书（更新）
             第十一部分 基金的投资
  一、 投资目标
  本基金为增强型股票指数基金，在力求对中证娱乐主题指数进行有效跟踪的
基础上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越
目标指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。
  二、 投资范围
  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证娱乐主题指数的成份股、
备选成份股（均含存托凭证）、其他股票（包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）、存托凭证、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券
（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款（包括银行
定期存款、银行协议存款、银行通知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、
权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会的相关规定）。
  本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金
资产的 80%，其中投资于中证娱乐主题指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）
的资产不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券合计不低于基金资产净
值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  三、 投资策略
  当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调
整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对
相关成份股进行调整。
  本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅”，在复制目标指数的基础上
                                   招募说明书（更新）
一定程度地调整个股，力求投资收益能够跟踪并适度超越目标指数。
   本基金主要策略为复制目标指数，投资组合将以成份股在目标指数中的基准
权重为基础，利用富国定量投资模型在有限范围内进行超配或低配选择。一方面
将严格控制组合跟踪误差，避免大幅偏离目标指数，另一方面在指数跟踪的同时
力求超越指数。
   富国研发的定量投资模型借鉴国际一流定量分析的应用经验，利用多因子
alpha 模型预测股票超额回报，在有效风险控制及交易成本最低化的基础上优化
投资组合。
   （1）多因子 alpha 模型——股票超额回报预测
   富国多因子 alpha 模型以对中国股票市场的长期研究为基础，一定程度上结
合前瞻性市场判断，用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子
在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲，本基金 alpha 模型的
因子可归为如下几类：价值（value）、动量（momentum）、成长（growth）、情绪
（sentiment）、质量（quality）。
   这些类别综合了来自市场各类投资者，公司各类报表，分析师及监管政策等
各方面信息。富国多因子 alpha 模型利用富国长期积累并最新扩展的数据库，科
学客观地综合了大量的各类信息。基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重
要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重。
   （2）风险估测模型——有效控制风险预算
   指数化投资力求跟踪误差最小，主动性投资则需要适度风险预算的支持。风
险预算即最大容忍跟踪误差。本基金将结合市场通用及自主研发的风险估测模型，
有效将投资组合风险控制在预算范围内。
   本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控
与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控
制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
   本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之
间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 8%。
   （3）交易成本模型——控制成本并保护业绩
   本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，在控
                             招募说明书（更新）
制成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。
  （4）投资组合优化模型
  本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范
围将以成分股为主，并包括非成分股中与成分股相关性强，流动性好，基本面信
息充足的股票。
  本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判
断，进行存托凭证的投资。
  本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基
本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程
中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
  本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
  在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资
效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
  本基金可以运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主
要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
  基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
  四、 投资决策与交易机制
                             招募说明书（更新）
  投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购
的最高比例等重大投资决策。
  基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，
向集中交易室下达投资指令。
  集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市
场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
  投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
  （1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合基金合同、投
资风格拟定投资策略报告。
  （2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金
的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
  （3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准
久期和个券投资分布方式等。
  （4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
  五、 投资限制
  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制：
  （1）本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中
投资于中证娱乐主题指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非
现金基金资产的 80%；
  （2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
  （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10%；
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  （4）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
  （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
  （6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%；
  （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
  （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
  （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
  （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不展期；
  （15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；
  （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
                              招募说明书（更新）
  （17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；
  （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
  （19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
  （20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （21）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比
例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
  （22）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （23）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性
受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
计算；
  （24）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
  （25）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使本基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
  （26）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
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  （27）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
  （28）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。
  除（12）、
       （20）、
           （23）、
               （25）、
                   （26）条外，因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。因前述基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（23）
项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提
                                          招募说明书（更新）
交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。
  如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
  六、 标的指数与业绩比较基准
  本基金的标的指数是中证娱乐主题指数。
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方
案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。
  若出现指数更名等对基金投资无实质性影响的标的指数变更情形，则无需召
开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会
备案，并在规定媒介上公告。
  本基金的标的指数为中证娱乐主题指数。中证娱乐主题指数从沪深市场中选
取涉及旅游、影视动漫、电子游戏、体育、图书、彩票等娱乐相关产业的上市公
司证券作为指数样本，为投资者提供更多样化的投资标的。
  （1）指数名称和代码
  指数名称：中证娱乐主题指数
  指数简称：CS 娱乐 TI
  英文名称：CSI Entertainment Thematic Index
  英文简称：CSI Entertainment
  指数代码：930790
  （2）指数基日和基点
                                       招募说明书（更新）
   该指数以 2012 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。
   （3）样本选取方法
   中证全指指数样本股。
   （A）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除
排名后 20%的证券；
   （B）对样本空间内剩余证券，选取涉及旅游、影视动漫、电子游戏、体育、
图书、彩票等娱乐相关产业的上市公司作为娱乐主题待选样本；
   （C）在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排
名前 200 名的证券作为指数样本。
   （4）指数计算
   指数计算公式为：
   报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
   其中，调整市值＝ ∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的
计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以
使单个样本权重不超过 10%。
   （5）指数样本和权重调整
   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年 6 月和 12 月的
第二个星期五的下一交易日。
   权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数样本定期调整实施时间相
同。在下一个定期调整日前，权重因子一般固定不变。
   特殊情况下将指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。
样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处理。
