H股LOF: 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025年03月20日更新）

    嘉实恒生中国企业指数证券投资基金
     （QDII-LOF）更新招募说明书
                  (2025年03月20日更新)
              基金管理人：嘉实基金管理有限公司
             基金托管人：中国建设银行股份有限公司
                       重要提示
  嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF) （以下简称“本基金”）根据中国
证监会 2010 年 4 月 19 日《关于核准嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（LOF）募集
的批复》（证监许可  2010  479 号文）和 2010 年 8 月 17 日《关于嘉实恒生中国企业指
数证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函2010496 号）的核准进行募集。本基
金基金合同于 2010 年 9 月 30 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
  本招募说明书是对原《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII- LOF)招募说明书》
的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证
本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会
对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
  本基金属于指数基金，采用被动管理方法，投资于香港证券市场，以基金份额初始面
值 1 元发售，基金份额净值因为证券市场波动等因素产生波动，基金份额净值有可能低于
初始面值。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基
金投资中的风险包括：汇率风险、区域风险等特别投资风险；基金所投资的股票、债券、
衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险等。本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市
场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。投资者
投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌
等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。
  本基金标的指数为恒生中国企业指数。
  （1）指数样本空间
   嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
   恒生中国企业指数样本空间仅包括香港证券交易所主板股票，包括第一、第二上市地
公司以及房地产投资信托基金，不包括合订证券、外国公司、以 B 为后缀的生物科技公司
以及符合上市规则第 21 章节的投资公司。
   （2）选样方法
   股票数量固定为 50 个。成分股选择总市值最大的 50 个股票，并适用于每次成分股检
讨的缓冲区规则。
   有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见恒 生 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ：
www.hsi.com.hk/schi。
   同时，本基金为海外证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波
动风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风
险。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本
基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎
做出投资决策。
   基金的过往业绩并不预示其未来表现。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
   根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定及相关公告，本次更新招募说
明书主要更新了因指数使用费调整而修订基金合同相关的内容，涉及“基金的费用与税
收”、“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”、“基金合同的内容摘要”等章节，并
对基金管理人等信息一并更新。
       嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
  嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        一、绪言
  《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII - LOF）更新招募说明书》（以下简称
“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办
法》（以下简称“《试行办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《嘉实恒生中国企业指数证
券投资基金（QDII - LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是规定基
金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件。基金管理人和基金托管人自基金合同生
效之日起成为基金合同的当事人。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        二、释义
     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金       指嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII - LOF）
基金管理人        指嘉实基金管理有限公司
基金托管人        指中国建设银行股份有限公司
基金合同或本基金合同   指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)基金合同》及对本基
             金合同的任何有效修订和补充
托管协议         指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实恒生中国企业指数证券投
             资基金（QDII - LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书        指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)招募说明书》及其更
             新
基金份额发售公告     指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII - LOF)份额发售公告》
法律法规         指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
             政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
《基金法》        指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
             过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
             布机关对其不时做出的修订
《销售办法》       指中国证监会于 2004 年 6 月 25 日颁布、自同年 7 月 1 日起实施的《证券投
             资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》     指中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、自同年 9 月 1 日起实施的《公开募
             集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
定》           放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》       指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实施并于
             出的修订
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《试行办法》       指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起实施的《合格境
             内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及发布机关对其不时做出的修订
《业务规则》       指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规
             则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、中国证券登
             记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放
             式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施
             细则
中国证监会        指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构    指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对银行业金融机构进行监督
             和管理的机构
国家外汇局        指国家外汇管理局或其授权的代表机构
基金合同当事人      指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基
             金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者        符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者        指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登
             记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团
             体或其他组织
投资人          指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会
             允许购买证券投资基金的其他投资者
基金份额持有人      指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
基金销售业务       指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申
             购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
销售机构         指直销机构和非直销销售机构
直销机构         指嘉实基金管理有限公司
非直销销售机构      指接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构。其中可通过深圳证券
             交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、
             并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易
             所会员单位
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基金销售网点        指直销机构的直销中心及销售机构的销售网点
注册登记业务        指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户
              的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代
              理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构        指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实
              基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
              的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
境外托管人         指符合法律法规规定的条件，接受基金托管人委托，负责本基金境外资产托
              管业务的境外金融机构；境外托管人由基金托管人选择、更换和撤消
基金账户          指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，
              记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统
基金交易账户        指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金
              份额变动及结余情况的账户
基金合同生效日       指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证
              监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
基金合同终止日       指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果
              报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期         指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
存续期           指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日           指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
开放日           指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
T日            指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
T+n 日         指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
交易时间          指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
认购            指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
申购            指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
              份额的行为
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赎回           指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
             兑换为现金的行为
转托管          指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销
             售机构的操作
定期定额投资计划     指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方
             式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
             基金申购申请的一种投资方式
基金销售         指对基金申购、赎回、转换等业务(不包括交易)的统称
场内           指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回以及上
             市交易的场所
场外           指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所
证券账户         指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括
             人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记
             在基金注册登记机构的证券登记结算系统
开放式基金账户      指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，
             记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统
交易账户         指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理申购、赎回、转
             换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
证券登记系统       指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券注册登记系统
基金注册登记系统     指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，又简称为 TA
             系统
系统内转托管       指投资者将托管在某场内销售机构(或营业网点)的基金份额转托管到其他场
             内销售机构(或其他营业网点)，或将托管在基金管理人或某场外销售机构的
             基金份额转托管到其他场外销售机构或基金管理人的行为
跨系统转托管       指投资者将托管在某场内销售机构的基金份额转托管到基金管理人或某场外
             销售机构，或将托管在基金管理人或某场外销售机构的基金份额转托管到某
             场内销售机构的行为
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巨额赎回            指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
                转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
                后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
元               指人民币元
基金收益            指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其
                他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值          指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的
                价值总和
基金资产净值          指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金转换            指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