   （6）有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，
网址：http://www.csindex.com.cn。
                                                 招募说明书（更新）
     中证娱乐主题指数收益率×95%＋银行人民币活期存款利率（税后）×5%
     由于本基金投资标的指数为中证娱乐主题指数，且每个交易日日终在扣除股
 指期货合约需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债
 券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将业绩比较基准定为中证娱乐主题指
 数收益率×95%＋银行人民币活期存款利率（税后）×5%。
     若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根据
 标的指数变更情形履行对应适当程序，并在调整实施前依照《信息披露办法》的
 有关规定在中国证监会规定媒介上刊登公告。
     七、 风险收益特征
     本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型
 基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
     八、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
 额持有人的利益；
 人牟取任何不当利益。
     九、 投资组合报告
            报告期末基金资产组合情况
序号            项目       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）
     其中：股票                      62,060,959.56                92.65
     其中：债券                                －                    －
        资产支持证券                            －                    －
                                              招募说明书（更新）
      其中：买断式回购的买入返售金
                                       －                     －
     融资产
            报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）
A    农、林、牧、渔业                            －                 －
B    采矿业                                 －                 －
C    制造业                           8,916.00               0.01
D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                    －                 －
E    建筑业                                 －                 －
F    批发和零售业                              －                 －
G    交通运输、仓储和邮政业                         －                 －
H    住宿和餐饮业                              －                 －
I    信息传输、软件和信息技术服务业           1,366,964.00               2.06
J    金融业                                 －                 －
K    房地产业                                －                 －
L    租赁和商务服务业                  1,271,324.84               1.92
M    科学研究和技术服务业                          －                 －
N    水利、环境和公共设施管理业                       －                 －
O    居民服务、修理和其他服务业                       －                 －
P    教育                        1,937,894.48               2.92
Q    卫生和社会工作                             －                 －
R    文化、体育和娱乐业                 1,138,901.00               1.72
S    综合                                  －                 －
     合计                        5,724,000.32               8.62
                                                     招募说明书（更新）
               报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）
A       农、林、牧、渔业                               －                   －
B       采矿业                                    －                   －
C       制造业                           5,544,499.20               8.35
D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                       －                   －
E       建筑业                                    －                   －
F       批发和零售业                                 －                   －
G       交通运输、仓储和邮政业                            －                   －
H       住宿和餐饮业                        1,288,825.76               1.94
I       信息传输、软件和信息技术服务业              19,940,564.62            30.05
J       金融业                                    －                   －
K       房地产业                           840,249.00                1.27
L       租赁和商务服务业                      9,210,671.36            13.88
M       科学研究和技术服务业                             －                   －
N       水利、环境和公共设施管理业                 2,461,909.00               3.71
O       居民服务、修理和其他服务业                          －                   －
P       教育                                     －                   －
Q       卫生和社会工作                                －                   －
R       文化、体育和娱乐业                    17,050,240.30            25.69
S       综合                                     －                   －
        合计                           56,336,959.24            84.89
               报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明
    细
    票投资明细
                                                          占基金资产
序号       股票代码    股票名称   数量（股）          公允价值（元）
                                                         净值比例（%）
                                            招募说明书（更新）
 票投资明细
                                   公允价值（元）           占基金资产净值比
序号   股票代码      股票名称   数量（股）
                                                       例（%）
              报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     注：本基金本报告期末未持有债券。
              报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
 投资明细
     注：本基金本报告期末未持有债券。
              报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
 支持证券投资明细
     注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
                                招募说明书（更新）
        报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
  注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
        报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
  注：本基金本报告期末未持有权证。
        报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
 公允价值变动总额合计(元)                              －
 股指期货投资本期收益(元)                              －
 股指期货投资本期公允价值变动(元)                          －
  注：本基金本报告期末未投资股指期货。
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
         报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
公允价值变动总额合计（元）                       －
国债期货投资本期收益（元）                       －
国债期货投资本期公允价值变动（元）                   －
  注：本基金本报告期末未投资国债期货。
  本基金本报告期末未投资国债期货。
         投资组合报告附注
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
                                招募说明书（更新）
     报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
序号              名称             金额（元）
     注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     （1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
     注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。
     （2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
     注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。
     因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
                                                         招募说明书（更新）
                        第十二部分 基金的业绩
       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
   但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
   现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
   率的比较
       （1）富国中证娱乐主题指数增强型（LOF）A
                                                业绩比较基准
              净值增长      净值增长率     业绩比较基
    阶段                                          收益率标准差        ①-③      ②-④
               率①       标准差②      准收益率③
                                                  ④
              -15.32%     0.90%    -18.48%            0.85%    3.16%   0.05%
              -32.20%     1.56%    -31.21%            1.44%   -0.99%   0.12%
               -6.39%     1.35%     -1.50%            1.32%   -4.89%   0.03%
              -19.81%     1.67%    -21.64%            1.71%    1.83%   -0.04%
               -0.77%     1.68%     -1.33%            1.77%    0.56%   -0.09%
                                                          招募说明书（更新）
               -33.39%     1.58%    -41.36%            1.61%    7.97%   -0.03%
       （2）富国中证娱乐主题指数增强型（LOF）C
                                                 业绩比较基准
               净值增长      净值增长率     业绩比较基
    阶段                                           收益率标准差        ①-③      ②-④
                率①       标准差②      准收益率③
                                                   ④
               -19.97%     1.67%    -21.64%            1.71%    1.67%   -0.04%
                -0.95%     1.68%     -1.33%            1.77%    0.38%   -0.09%
                -8.85%     1.81%    -15.58%            1.89%    6.73%   -0.08%
              二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期
        业绩比较基准收益率变动的比较
       （1）自基金 A 级份额生效以来富国中证娱乐主题指数增强型（LOF）A 基金
   累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
                                        招募说明书（更新）
  注：1、截止日期为 2024 年 12 月 31 日。
起至 2017 年 9 月 12 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
  （2）自基金 C 级份额生效以来富国中证娱乐主题指数增强型（LOF）C 基金
累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
                                 招募说明书（更新）
 注：1、截止日期为 2024 年 12 月 31 日。
算。
                            招募说明书（更新）
              第十三部分 基金的财产
  一、 基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
  二、 基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、 基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、 基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
                            招募说明书（更新）
            第十四部分 基金资产的估值
  一、 估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、 估值方法
  本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳
证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、中央
银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金
融债、可转换债券、证券公司短期债、资产支持证券、同业存单等债券品种。
  交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日
的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
  （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除
外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
  （2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
市价，确定公允价格；
  （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
                             招募说明书（更新）
当日的估值净价进行估值。
值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值；
  （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （5）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按
成本估值。
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。
会的相关规定进行估值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
                               招募说明书（更新）
对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  三、 估值对象
  基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
  四、 估值程序
类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国
家另有规定的，从其规定。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按规定对外公布。
  五、 估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当某类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
                           招募说明书（更新）
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
                             招募说明书（更新）
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理人应当公告。
  （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
  （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
     六、 暂停估值的情形
业时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一
致，基金管理人应当暂停估值；
     七、 基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公
布。
     八、 特殊情况的处理
差不作为基金资产估值错误处理。
抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基
金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措
施消除或减轻由此造成的影响。
                             招募说明书（更新）
         第十五部分 基金的收益与分配
  一、 基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、 基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
  三、 基金收益分配原则
结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的 A 类基金份额和富国基金管理有
限公司登记系统下的 C 类基金份额的持有人可选择现金红利或将现金红利自动
转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配
方式是现金分红；登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的 A 类
基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证
券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同；
  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
  本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
  四、 收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、 收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
                          招募说明书（更新）
规定媒介公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过 15 个工作日。
  六、 基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。
                             招募说明书（更新）
            第十六部分 基金费用与税收
  一、 与基金运作有关的费用
        基金费用的种类
        基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
  H＝E×年管理费率÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
  H＝E×年托管费率÷当年天数
                               招募说明书（更新）
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专
门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
  在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资
产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费计算方法如下：
  H=E×0.20%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
  C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径一
次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 及第 11 项费用，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
      不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
                               招募说明书（更新）
目。
     二、 与基金销售有关的费用
  基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第九部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
  基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第九部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
     三、 基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
     四、 基金费用的调整
  调整基金管理费率、基金托管费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金
管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在规定媒介刊登公告。
                                 招募说明书（更新）
            第十七部分 基金的会计与审计
  一、 基金会计政策
会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度
披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
  二、 基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
                              招募说明书（更新）
             第十八部分 基金的信息披露
     一、 本基金的信息披露应符合《基金法》、
                        《运作办法》、
                              《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒体、
报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
     二、 信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
     三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
     四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
                            招募说明书（更新）
  五、 公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （1）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
  （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
  （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在各自网站上。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金
合同生效公告。
                            招募说明书（更新）
  基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上
市交易 3 个工作日前，将《上市交易公告书》登载在规定媒介上。
  （1）本基金的基金合同生效后，在基金份额开始上市交易或者开始办理申
购赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
  （2）在基金份额上市交易或者开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管
理人应当在不晚于每个交易日/开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网
站或者营业网点披露交易日/开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净
值；
  （3）基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站
披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。
  报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的
情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年
                             招募说明书（更新）
度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者
的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有
风险。
  本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
  （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
  （2）基金合同终止、基金清算；
  （3）转换基金运作方式、基金合并；