                申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管
                理的其他基金基金份额的行为
基金份额净值          指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值          指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的
                过程
标的指数            恒生中国企业指数及其未来可能发生的变更
指数使用许可协议        恒生中国企业指数指数使用许可协议(Licence Agreement relating to
                Hang Seng China Enterprises Index)及其未来可能发生的变更
上市交易            指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的
                行为
基金产品资料概要        指《嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII - LOF）基金产品资料概
                要》及其更新
指定媒介            指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包
                括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒
                介
不可抗力            指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金
                管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部
                分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、
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            战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变
            化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易嘉实恒生
            中国企业指数证券投资基金（QDII – LOF）
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                      三、风险揭示
  （一）投资于本基金的主要风险
  本基金将主要面临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、
和／或实现投资目标的能力造成影响。
  （1）汇率风险
  本基金以人民币募集和计价，经过换汇后投资于香港市场主要以港币计价的金融工具。
港币目前与美元采取联系汇率制，美元相对于人民币的汇率变化将会影响港币对人民币的
汇率，进而影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。
  （2）香港市场风险
  香港证券市场整体表现受到香港本地经济运行情况、货币/财政政策、产业政策、税法、
汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变
化可能会使基金资产面临潜在风险。此外，投资香港市场的成本、波动性也可能高于国内
A 股市场，存在一定的市场风险。
  （3）法律和政治风险
  由于香港适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合同
不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。
  基金所投资的香港市场因政治局势变化（如罢工、暴动、战争等）或法令的变动，可能
导致市场的较大波动，从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响。此外，香港市场
也可能面临会不时采取某些管制措施，如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收
资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。
  （4）会计制度风险
  由于香港对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定
存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从而给本
基金投资带来潜在风险。
  （5）税务风险
  由于香港与内地在税务方面的法律法规存在一定差异，当投资香港市场时，香港特区
政府可能会要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，该行为会
使基金收益受到一定影响。此外，香港市场的税收规定可能发生变化，或者实施具有追溯
力的修订，从而导致基金向该国家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计
的额外税项。
  （1）股票
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 股票投资风险主要包括：中国大陆以及香港特区货币政策、财政政策、产业政策等的
变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险；中国宏观经济运行周期
性波动，对香港股票市场的收益水平产生影响的风险；香港市场挂牌交易的上市公司经营
状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，
从而导致股票价格变动的风险。
 （2）债券
 债券投资风险主要包括：市场利率水平变化导致债券价格变化的风险；债券市场不同
期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险；债券发行
人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量下降导致债券价格下降的风
险。
 （3）衍生品
 由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈，在市场面临突发事件时，可能
会导致投资亏损高于初始投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，衍生品的交易
可能不够活跃，在市场变化时，可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价，导
致基金资产的额外损失。
 （4）正回购/逆回购
 在回购交易中，交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务，
从而对基金资产价值造成不利影响。
 （5）证券借贷
 作为证券借出方，如果交易对手方（即证券借入方）违约，则基金可能面临到期无法获
得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失。
 （1）标的指数的风险
 ① 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市
场的平均回报率可能存在偏离。
 ②标的指数变更的风险
 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更
标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险
特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
 ③ 标的指数波动的风险
 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心
理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，
产生风险。
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  ④ 指数编制机构停止服务的风险
  本基金的标的指数编制机构可能停止该指数的服务，自指数编制机构停止标的指数的
编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人按照指数编制机构提供的最近一个交易日的
指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再
更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
  ⑤ 成份股停牌的风险
  本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅
折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发
生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金
份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后对相关成份股进行调整，从而可能产生
跟踪偏离、跟踪误差控制未达约定目标的风险。
  (2) 基金净值增长率与业绩比较基准偏离的风险
  跟踪误差反映的是投资组合与业绩比较基准之间的偏离程度，是控制投资组合与基准
之间相对风险的重要指标，跟踪误差的大小是衡量指数化投资成功与否的关键。本基金的
目标是将日平均跟踪误差控制在 0.3%以内，年跟踪误差不超过 4%。以下原因可能会影响到
基金的跟踪误差扩大，与业绩基准产生偏离，也可能使基金的跟踪误差控制未达约定目标：
  ①由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪
偏离度与跟踪误差。
  ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变
化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  ③成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率，
产生正的跟踪偏离度。
  ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲
击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  ⑤由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投
资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术
手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指
数的跟踪程度。
  ⑦其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的
持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具
造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制
错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  (3)基金交易价格与份额净值发生偏离的风险
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  本基金在证券交易所的交易价格可能不同于份额净值，从而产生折价或者溢价的情况，
虽然基金的份额净值反映基金投资组合的资产状况，但是交易价格受到很多因素的影响，
比如中国的经济情况、
  投资人对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。
  （4）管理风险
  指基金经理对基金的操作导致的风险。在操作过程中，基金管理人可能限于知识、技
术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，构造的指数业绩
表现不一定持续优于标的指数的表现。
  （5）流动性风险
  在市场或者个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金
投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
  由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管
理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为深圳证券交易所和香港
交易所同时开放交易的工作日。场内申购、赎回业务的开放时间为 9:30-11:30 和 13:00-
以销售机构公布时间为准，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的
规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  本基金主要投资于标的指数成份股、备选股、同一标的指数的 ETF，以及依法发行或
上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、同一标的指数的股指期货、权
证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。经考察恒生中国企业指数的成
份股数量、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可满足本基金投资
的要求；本基金在组合构建过程中，将根据开放日申购和赎回情况，决定投资具体金融工
具的时间和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市
场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对股票组合管理进行适当
变通和调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。因此，本基金拟投资
市场及资产的流动性良好。根据过往经验统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动
性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，
及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。
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  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控
制因巨额赎回可能产生的流动性风险：
  a.部分延期赎回，并对当日申请赎回的份额超过前一开放日基金总份额 30%的单个赎
回申请人部分延期办理；
  b.暂停赎回；
  c.中国证监会认定的其他措施。
  a.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能
及时赎回基金份额的风险。
  b.若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回的措施
以应对巨额赎回，具体措施请见基金合同中“基金份额的申购与赎回”部分及招募说明书
中“基金份额的申购、赎回与转换”部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形
发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。
  c.本基金对持续持有期少于 7 日的投资人，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额
计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
  （6）操作或技术风险
  相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
IT 系统故障等风险。
  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、
基金托管人、境外资产托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机
构等等。
  （7）不可抗力风险
  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
  （二）声明
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担投资风险。
本基金并不是非直销销售机构的存款或负债，也没有经非直销销售机构担保或者背书，非
直销销售机构并不能保证其收益或本金安全。
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                     四、基金的投资
（一） 投资目标
  本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，
力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于 0.3%，年跟踪误
差不超过 4%，以实现对恒生中国企业指数的有效跟踪，给投资者提供一个投资恒生中国企
业指数的有效投资工具。
（二） 投资理念
  本基金以拟合、跟踪恒生中国企业指数为原则，进行被动式指数化投资，力求获得该
指数所代表的在香港证券市场上市交易的 H 股平均收益率，为投资者提供投资恒生中国企
业指数的有效工具。
（三） 投资范围
  本基金投资于标的指数成份股、备选股、同一标的指数的 ETF、以及依法发行或上市
的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、同一标的指数的股指期货、权证和
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
  本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的 90%；权证市值不超过
基金资产净值的 3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将
在合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
（四） 投资策略
  本基金为被动式指数基金，按照成份股在恒生中国企业指数中的基准权重构建指数化
投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金
的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经理会对投资组合进行
适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。
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  本基金可以投资于同一标的指数的 ETF，基金管理人可在香港恒生国企指数成份股和
同一标的指数的 ETF 之间选择较优的方式实施组合构建，以达到节约成本和更好地跟踪标
的指数的目的。
  基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。
  作为被动式指数基金，本基金主要投资于恒生中国企业指数成份股和备选成份股。本
基金将根据市场的实际情况，投资于金融衍生产品，以保证对标的指数的有效跟踪。
  （1）股票投资原则：
  本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资，根据恒生中国企业指数成份股
的基准权重构造股票指数化投资组合。
  （2）股票组合构建方法：
  本基金原则上采用指数复制法，按照成份股在基准指数恒生中国企业指数中的基准权
重构建股票投资组合。如有(a)因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金
管理人无法依指数权重购买某成份股，或(b)预期标的指数的成份股即将调整，或(c)其他
影响指数复制的因素，基金经理可以根据市场情况，结合经验判断，对本基金资产进行适
当调整，以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的收益率。
  （3）本基金投资 ETF 主要基于以下策略：（a）根据 ETF 的折溢价情况，在标的指数成
份股和 ETF 之间选择较优的方式实施组合构建；（b）根据 ETF 折溢价情况，参与 ETF 套利，
以增加基金投资收益；（c）日常基金申购赎回通过 ETF 构造投资组合，以避免申购赎回而
导致的成份股频繁交易所带来的交易成本和交易冲击。
  （4）金融衍生产品投资
  本基金部分投资于金融衍生产品，以降低跟踪成本和提高投资管理效率。
  本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本
着谨慎原则，适度参与金融衍生产品投资。投资策略主要包括：利用汇率衍生产品，以降
低基金汇率风险；利用指数衍生产品，以应对申购赎回对基金跟踪效果的影响和提高投资
管理效率；等等。
  此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易
等投资，以增加投资收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应
调整和更新相关投资策略，并按照相关规定发布临时公告。
（五） 投资管理体制
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  本基金投资实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制
  负责本基金的整体战略和原则审定；审定基金季度投资检讨报告；决定基金禁止的投
资事项等。
  跟踪并研究标的指数资料信息，计算标的指数的成份股基准权重、预测成份股调整清
单，为本基金投资管理提供基础数据支持；根据基金投资组合与标的指数的权重差异提出
投资组合调整建议；定期提供基金风险控制报告和绩效评估报告；基金经理提出的其他技
术需求支持。
  在定量策略小组的技术支持下，负责基金投资组合的构建与日常管理。
（六） 投资程序
  定量策略小组根据标的指数的相关资料和数据，利用数量模型进行历史模拟和风险测
算；行业分析师对标的指数成份股的基本面情况进行实时跟踪，对基本面恶化的上市公司
提供及时的风险分析报告，在此基础上形成投资组合调整建议
  在投资组合调整建议的基础上，基金经理结合本基金的投资总体目标和原则，以及本
基金投资组合状况，确定投资组合调整方案。
  投资决策委员会定期召开会议，审定基金经理提交的投资检讨报告，并提出指导性意
见。
  基金经理根据投资决策委员会的指导性意见，在基金经理的权限内管理投资组合。对
超出基金经理权限的投资指令须报投资决策委员会审议批准。
  本基金采取自上而下的资产配置策略，首先确定基金资产在不同资产类别之间的配置
比例，然后再分别确定下一层次股票资产和现金资产的配置。
  本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的 90%；权证市值不超过
基金资产净值的 3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将
在合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
  为尽可能降低本基金的跟踪误差，本基金在保证应对基金赎回和日常投资管理所必须
的流动性需求的前提下，将尽量降低现金资产的持有比例。
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  在股票资产配置上，本基金首先按照基准指数的行业权重，确定各行业的资产配置比
例，然后按照行业内各个股的成份股权重，确定各个股的资产配置比例。对于因股票停牌、
流动性和其他因素而无法投资的个股，本基金将尽量用本行业的个股或个股组合进行替代，
以保证各行业的资产配置比例和基准指数的行业权重保持一致。如有(a)因受股票停牌的限
制、股票流动性等其他市场因素，使基金管理人人无法依指数权重购买某成份股，或(b)预
期标的指数的成份股即将调整，或(c)其他影响指数复制的因素，基金经理可以根据市场情
况，结合经验判断，对本基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，获得
更接近基准指数的收益率。
  基金经理在定量策略小组和行业分析师报告的基础上，结合市场情况和本基金的风险
状况，进行投资组合的日常管理，向基金交易部下达投资指令。
  基金交易部执行投资指令的同时对交易执行情况进行监控，并将最终的完成情况及时
向基金经理汇报。
  基金经理交易结果进行评估并形成报告。
  本基金的投资评价指标有两个：跟踪误差和累计偏差。跟踪误差衡量本基金与标的指
数的拟合偏离程度，力争控制本基金的净值增长率与基准指数增长率之间的日平均跟踪误
差小于 0.3%，年跟踪误差不超过 4%；累计偏差是指衡量期间内本基金相对于标的指数的累
计收益率，在相同跟踪误差水平的情况下，累计偏差的正收益比负收益好。
  本基金以拟合基准指数为基本原则，股票指数化投资组合将根据基准指数成份股及其
权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、基金合
同中的资产配置比例约定、申购赎回情况、新股等因素，对股票指数化投资组合进行适当
调整，以保证基金对基准指数的有效跟踪。
（七） 标的指数与业绩比较基准
  本基金标的指数是恒生中国企业指数。
  本基金的业绩基准为：人民币/港币汇率×恒生中国企业指数
  恒生中国企业指数，简称“国企指数”或“H 股指数”，是由香港的恒生指数有限公
司编制和发布的，以所有在香港联合交易所上市的 H 股公司为选股范畴。指数是以位列综
合市值排名首 40 位股份所组成之成份股而计算得出的加权平均股价指数。该指数的编制目
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标是反映在香港股票市场上市、具有代表性的中国 H 股企业股票价格变动的概貌和运行状
况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资及指数衍生产品创新提供基础条件。
  恒生中国企业指数于 1994 年 8 月由恒生指数公司推出，现在包括 40 只市值最大及成
交最活跃并以 H 股形式在香港上市的中国企业表现。
  指数以 2000 年 1 月 3 日为基日，基点为 2000 点，每季检讨及调整一次。指数采用流
通市值加权法计算，为避免个别成分股比重过高，经流通调整后，每只成分股的比重上限
将定为 10%。每只成分股的已发行股份数量只计算 H 股部份已发行股份数量 。
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形
发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运
作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会
进行表决。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作。
（八） 风险收益特征
  本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基
金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。同时，本基
金为海外证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本
基金还面临汇率风险、香港市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
（九） 投资限制
  （1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%，其中银行应当是中
资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构
评级的境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。
  （2）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国
家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家
或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
  （3）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中，非流动性资
产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
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   （4）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，不得超过该
境外基金总份额的 20%。
   （5）本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的 90%；权证市值不
超过基金资产净值的 3%；
   （6）现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
   （7）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%，所有参与交易的对
手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级，交易对手
方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。任
一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金、集合计划资产净值的 20％。
   （8）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
   （9）为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金资产净值的
   （10）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持有货币市场
基金不受此限制。
   （11）法律法规和基金合同规定的其他限制。
   基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。除第（6）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的上述投资比例规定的，基金管理人应当在 30
个工作日内进行调整。
   对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个
工作日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30 个工作日延长到
   除中国证监会另有规定外，基金不得有下列行为：
   （1）购买不动产。
   （2）购买房地产抵押按揭。
   （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
   （4）购买实物商品。
   （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。
   （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。
   （7）参与未持有基础资产的卖空交易。
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  （8）从事证券承销业务。
  （9）不公平对待不同客户或不同投资组合。
  （10）不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。
  （11）中国证监会禁止的其他行为。
约定的投资限制和禁止行为被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相
应调整投资限制和禁止行为规定，不需经基金份额持有人大会审议。
（十） 代理投票
  基金管理人应作为基金份额持有人的代理人，行使所投资股票的投票权。基金管理人
将本着维护持有人利益的原则，勤勉尽职地代理基金份额持有人行使投票权。在履行代理
投票职责过程中，基金管理人可根据操作需要，委托境外资产托管人或其他专业机构提供
代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人应对代理机构的行为进行必要
的监督，并承担相应责任。
（十一） 证券交易管理
  （1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时
成交，具备充分流动性，交易差错少等；
  （2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的
服务，包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
  （3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全
边际；
  （4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳
定安全等；
  （5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大
限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；
  （6）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
  基金管理人将根据上述标准对经纪商进行综合考察，选取最适合基金投资业务的经纪
商合作，并根据综合考察结果分配基金在各个经纪商的交易量。
     嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
     基金管理人将根据经纪商提供的服务内容和服务质量，按照最佳市场惯例原则确定佣
金费率。交易佣金如有折扣或返还，应归入基金资产。
（十二） 基金投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 17 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至 2023 年 12 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务
数据未经审计。
                                                   占基金总资产的比例
序号                项目           金额（人民币元）
                                                      （%）
      其中：普通股                      230,775,143.72          94.26
            优先股                               -                -
            存托凭证                              -                -
            房地产信托凭证                           -                -
      其中：债券                                   -                -
      资产支持证券                                  -                -
      其中：远期                                   -                -
            期货                                -                -
            期权                                -                -
            权证                                -                -
      其中：买断式回购的买入返售金融
                                              -                -
      资产
注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 23,966,435.87 元，占基金资产净值的比
例为 9.84%。
 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
 国家（地区）             公允价值（人民币元）                     占基金资产净值比例（%）
中国香港                            230,775,143.72                          94.73
合计                              230,775,143.72                          94.73
(1) 报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
                                                                  占基金资产
            行业类别                   公允价值（人民币元）
                                                                  净值比例(%)
 通信服务                                             43,154,934.97         17.72
 非必需消费品                                           72,487,681.48         29.76
 必需消费品                                             8,861,653.52          3.64
 能源                                               17,422,273.43          7.15
 金融                                               56,240,935.76         23.09
 医疗保健                                              3,596,696.01          1.48
 工业                                                2,860,193.43          1.17
 信息技术                                             18,653,564.50          7.66
 房地产                                               5,918,348.82          2.43
 公用事业                                              1,578,861.80          0.65
              合计                                 230,775,143.72         94.73
注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
(2) 报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
 无。
(1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
及存托凭证投资明细
                                         所属                             占基金
                                                           公允价值
       公司名称       公司名称   证券     所在证      国家       数量                    资产净
 序号                                                        （人民币
       (英文)       (中文)   代码     券市场      （地       (股)                   值比例
                                                            元）
                                         区）                              (%)
       Alibaba
                                香港证
        Group            9988           中 国       283,4   19,415,799.