  （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
  （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
  （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
  （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人变更；
  （8）基金募集期延长；
  （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动；
  （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百
分之三十；
  （11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
  （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
                            招募说明书（更新）
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
  （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
  （14）基金收益分配事项；
  （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更；
  （16）某一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
  （17）开始办理申购、赎回；
  （18）发生巨额赎回并延期办理；
  （19）连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
  （20）暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
  （21）基金份额上市交易；
  （22）基金份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；
  （23）调整基金份额类别；
  （24）基金推出新业务或服务；
  （25）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项时；
  （26）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
  （27）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。
  在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持
有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将
有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
                             招募说明书（更新）
  若本基金投资股指期货，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等
定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
  基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
  基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
  若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就报告期内本
基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。
  基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规
定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
  基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
     六、 暂停或延迟信息披露的情形
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
                            招募说明书（更新）
业时；
投资者的利益，决定延迟估值；如果出现属于紧急事故的任何情况，导致基金管
理人不能出售或评估基金资产时；
  七、 信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
                           招募说明书（更新）
  八、 信息披露文件的存放与查阅
 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
  九、 本基金信息披露事项以法律法规规定及《基金合同》约定的内容为准。
                             招募说明书（更新）
              第十九部分 风险揭示
  一、 投资于本基金的主要风险
  （一）市场风险
  证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：
  （1）政策风险
  货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
  （2）经济周期风险
  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
  （3）利率风险
  金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的
影响。
  （4）购买力风险
  如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，
从而影响基金资产的保值增值。
  （二）信用风险
  指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，导致基金资产损失。
  （三）债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲
线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
  （四）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再
投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）
互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进
行再投资时，将获得较少的收益率。
  （五）流动性风险
                            招募说明书（更新）
  指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回
的风险。
  在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基
金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
  （六）管理风险
  在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
  （七）操作或技术风险
  指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺
诈、交易错误、IT 系统故障等风险。
  在本基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差
错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来
自基金管理人、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券/期货登记结算机
构等等。
  （八）合规性风险
  指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
  （九）基金估值风险
  指每日基金估值可能发生错误的风险。
  （十）本基金的特有风险
  本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低
于非现金基金资产的 80%，业绩表现将会随着标的指数的波动而波动；同时本基
金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，可能面临基
金净值与标的指数同步下跌的风险。
  （1）标的指数波动的风险
                             招募说明书（更新）
  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收
益水平发生变化，产生风险。
  （2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
  （3）标的指数值计算出错的风险
  尽管中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此
作任何保证，亦不因指数的任何错误对任何人负责。因此，如果标的指数值出现
错误，投资人参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。
  （4）标的指数编制方案带来的风险
  标的指数因为编制方案的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现
存在差异，因标的指数编制方案的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投
资成本，并有可能因此增加跟踪误差，影响投资收益。
  （5）标的指数变更的风险
  根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。
基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特
征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
  （6）成份股停牌的风险
  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，当成份股发生停牌等流动
性约束情形时，本基金可能面临如下风险：
可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差；
出成份股以获取足额的现金，由此基金管理人可能采取暂停赎回等流动性风险控
制措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。
  （7）指数编制机构停止服务的风险
  本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构
                              招募说明书（更新）
发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维
护。
  如指数编制机构停止服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日
起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运
作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持
有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，
基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合
并，或者终止基金合同等风险。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致
指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
  在正常市场情况下，本基金力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 8%。如因标的指数编
制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，基金管理人
将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益
率与标的指数的收益率发生偏离：
  （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调
整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中
的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （3）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，
从而产生跟踪偏离度。
  （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资
组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存
在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数
                             招募说明书（更新）
的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从
而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
  （7）基金现金资产的拖累会影响本基金对标的指数的跟踪程度。
  （8）由于本基金为指数增强型基金，采用复制目标指数基础上的有限度个
股调整策略，因此对指数跟踪进行修正与适度增强可能会对本基金的收益产生影
响，从而影响本基金对目标指数的跟踪程度。
  （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合
中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、
对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变
动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  本基金在深圳证券交易所挂牌上市，由于上市期间可能因信息披露导致基金
停牌，投资者在停牌期间不能买卖本基金上市交易份额，产生风险；同时，可能
因上市后交易对手不足而产生流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向
场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在终止
上市的可能。
  本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市场与现货市场不同，采
取保证金交易，风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货的投资仅限于现金
管理和套期保值等用途，在极端情况下，期货市场波动仍可能对基金资产造成不
良影响。
  本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
的各种合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化
资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
即资产支持证券的价格受利率波动发生逆向变动而造成的风险。
                           招募说明书（更新）
于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。
而引起的风险。
件较多，而存在的法律风险和履约风险。
  本基金可根据法律法规的规定参与融资业务，可能面临以下风险：
  （1）杠杆风险：融资交易利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏
比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；
  （2）强制平仓风险：在从事融资交易期间，如果不能按照约定的期限清偿
债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于维持担
保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司
强制平仓的风险；
  （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高限额，如果证券公司
融资总额规模或证券品种融资交易受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一
时点无法足额使用的可能。另外，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降
低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，
可能会给基金财产造成经济损失；
  （4）融资成本增加的风险：在从事融资交易期间，如果中国人民银行规定
的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将面临融资
成本增加的风险；
  （5）标的证券暂停交易或终止上市的风险：在从事融资交易期间，如果发
生融资标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，投资者将可能
面临被证券公司提前了结融资交易的风险，可能会给基金财产造成经济损失。
  本基金可参与转融通证券出借业务，可能面临的风险包括但不限于：
                           招募说明书（更新）
现支付赎回对价的风险；
益补偿及借券费用的风险；
险；
件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。
  本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担
与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包
括但不限于以下风险：
  ①存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发
行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持
有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。
  ②本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入存
托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方
式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改。
  ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以股
东身份直接行使股东权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并
行使分红、投票等权利。
  ④存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但
不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协
议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅
以事先通知的方式，即对本基金生效。本基金可能无法对此行使表决权。
  ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法
冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。
  ⑥存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。
  ⑦存托凭证退市的，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基
                           招募说明书（更新）
础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，
存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。
  创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高
于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场
交易价格。
  ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用
境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上市
地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，境内股
东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。
  ②红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公
司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际参
与公司重大事务的决策。
  ③红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼，
但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据
当地法律制度提起证券诉讼。
  ①境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者存
托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
  ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研
究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，
可能对境内证券价格产生影响。
  ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的股
票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，
从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交易价格波
动。
  ④本基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发行
的相同类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转
                              招募说明书（更新）
换为境外基础证券。
  （十一）科创板股票的投资风险
  本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金
资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金并非必然投
资于科创板股票。
  本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市
制度等差异带来的特有风险，具体包括以下风险：
  （1）公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同，
科创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。
  （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资
者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造
成市场的流动性风险。
  （3）集中投资风险。科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投
入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点，科创板企业的收入及盈利水平
具有较大不确定性，可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。
  （4）退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格：
规范运作存在重大缺陷的情形，将直接导致退市；
应当退市的企业直接终止上市的情形；
的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时，可能会直接导致退市。
  （5）股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前
  （6）集中度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集
中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
  （7）系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企
业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，
系统性风险将更为显著。
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  （8）政策风险。国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创
板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来
政策影响。
  （十二）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不
一致的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
  二、 声明
须自行承担投资风险。
管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
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      第二十部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
  一、 基金合同的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自决议生效后两日内在规定媒介公告。
  二、 基金合同的终止事由
  有下列情形之一的，基金合同应当终止：
基金托管人承接的；
  三、 基金财产的清算
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
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  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  四、 清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、 基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  六、 基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  七、 基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存时间不低于法律法规
规定的期限。
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           第二十一部分 基金合同的内容摘要
  一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
  除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同
等的合法权益。
  （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
议事项行使表决权；
提起诉讼或仲裁；
  （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
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任；
  （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
财产；
他费用；
了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必
要措施保护基金投资者的利益；
获得基金合同规定的费用；
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
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施其他法律行为；
金提供服务的外部机构；
回、转换等业务规则；
  （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
财产；
经营方式管理和运作基金财产；
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
义务；
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基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露；
基金收益；
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
资料 15 年以上；
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
现和分配；
通知基金托管人；
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
事务的行为承担责任；
法律行为；
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息（税后）
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
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  （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
产；
他费用；
同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
证券、期货交易资金清算；
  （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
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合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
赎回价格；
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
不低于法律法规的规定；
回款项；
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
配；
银行监管机构，并通知基金管理人；
因其退任而免除；
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
                              招募说明书（更新）
管理人追偿；
  二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。
  （1）除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的，当出现或需要决定下
列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