       Holding            HK            香港           00            75
                                所
         Ltd
       Tencent                  香港证
                         HK             香港            0            68
         Ltd                    所
        China     中国建设   939    香港证     中 国       4,131   17,407,715.
       Construc   银行股份   HK     券交易     香港         ,000            91
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       tion      有限公司          所
       Bank
       Corp
                               香港证
                         HK          香港       20            31
                               所
       China                   香港证
                 中国移动   941          中 国   235,0   13,799,918.
                 有限公司   HK           香港       00            16
        Ltd                    所
      Industri
        al &
                 中国工商          香港证
      Commerci          1398         中 国   2,817   9,751,779.0
      al Bank            HK          香港     ,000             5
                 有限公司          所
      of China
         Ltd
                               香港证
      Xiaomi            1810         中 国   669,0   9,457,674.4
       Corp              HK          香港       00             0
                               所
      Bank of    中国银行          香港证
                         HK          香港     ,000             8
        Ltd       公司           所
      Ping An
      Insuranc   中国平安
                               香港证
      e Group    保险(集   2318         中 国   256,0   8,200,928.5
       Co of     团)股份    HK          香港       00             2
                               所
       China     有限公司
        Ltd
                 比亚迪股          香港证
      BYD Co            1211         中 国   40,00   7,771,742.7
        Ltd              HK          香港        0             2
                  司            所
注：本表所使用的证券代码为彭博代码。
(2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
及存托凭证投资明细
 无。
 无。
 无。
  嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
投资明细
  无。
资明细
  无。
  无。
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  本基金投资的前十名证券的发行主体中，其中，中国工商银行股份有限公司、中国银行
股份有限公司、中国建设银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴
责或/及处罚的情况。
  本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。
(2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
  本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
 序号         名称                   金额（人民币元）
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  无。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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  无。
  无。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
  无。
   嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                         五、基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                         业绩比较
                      净值增长     业绩比较
            净值增长                         基准收益
  阶段                  率标准差     基准收益               ①-③       ②-④
             率①                          率标准差
                       ②        率③
                                          ④
月 30 日
（基金合
同生效
日）至
月 31 日
   该时间区间历任基金经理
   张宏民先生，管理时间为 2010 年 9 月 30 日至 2013 年 1 月 25 日；杨阳先生，管理时
间为 2013 年 1 月 25 日至 2014 年 3 月 11 日；杨宇先生，管理时间为 2014 年 3 月 11 日至
生，管理时间为 2016 年 1 月 5 日至 2019 年 4 月 2 日；高峰先生，管理时间为 2019 年 4 月
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（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期
结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
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                       六、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
   名称     嘉实基金管理有限公司
  注册地址    中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
  办公地址    北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
 法定代表人    经雷
  成立日期    1999 年 3 月 25 日
  注册资本    1.5 亿元
  股权结构    中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
          信投资有限责任公司 30%。
  存续期间    持续经营
   电话     （010）65215588
   传真     （010）65185678
  联系人     罗朝伟
  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、
广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 和
特定资产管理业务等资格。
（二） 主要人员情况
  安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民财产保险股份有限公司
船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、
副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、总裁。
  王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有
限责任公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人
   嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
（MD）、信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理
（北京）有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委委员、副总裁，兼任中诚资
本管理（北京）有限公司董事长、法定代表人。
   Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of
Bayreuth），获得工商管理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意
志银行）并担任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易
银行部负责人、企业银行业务全球负责人等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH
& Co.KGaA 首席执行官及总裁部负责人，同时担任 DB Group Management Committee（德银
集团管理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负
责人。
   王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与
精算硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于
美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；于花
旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；于东方
汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；于东方
汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意
志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总经理
兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责人兼亚太区客户主管。
   韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990 年
公司总经理，2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004 年至今任陕西秦明
电子（集团）有限公司董事长，2013 年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
   王巍先生，独立董事，美国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金
融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创
建了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007
年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北
京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参
与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京中关村银行股
份有限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司独立董事。
   汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法
研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购
重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独立董事委员会主任委员、上海证券
交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交
易所法律专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市
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公司协会学术顾问委员会委员、贵州银行股份有限公司独立董事、民生证券股份有限公司
独立董事、万达电影股份有限公司独立董事。
   陈重先生，独立董事，博士，中共党员，明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石
创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会
研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工
作）；新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客技术发
展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司独立董事、四川省投资集
团股份有限责任公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事。
   类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经
济学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，
兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投
资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任北
汽财务公司独立董事、余姚农商行独立董事、中华联合人寿保险监事。
   经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融
分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高级投资分析
师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总
裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投
资官（固收/机构），2018 年 3 月至今任公司总经理。
   沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务
部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理
（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商
场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
   穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
   罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。
   高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明会计师
事务所高级审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011
年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉
实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监。
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  郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
  杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限
公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集
团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理
有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。
  程剑先生，副总经理，硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有
限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022 年
决方案战队负责人。
  李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限责任
公司。2000 年 12 月至今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。
  姚志鹏先生，副总经理，硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票
研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股
票投研首席投资官。
  鲁令飞先生，副总经理，硕士研究生。2000 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，历任
机构业务部机构销售、保险业务部总监、机构销售业务板块负责人，现任公司副总经理、
首席市场官。
  张敏女士，副总经理，博士研究生。2010 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，历任风
险管理部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总经理、养老首席投资官。
  归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
  张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润
晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理
有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
  胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信
诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管
理有限公司，曾任策略组组长。
  赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资
金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责
人、基金经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。
  嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
   （1）现任基金经理
   张钟玉女士，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业资格。中国国籍。曾任
大成基金管理有限公司研究员、数量分析师、基金经理。2021 年 9 月加入嘉实基金管理有
限公司指数投资部。2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成核心双动力混合型证券投
资基金基金经理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任深证成长 40 交易型开放式指数证
券投资基金基金经理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成深证成长 40 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成中证
任大成沪深 300 指数证券投资基金基金经理，2019 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成
MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2019 年 2 月 28 日
至 2021 年 9 月 2 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理。2022 年 1 月 25 日至 2022 年 12 月 26 日任嘉实创业板交易型开放式指数
证券投资基金基金经理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 9 月 20 日任嘉实中关村 A 股交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、2022 年 9 月 15 日至 2023 年 7 月 13 日任嘉实纳斯达克
任嘉实创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022 年 12 月 29 日至
年 4 月 12 日至 2024 年 9 月 13 日任嘉实恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
                                                 （QDII）
基金经理、2022 年 1 月 25 日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经
理、2022 年 1 月 27 日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
理、2022 年 4 月 13 日至今任嘉实上海金交易型开放式证券投资基金基金经理、2022 年 5
月 18 日至今任嘉实上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
任嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2023 年 5 月 31 日至今任嘉实纳
斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2023 年 7 月 14 日至今任嘉
实纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）基金经理、2023 年
资基金（QDII）基金经理、2023 年 12 月 26 日至今任嘉实标普生物科技精选行业交易型开
   嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2024 年 4 月 3 日至今任嘉实德国 DAX 交易型开
放式指数证券投资基金（QDII）基金经理。
   （2）历任基金经理
   张宏民先生，管理时间为 2010 年 9 月 30 日至 2013 年 1 月 25 日；杨阳先生，管理时
间为 2013 年 1 月 25 日至 2014 年 3 月 11 日；杨宇先生，管理时间为 2014 年 3 月 11 日至
生，管理时间为 2016 年 1 月 5 日至 2019 年 4 月 2 日；高峰先生，管理时间为 2019 年 4 月
   海外投资决策委员会的成员包括：嘉实国际资产管理有限公司首席执行官兼首席投资
官韩同利先生，资深基金经理蒋一茜女士、张琴女士，基金经理高峰先生。
（三） 基金管理人的职责
基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
为；
   （四）基金管理人承诺
规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会有关规定的行为发生。
 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动：
  （1）承销证券；
  （2）向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
  （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
  （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
  （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
  （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
  （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
  （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
  （五）基金管理人的内部控制制度
  为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额
持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和
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总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、
人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
 （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
 （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权
分工，操作相互独立。
 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充
分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
 （2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、投资总监及资深基
金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及部
门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
 （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独
立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内
部控制制度的执行情况的监控检查工作。
 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相
应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
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  公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技
术和手段，进行内部控制和风险管理。
  （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
  （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的
授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包
括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
  （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
  ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
  ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；
  （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
  （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，
及时防范和化解风险。
  （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
  ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
  ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
  ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
  ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
  （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确
和完整地反映基金财产的状况。
  （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
  （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。
  （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
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 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处
理。
 （12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
 ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机
制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键
风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
 ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合
规情况和合规管理工作开展情况。
 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
 （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
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                       七、基金的募集
  （一）基金发售的依据
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定发售。本基金发售申请已经中国证监会 2010 年 4 月 19 日《关于核准嘉实恒生中
国企业指数证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可 2010 479 号文）核准募集。
  （二）基金的运作方式和类型：上市契约型开放式。本基金为股票型证券投资基金。
  （三）基金存续期间：不定期。
  （四）基金份额的募集方式
  本基金通过场内和场外两种方式发售。
  本基金的场外认购通过基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销以及基金销售机
构的销售网点进行。
  本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位进行。
  （五）发售期限：2010 年 8 月 30 日至 2010 年 9 月 21 日
  （六）发售对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
  （七）募集目标：本基金募集期内的募集上限为 30 亿元人民币。
  （八）募集币种：人民币
  （九）认购安排
  认购时间：2010 年 8 月 30 日至 2010 年 9 月 21 日
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                   八、基金合同的生效
  （一）基金合同的生效
  本基金基金合同自 2010 年 9 月 30 日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管
理本基金。
  （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时向中
国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
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                 九、基金份额的上市交易
  （一）上市交易的地点：深圳证券交易所。
  （二）上市交易的时间：2010 年 10 月 28 日
  （三）基金份额的上市
  本基金份额的上市规则遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及《业务规则》
的相关规定。
  （三）基金份额的交易
  本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券
交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》等有关规定。
  （四）上市交易的费用
  本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。
  （五）上市交易的行情揭示
  本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统
T 日揭示 T-1 日的基金份额净值。
  （六）上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市
  本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相关业务规
则执行。
  （七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基
金份额持有人大会。
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             十、基金份额的申购、赎回与转换
  本基金为上市契约型开放式基金，投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申
购赎回三种方式，实现基金份额的日常交易。
  办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限
责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登
记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定执行。
  （一）申购和赎回场所
  投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务，
场内非直销销售机构包括深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。
  投资者还可使用开放式基金账户，通过基金管理人和基金管理人委托的非直销销售机
构办理场外申购、赎回业务。
  投资者应当在基金管理人和场内、场外非直销销售机构办理基金申购、赎回业务的营
业场所或按基金管理人和场内、场外非直销销售机构提供的其他方式办理基金的申购和赎
回。
  基金管理人可根据情况变更或增减非直销销售机构，并在基金管理人网站公示。
  (二)基金销售对象
  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
  （三）申购与赎回的账户
  投资者通过场外申购、赎回应使用开放式基金账户。
  投资者通过场内申购、赎回应使用证券账户。
  （四）申购和赎回的开放日及时间
  本基金的开放日为深圳证券交易所和香港交易所同时开放交易的工作日。场内申购、
赎回业务的开放时间为 9:30-11:30 和 13:00-15:00；场外申购、赎回业务的开放时间由基
金管理人与销售机构约定，具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照有关规定在指定媒
介上公告。
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  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
  本基金自 2010 年 10 月 28 日起办理申购与赎回业务。
  本基金的开放日为深圳证券交易所和香港交易所同时开放交易的工作日。场内申购、
赎回业务的开放时间为 9:30-11:30 和 13:00-15:00，直销机构申购、赎回业务的开放时间
为 9:30-15:00；场外（非直销销售机构）申购、赎回业务的开放时间由基金管理人与非直
销销售机构约定，具体业务办理时间以非直销销售机构公布时间为准。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
  (五)申购与赎回的原则
净值为基准进行计算；
申购和赎回申报单位应以深圳证券交易所的规定为准；
深圳证券交易所的相关业务规则。
不得撤销;
按有关规定在指定媒介上公告。
  (六)申购与赎回的程序
  对于场外申购和赎回，投资人必须根据场外销售机构规定的程序，在开放日的业务办
理时间内提出申购或赎回的申请。
  对于场内申购和赎回，基金投资者需遵循深圳证券交易所场内申购赎回相关业务规则，
在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。
  投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
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  T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金管理人在 T+1 日对基金投资者申购、赎回
申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日（包括该日）后到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到基金管理人或注册登记机构的
确认而造成的损失，由投资者自行承担。
  业务办理单位对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表业务办理单位确
实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
  在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调
整并公告。
  申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购
不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴付的申购款项本金
退回投资者账户。
  投资人 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售
机构在 T＋10 日内（包括该日）将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时，
款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
  (七)申购和赎回的数额限制
  投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额
为人民币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元；投资者通过直销中心柜台首次申购
单笔最低限额为人民币 20,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有销售机构
特别约定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。投
资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
  投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定除外。
  当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
  投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；
单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导
致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管理人有权将投资
者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。但若有销售机构特别
约定单笔赎回最低份额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。
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必须在调整前在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
  (八)申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购
金额递减，具体如下：
            申购金额（含申购费）           申购费率
            M＜50 万元              1.5%
            M≥500 万元             单笔 1000 元
  个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，
其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持
卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金
管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金
额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规
定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系
统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
告》，自 2020 年 4 月 3 日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申
购本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购
费率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执
行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管
理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基
金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金
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监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将
其纳入养老金客户范围。
  注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部
分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本
公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和非直销销售
机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
回基金份额时收取，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额
计入基金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支
付登记结算费和其他必要的手续费。
  通过场内赎回基金份额，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计
入基金财产，除此之外的赎回费率统一为 0.5％。
  通过场外赎回基金份额，以基金登记系统确认份额的顺序，按照“先进先出”的原则
适用赎回费率。场外具体赎回费率如下：
              持有期限              赎回费率
              M＜7 天             1.50%
              M≥730 天           0
费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告。
定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不
定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
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  (九)申购份额与赎回金额的计算方法
  （1）场外基金申购份额的计算：
  基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
  净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用=申购金额—净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  例如，某投资者投资5,000元申购本基金，对应费率为1.2%，假设申购当日基金份额净
值为1.1280元，则其可得到的申购份额为：
  净申购金额＝5,000/（1+1.2%）＝4,940.71元
  申购费用＝5,000－4,940.71＝59.29元
  申购份数＝4,940.71/1.1280＝4,380.06份
  即：某投资者投资5,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.1280元，则可得
到4,380.06份基金份额。
  （2）场外基金赎回金额的计算：
  采用“份额赎回”方式，赎回金额以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
  赎回总金额=赎回份额T日基金份额净值
  赎回费用=赎回总金额赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额赎回费用
  例如：假定三笔赎回申请的赎回份额均为10,000 份，但持有时间长短不同，其中基金份
额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：
                       赎回1         赎回2      赎回3           赎回4
赎回份额（份，A）              10,000      10,000   10,000        10,000
基金份额净值（元，B）            1.1000      1.1000   1.3000        1.4000
持有时间                   5天          100天     366天          731天
适用赎回费率（C）              1.50%       0.5%     0.25%         0%
赎回总额（元，D=A×B）          11,000      11,000   13,000        14,000
赎回费（E=C×D）             165         55       32.5          0
赎回金额（F=D-E）            10835       10,945   12,967.5      14,000
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  （3）场外申购份额、余额的处理方式：
  申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为
基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由
此产生的误差计入基金财产。
  （4）场外赎回金额的处理方式：
  赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用
来计算，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此
产生的误差计入基金财产。
  （1）场内基金申购份额的计算
  基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
  净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用=申购金额 — 净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  申购份额计算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资
金账户。
  例如：某投资者通过场内投资10,000元申购本基金，对应的申购费率为1.2%，假设申购
当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：
  净申购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42元
  申购手续费＝10,000－9,881.42＝118.58元
  申购份额＝9,881.42/1.0250＝9,640.41份
  因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9,640份，整数位后小数部分
的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计算公式为：
  实际净申购金额=9,640×1.0250=9,881.00元
  退款金额＝10,000－9,881.00－118.58＝0.42元
  即：投资者投资10,000元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0250元，
则其可得到基金份额9,640份，退款0.42元。
  （2）场内基金赎回金额的计算
  采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
  赎回总金额=赎回份额T日基金份额净值
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  赎回费用=赎回总金额赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额 — 赎回费用
  赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生
的误差计入基金财产。
  场内赎回适用固定赎回费率，与份额持有期限无关。
  例如：某投资者从场内赎回本基金10,000份基金份额，赎回费率为0.5%，假设赎回当日
基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金额为：
  赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480元
  赎回费用＝11,480×0.5%＝57.40元
  净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60元
  即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金10,000份基金份额，假设赎回当日基金份
额净值为1.1480元，则可得到的净赎回金额为11,422.60元。
  T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。
  T日的基金份额净值在T日计算，并在T+1日内公告。基金份额净值为计算日基金资产净
值除以计算日发行在外的基金份额总数，基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后
  基金管理人每个工作日对当日基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，
经基金托管人复核无误后，T+1日由基金管理人对外公布。
  (十)拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
益时。
管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的；