法律法规的要求提高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会；
所终止上市的除外；
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大会的事项。
  （2）在不违背法律法规和基金合同约定，以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
费率、调低销售服务费率或者在不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收
费方式，调整基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或者增减本基金的基
金份额类别；
动而应当对基金合同进行修改；
及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
  （1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金
管理人召集；
  （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
  （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管
人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
  （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
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起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向
基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基
金管理人应当配合；
  （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中
国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
  （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
  （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
有效期限等）、送达时间和地点；
  （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
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人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票效力。
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
  （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式或会议通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集
人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式
进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
相关提示性公告；
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为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若到会者在权益登记日持有的有效的基金份额小于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人
直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。
具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法
律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
他方式进行表决或者授权他人表决；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，
会议程序比照现场开会或通讯开会。具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明。
  （1）议事内容及提案权
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
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  （2）议事程序
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决
议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
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相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
  （1）现场开会
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
公布计票结果。
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
会的，不影响计票的效力。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
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表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
  三、 基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
  （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
  （2）关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后方可执行，
并自决议生效后两日内在规定媒介公告。
  有下列情形之一的，基金合同应当终止：
  （1）基金份额持有人大会决定终止的；
  （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
  （3）基金合同约定的其他情形；
                             招募说明书（更新）
  （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  （1）基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。
  （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （4）基金财产清算程序：
告出具法律意见书；
  （5）基金财产清算的期限为 6 个月。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
                            招募说明书（更新）
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存时间不低于法律法规
规定的期限。
  四、 争议解决方式
  各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效
的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人
均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  基金合同受中国法律管辖。
  五、 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
                                   招募说明书（更新）
         第二十二部分 基金托管协议的内容摘要
  一、 基金托管协议当事人
  名称：富国基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-
  成立时间：1999 年 4 月 13 日
  批准设立机关：中国证监会
  批准设立文号：证监基字【1999】11 号
  组织形式：有限责任公司
  注册资本：5.2 亿元人民币
  经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
  存续期间：持续经营
  名称：中国银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  法定代表人：刘连舸成立时间：1983 年 10 月 31 日
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从
事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险
箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；
外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股
票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买
卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调
查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经
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营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参
与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
  存续期间：持续经营
  二、 基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
  （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股
票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据
实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。
基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督：
  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证娱乐主题指数的成份股、
备选成份股（均含存托凭证）、其他股票（包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）、存托凭证、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券
（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款（包括银行
定期存款、银行协议存款、银行通知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、
权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会的相关规定）。
  本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金
资产的 80%，其中投资于中证娱乐主题指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）
的资产不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  （2）对基金投融资比例进行监督：
资于中证娱乐主题指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现
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金基金资产的 80%；
的 10%；
基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的 30%；
净值的 0.5%；
不得超过该权证的 10%；
金资产净值的 10%；
该资产支持证券规模的 10%；
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回
购到期后不展期；
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金资产净值的 10%；
和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
的股票总市值的 20%；
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
的 20%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值
的 10%；
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基
金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受
限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
均计算；
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因素致使本基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其
他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同约
定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；
上市交易的股票合并计算；
  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。
  除 12）、20）、24）、25）、26）条外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。因前述基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第 24）项
规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据
等进行复核。
违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出
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回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证
监会报告。
本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及
时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令
违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当立
即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对
基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积
极配合提供相关数据资料和制度等。
  三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履
行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基
金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人