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基金管理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产
生损害；
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
  发生上述暂停申购情形(除本款第 4、第 6、第 11 项)时，基金管理人应当根据有关规
定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将
退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  (十一)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
  发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金
管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依
据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20
个工作日，并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
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分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公
告。
  (十二)巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
  (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
序执行。
  (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日
受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
  若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上
一开放日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份
额 30%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请
人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额
赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申
请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，
对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不
能被全部确认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，
确认其当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎
回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定
的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介
上刊登公告。
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  (3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂
停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工
作日，并应当在指定媒介上进行公告。
  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在
在指定媒介上刊登公告。
  (十三)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
停公告。
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个
开放日的基金份额净值。
次。当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，
基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金重新开放
申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
  （十四）基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
构。
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  十一、基金份额的转托管、非交易过户、冻结、质押等业务
 本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登
记系统持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券
登记结算系统持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证
券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请
场外赎回。
 本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
 （1）系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网
点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。
 （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售
机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
 （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内
赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
 具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金销售机构的业务规则。
 （1）跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统
之间进行转登记的行为。
 （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定
办理。
 注册登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻、质押等
业务，并收取一定的手续费用。
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                 十二、基金的费用与税收
  (一)基金费用的种类
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律
法规另有规定时从其规定。
  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计算方法如
下：
  H＝E×年管理费率÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
  H＝E×年托管费率÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
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规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
  (四)不列入基金费用的项目
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所
发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
列支。
  (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
  (六)基金税收
  基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
  基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
  除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，
基金管理人和基金托管人不承担责任。
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                   十三、基金的财产
 (一)基金资产总值
 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其
他资产的价值总和。
 (二)基金资产净值
 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
 (三)基金财产的账户
 根据投资所在地规定及境外托管人的相关要求，基金托管人、境外托管人可以以基金
名义或托管人名义开立证券账户和现金账户，保证上述账户与基金托管人及境外托管人的
财产独立，并与基金托管人及境外托管人的其他托管账户相独立。
 (四)基金财产的处分
 基金财产独立于基金管理人、基金托管人固有财产，并由基金托管人和/或境外托管人
保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管
人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、
基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基
金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的
债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权
人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。
 除依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》和基金合同及其他有关规定处分外，
基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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                 十四、基金资产的估值
 （一）估值对象
 基金所持有的金融资产和金融负债。
 （二）估值时间
 本基金合同生效后，每个工作日对当日基金资产进行估值。
 （三）估值方法
 （1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最
近交易日的收盘价估值。
 （2）未上市股票的估值
 ①送股、转增股、配股和公开增发等方式发行的股票，按估值日在交易所挂牌的同一
股票的收盘价估值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
 ②首次公开发行且未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本计量；首次公开发行且有明确锁定期的股票，同一股票在
交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。
 ③非公开发行有明确锁定期的股票，按估值技术确定的公允价值估值。
 （1）对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日其所在证券
交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未
实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进
行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利
息后得到的净价估值。
 （2）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
 （1）上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以
最近交易日的收盘价估值。
 （2）未上市衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确定
公允价值。
 公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
 （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以
最近交易日的收盘价估值。
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  （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。
  对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。
如果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管
人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
  本基金外币资产价值计算中，所涉及人民币对美元、港币、英镑、欧元、日元的汇率
应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率为准。涉及到其它币种与
人民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进
行折算。
  对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金
将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与
估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款第 1－7 项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基
金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
  （三）基金份额净值错误的处理方式
  基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿并承担相关责任。
  上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
  因基金估值错误给基金投资人造成的损失应由基金托管人和基金管理人协商共同承担，
基金托管人和基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿，基
金合同的当事人应将按照以下约定处理。
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  （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成的损失由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿
责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
  （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对
获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
  （4）基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理人与基金托管人应在
发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理。
  （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成
基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金托管人负责向差错方追偿。
  （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合
同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则
基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用
和遭受的损失。
  （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
  差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
  （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
  （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；其
中基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理人与基金托管人应在发现日
对账务进行更正调整，不做追溯处理；基金份额净值计算差错达到或超过基金份额净值
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 （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日计算当日基金净值并发送给基金托管人。基
金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人。
 （1）基金管理人或基金托管人按上述估值方法进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理。
 （2）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进
行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
 （3）由于不可抗力原因，或由于各家数据服务机构发送的数据错误，本基金管理人和
本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此
造成的基金资产估值错误，本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任。但基金托管
人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
益，已决定延迟估值；
法评估基金资产的；
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停基金估值；
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                 十五、基金的收益与分配
  （一）基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  (二) 基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  (三)基金收益分配原则
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行
收益分配；
份额，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；选择采取红利再投资形式的，分红资金将按
除息日基金份额净值转成相应基金份额；
  场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能选择其他
的分红方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限
责任公司的相关规定。
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  (四) 收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  (五) 收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）的时间不得超过 15
个工作日。
  (六) 基金收益分配中发生的费用
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 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构有权将
基金份额持有人的现金红利按除息日的基金份额净值转为基金份额。
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                 十六、基金的会计与审计
  (一)基金的会计政策
年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
基金会计报表；
  (二)基金的审计
对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。
金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
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                 十七、基金的信息披露
  基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办法》、《信息披露办法》、基金合同及其
他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当以保护基金份额持
有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人
组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信
息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指
定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
  本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  本基金公开披露的信息采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应
保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金可以人民币、美元、港币等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息。涉及币
种之间转换的，应当披露汇率数据来源，并保持一致性。如果出现改变，应当予以披露并
说明改变的理由。人民币对主要外汇的汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行
或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；本基金除特别说明外，货币单位为人民币元。
  公开披露的基金信息包括：
  （一）招募说明书、基金产品资料概要
  招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
  基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金招募说明书的
信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
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    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在
三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    （二）基金合同、托管协议
    基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；
基
    金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
    （三）基金份额发售公告
    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
    （四）基金合同生效公告
    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基
金合同生效公告中将说明基金募集情况。
    （五）基金份额上市交易公告书
    基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易前
至少 3 个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
    （六）基金净值信息
少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；
和基金份额累计净值；
披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    （七）基金份额申购、赎回价格公告
    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站
或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    （八）基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
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告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
者年度报告。
险分析等。
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  （九）临时报告与公告
  在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和
指定网站上：
或撤消境外托管人；
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
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罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
 （十）澄清公告
 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会、基金上市交易的证券交易所。
 （十一）清算报告
 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
 （十二）信息披露事务管理
 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
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  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站