计算的基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管
理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金
托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金
管理人并改正。
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     四、 基金财产的保管
  （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  （2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或
法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的
任何财产。
  （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户。
  （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整与独立。
  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规
定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
  （1）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、
基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、
                       《运作办法》等有关规定的，
由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金
进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）
中国注册会计师签字方为有效。
  （2）基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本
基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
  （1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
  （2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预
留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进
行。
  （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使
用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
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  （4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
  基金管理人以本基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开
立存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开
立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户
变更所需的相关资料。
  （1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
  （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的
证券账户进行本基金业务以外的活动。
  （3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券
交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限责任公司的规定执行。
  （4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并
遵守上述关于账户开设、使用的规定。
  基金合同生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以本基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代
表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基
金托管人负责向中国人民银行报备。
  基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
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  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金
管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由
基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保存时间不低于法律法规规定的期限。
  五、 基金资产净值计算与复核
计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值。基金份额净值的计算保
留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露
的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个
开放日结束后计算得出当日的基金资产净值和各类基金份额净值，并在盖章后以
双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并
以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、
年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。
法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双
方应及时进行协商和纠正。
发生差错时，视为该类基金份额净值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管
理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达
到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监
会备案；当计价错误达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中
国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规
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定的，按其规定处理。
基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的
净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数
据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述
错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人
已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得
利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双
方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人
和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要
的措施消除或减轻由此造成的影响。
经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予
以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
  六、 基金份额持有人名册的登记与保管
  基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
  基金份额持有人名册包括以下几类：
  （1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
  （2）基金权益登记日的基金份额持有人名册；
  （3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
  （4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
  对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半
年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金
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份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大
会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日
内向基金托管人提供。
  基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持
有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有
人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
  七、 争议解决方式
通过友好协商解决。如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并
对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
  八、 托管协议的修改与终止
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会
备案。
  发生以下情况，本托管协议应当终止：
  （1）《基金合同》终止；
  （2）本基金更换基金托管人；
  （3）本基金更换基金管理人；
  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
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         第二十三部分 对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
  一、 基金份额持有人交易资料服务
  投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印交易
确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期
末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务
规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
  二、 网上交易、查询服务
  投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理人的网站（www.fullgoal.com.cn）、
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富
钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或
相关说明。
  三、 信息定制及资讯服务
  投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时，可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务。
  四、 网络在线服务
  投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
  五、 客户服务中心电话服务
  客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
  客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务，投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务，节假日除外。
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  六、 客户投诉受理服务
  投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
  七、 基金管理人个人信息保护政策
  投资者因订立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者适
当性管理、实名制等相关法律法规及监管规定履行法定义务所必需，在账户开立
及基金交易时涉及个人信息处理。投资者可以通过基金管理人网站、微信服务号
(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP
查看《富国基金个人信息保护政策》，了解基金管理人处理个人信息的规则。
  八、 基金管理人客户服务联络方式
  客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费），工作时
间内可转人工坐席。
  客户服务传真：021-20513277
  公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
  电子信箱：public@fullgoal.com.cn
  客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
  九、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理
人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请
确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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       第二十四部分 其他应披露事项
报告期内，无其他应披露事项。
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     第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式
  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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            第二十六部分 备查文件
 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
 一、中国证监会准予富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）募
集注册的文件
 二、《富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》
 三、《富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》
 四、基金管理人业务资格批件、营业执照
 五、基金托管人业务资格批件、营业执照
 六、关于申请募集注册富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金（LOF）
之法律意见书
 七、注册登记协议
 八、中国证监会要求的其他文件
                          富国基金管理有限公司