披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
  （十三）信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
  （十四）本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准
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        十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  (一)基金合同的变更
持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
  (1)终止基金合同；
  (2)转换基金运作方式（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
  (3)变更基金类别；
  (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、基金合同和中国证监会另有
规定的除外）；
  (5)变更基金份额持有人大会程序；
  (6)更换基金管理人、基金托管人；
  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据适用的相关规定提高该等报酬标
准的除外；
  (8)本基金与其他基金的合并；
  (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
  (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同
意变更后公布，并报中国证监会备案：
  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
  (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更、调整本基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
  （3）经中国证监会允许，基金管理人、基金注册登记机构、销售机构在法律法规规定
的范围
  内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的
规则；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
  (二)本基金合同的终止
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 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
 (三)基金财产的清算
 (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进
行基金清算。
 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金
财产清算程序主要包括：
 (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
 (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
 (3)对基金财产进行清理和确认；
 (4)对基金财产进行估价和变现；
 (5)聘请律师事务所出具法律意见书；
 (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
 (7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
 (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
 (9)公布基金财产清算结果；
 (10)对基金剩余财产进行分配。
 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
 (1)支付清算费用；
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 (2)交纳所欠税款；
 (3)清偿基金债务；
 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审
计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
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                        十九、基金托管人
  一）、基金托管人情况
  （一）基本情况
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  住所：北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
  法定代表人：张金良
  成立时间：2004 年 09 月 17 日
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
  联系人：王小飞
  联系电话：(021)6063 7103
  （二）主要人员情况
  中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、
理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运
营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北
京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外
部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
  （三）基金托管业务经营情况
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产
品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2023 年年
末，中国建设银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环
球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算
有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）
“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施
奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管
  嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣
获《环球金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳
QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖
项。
  二）、基金托管人的内部控制制度
  （一）内部控制目标
  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
  （二）内部控制组织结构
  中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负
责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
  （三）内部控制制度及措施
  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
  三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  （一）监督方法
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
  （二）监督流程
进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
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释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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                        二十、境外资产托管人
   （一）境外托管人的基本情况
   名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company
   注册地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States
   办公地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States
   法定代表人：Ron O’Hanley
   成立时间：1891 年 4 月 13 日
   最近一个会计年度（截止到 2022 年 12 月 31 日）所有者权益（Shareholders’ Equity）
   （二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务
   道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于 1891 年，自 1924
年成为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银
行。截至 2023 年 6 月 30 日，托管和行政管理资产总额已达到 39.59 万亿美元，一级资本
比率为 13.6 %。道富银行长期存款信用评级为 AA-（标准普尔）及 Aa1（穆迪投资）。道富
银行在全球 30 多个国家或地区设有办事处，截至 2023 年 6 月 30 日道富拥有近 4 万名富有
经验的员工为客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲
领监察报告、外汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
   （三）境外托管人的职责
户以及证券账户；
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                   二十一、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
  （1）嘉实基金管理有限公司直销中心
     办公地址    北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层
     电话      （010）65215588         传真        （010）65215577
     联系人     黄娜
  （2）嘉实基金管理有限公司网上直销
  具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）
                           。
序号       销售机构名称              销售机构信息
                             街 55 号
                             住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
                             法定代表人：陈四清
                             联系人：杨菲
                             传真：010-66107914
                             客服电话：95588
                             网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
                             ltd.com
                             街 69 号
                             住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
                             法定代表人：谷澍
                             联系人：林葛
                             电话：(010)85108227
                             传真：(010)85109219
                             客服电话：95599
                             网址：https://www.abchina.com/cn
                             注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
                             住所：北京市复兴门内大街 1 号
                             法定代表人：葛海蛟
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                        联系人：梅非奇
                        电话：(010)66596688
                        传真：(010)66594946
                        客服电话：95566
                        网址：http://www.boc.cn
                        号
                        住所：北京市西城区金融大街 25 号
                        法定代表人：田国立
                        联系人：黄志凌
                        电话：010-66215533
                        传真：010-66218888
                        客服电话：95533
                        网址：http://www.ccb.com
                        验区银城中路 188 号
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
                        法定代表人：任德奇
                        联系人：高天
                        电话：021-58766688
                        传真：021-58766688
                        客服电话：95559
                        网址：www.bankcomm.com
                        住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
                        法定代表人：缪建民
                        联系人：季平伟
                        电话：  （0755）83198888
                        传真：  （0755）83195050
                        客服电话：95555
                        网址：http://www.cmbchina.com
                        信大厦
                        注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-
                        住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30
                        层、32-42 层
                        法定代表人：方合英
                        联系人：丰靖
                        电话：95558
                        客服电话：95558
                        网址：http://www.citicbank.com
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
     司                  注册地址：上海市中山东一路 12 号
                        住所：上海市中山东一路 12 号
                        法定代表人：张为忠
                        联系人：江逸舟、赵守良
                        电话：(021)61618888
                        传真：(021)63604199
                        客服电话：95528
                        网址：http://www.spdb.com.cn
                        江滨中大道 398 号兴业银行大厦
                        住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道 398
                        号兴业银行大厦
                        法定代表人：吕家进
                        联系人：卞晸煜
                        电话：
                          （021）52629999
                        传真：
                          （021）62569070
                        客服电话：95561
                        网址：http://www.cib.com.cn
                        大中心
                        注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲
                        住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号
                        中国光大中心
                        法定代表人：王江
                        联系人：朱红
                        电话： （010）63636153
                        传真：010-63639709
                        客服电话：95595
                        网址：http://www.cebbank.com
                        民生银行大厦
                        注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
                        住所：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
                        法定代表人：高迎欣
                        联系人：王志刚
                        电话：(010)58560666
                        客服电话：95568
                        网址：http://www.cmbc.com.cn
                        银行大厦
                        注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
                        住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        法定代表人：李民吉
                        联系人：郑鹏
                        电话：010-85238667
                        传真：010-85238680
                        客服电话：95577
                        网址：http://www.hxb.com.cn
                        住所：广州市越秀区东风东路 713 号
                        法定代表人：王凯
                        联系人：詹全鑫、张扬眉
                        电话：  （020）38322256
                        传真：  （020）87310955
                        客服电话：400-830-8003
                        网址：http://www.cgbchina.com.cn
                        注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
                        住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
                        法定代表人：谢永林
                        联系人：张青
                        电话：0755-22166118
                        传真：0755-82080406
                        客服电话：95511-3
                        网址：http://www.bank.pingan.com
                        路 345 号
                        住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
                        法定代表人：陆华裕
                        联系人：胡技勋
                        电话： （0574）89068340
                        传真： （0574）87050024
                        客服电话：95574
                        网址：http://www.nbcb.com.cn
     司                  70 号
                        住所：上海市黄浦区中山东二路 70 号
                        法定代表人：徐力
                        联系人：施传荣
                        电话：021-38523692
                        传真：021-50105124
                        客服电话：(021)962999
                        网址：http://www.srcb.com
                        路 6 号 3 号楼
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
                        法定代表人：景在伦
                        联系人：徐伟静
                        电话：0532-68629925
                        传真：0532-68629939
                        客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)
                        网址：http://www.qdccb.com/
                        注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
                        住所：浙江省杭州市庆春路 288 号
                        法定代表人：张荣森（代）
                        联系人：谢冰然
                        电话：0571-88260386
                        客服电话：95527
                        网址：http://www.czbank.com
                        注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
                        住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
                        法定代表人：卢国锋
                        联系人：朱杰霞
                        电话：0769-22111802
                        传真：0769-23156406
                        客服电话：956033
                        网址：http://www.dongguanbank.cn/
                        注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号
                        住所：浙江省杭州市庆春路 46 号
                        法定代表人：宋剑斌
                        联系人：严峻
                        电话：(0571)85108309
                        传真：(0571)85108309
                        客服电话：95398
                        网址：http://www.hzbank.com.cn
                        路 1316 号
                        住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号
                        法定代表人：陈宏强
                        联系人：蔡鹏
                        电话：0577-88997296
                        客服电话：0577-96699
                        网址：http://www.wzbank.cn
                        住所：江苏省南京市中华路 26 号
                        法定代表人：夏平
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        联系人：张洪玮
                        电话：(025)58587036
                        传真：(025)58587820
                        客服电话：95319
                        网址：http://www.jsbchina.cn
                        注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道
                        住所：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道 599 号
                        新疆财富中心 A 座 4 层至 31 层
                        法定代表人：任思宇
                        联系人：何佳
                        电话：(0991)8824667
                        传真：(0991)8824667
                        客服电话：(0991)96518
                        网址：http://www.uccb.com.cn
     限公司                中路 9 号
                        住所：江苏省常州市武进区延政中路 9 号
                        法定代表人：陆向阳
                        联系人：李仙
                        电话：0519-89995161
                        客服电话：96005
                        网址：http://www.jnbank.com.cn
                        号
                        住所：泉州市丰泽区泉泰路 266 号
                        法定代表人：林阳发
                        联系人：董培姗、王燕玲
                        电话：0595-22551071
                        传真：0595-22578871
                        客服电话：4008896312
                        网址：http://www.qzccbank.com/
                        二南街 18-2 号 B 座 601
                        住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B
                        座 601
                        法定代表人：朱荣晖
                        联系人：庞文静
                        电话：400-003-5811
                        客服电话：400-003-5811
                        网址：www.jinjiwo.com
                        新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
                        法定代表人：王德英
                        联系人：崔丹
                        电话：0755-83169999
                        客服电话：4006105568
                        网址：www.boserawealth.com
                        注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724
                        室
                        住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
                        法定代表人：汪静波
                        联系人：张裕
                        电话：021-38509735
                        传真：021-38509777
                        客服电话：400-821-5399
                        网址：http://www.noah-fund.com
     司                  路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
                        注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋
                        岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室
                        住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3
                        号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室
                        法定代表人：薛峰
                        联系人：童彩平
                        电话：0755-33227950
                        传真：0755-33227951
                        客服电话：4006-788-887
                        网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
                        楼
                        注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单
                        元
                        住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
                        法定代表人：杨文斌
                        联系人：张茹
                        电话：021-20613999
                        传真：021-68596916
                        客服电话：4007009665
                        网址：https://www.howbuy.com/
                        金融服务广场二期 11 层
                        注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
                        住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        法定代表人：张跃伟
                        联系人：单丙烨
                        电话：021-20691869
                        传真：021-20691861
                        客服电话：400-089-1289
                        网址：http://www.erichfund.com
     司                  厦
                        注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层
                        住所：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、
                        法定代表人：闫振杰
                        联系人：李静如
                        电话：010-59601366-7024
                        客服电话：4008886661
                        网址：http://www.myfund.com
                        际金融广场 53 层
                        注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新
                        片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区
                        海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
                        法定代表人：李兴春
                        联系人：曹怡晨
                        电话：021-50583533
                        传真：021-50583633
                        客服电话：400-032-5885
                        网址：www.leadfund.com.cn
                        国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)
                        注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7
                        层 710 号
                        住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层
                        法定代表人：张峰
                        联系人：闫欢
                        电话：400-021-8850
                        传真：--
                        客服电话：400-021-8850
                        网址：http://www.harvestwm.cn
     司                  楼 215A
                        注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        楼 712 室
                        住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼
                        法定代表人：梁蓉
                        联系人：魏素清
                        电话：010-66154828
                        传真：010-63583991
                        客服电话：400-6262-818
                        网址：http://www.5irich.com
     公司                 1809
                        注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层
                        住所：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、
                        法定代表人：才殿阳
                        联系人：魏晨
                        电话：010-52413385
                        传真：010-85894285
                        客服电话：400-6099-200
                        网址：http://www.yixinfund.com
                        住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611
                        法定代表人：张莲
                        联系人：李艳
                        电话：010-59497361
                        传真：010-64788016
                        客服电话：400-012-5899
                        网址：www.zscffund.com
                        号田面城市大厦 18 层 b
                        注册地址：深圳市南山区西丽街道松坪山社区南
                        山高新北区科苑大道与宝深路交汇处酷派大厦 A
                        座 1701
                        住所：深圳市南山区西丽街道松坪山社区南山高
                        新北区科苑大道与宝深路交汇处酷派大厦 A 座
                        法定代表人：赵嘉荣
                        联系人：鄢萌莎
                        电话：0755-33376922
                        传真：0755-33065516
                        客服电话：4006877899
                        网址：http://www.tenyuanfund.com
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        层
                        注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路
                        住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号
                        五层 5122 室
                        法定代表人：武建华
                        联系人：侯艳红
                        电话：010-53572363
                        传真：010-56642623
                        客服电话：400-8180-888
                        网址：http://www.zzfund.com
                        球财讯中心 D 座 4 层
                        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4
                        层 401-2
                        住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层
                        法定代表人：王伟刚
                        联系人：宋子琪
                        电话：010-62680527
                        传真：010-62680527
                        客服电话：400-619-9059
                        网址：www.hcfunds.com
     司                  项中心 B 座 19 层
                        注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C
                        座六层 605 室
                        住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六
                        层 605 室
                        法定代表人：齐剑辉
                        联系人：王英俊
                        电话：010-57298634
                        传真：010-82055860
                        客服电话：4006236060
                        网址：http://www.niuniufund.com
     公司                 富中心 A 座 46 层
                        注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号
                        楼 3 层 307
                        住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3
                        层 307
                        法定代表人：杨健
                        联系人：李海燕
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        电话：010-65309516
                        传真：010-65330699
                        客服电话：400-673-7010
                        网址：http://www.jianfortune.com
                        注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526
                        室
                        住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
                        法定代表人：尹彬彬
                        联系人：兰敏
                        电话：021-52822063
                        传真：021-52975270
                        客服电话：400-118-1188
                        网址：www.66liantai.com
                        场 19 楼
                        注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室
                        住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室
                        法定代表人：金佶
                        联系人：陈云卉
                        电话：021-33323998
                        传真：021-33323837
                        客服电话：400-820-2819
                        网址：www.hotjijin.com
                        厦 1206
                        注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层
                        住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
                        法定代表人：彭浩
                        联系人：孔安琪
                        电话：010-53579668
                        客服电话：400-004-8821
                        网址：http://www.taixincf.com
                        金融大厦 1503(2021 年报)
                        注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层
                        住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单
                        元
                        法定代表人：王翔
                        联系人：蓝杰
                        电话：021-65370077
                        传真：021-55085991
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        客服电话：4008-205-369
                        网址：http://www.jiyufund.com.cn
                        裙房 2 层 222 单元
                        注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层
                        住所：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015
                        室
                        法定代表人：何静
                        联系人：姜颖
                        电话：13522549431
                        传真：010-65951887
                        客服电话：400-068-1176
                        网址：http://www.hongdianfund.com
     司                  厦 710、711 室
                        注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
                        司）
                        住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A
                        栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
                        法定代表人：戴媛
                        联系人：郭佶欣
                        电话：400-000-5767
                        客服电话：400-000-5767
                        网址：xintongfund.com
                        注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
                        住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
                        法定代表人：郑新林
                        联系人：吴卫东
                        电话：021-68889082
                        传真：021-68889283
                        客服电话：021-68889082
                        网址：http://www.pytz.cn
                        德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
                        注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
                        A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
                        住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
                        法定代表人：TEO WEE HOWE
                        联系人：叶健
                        电话：0755-89460500
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        传真：0755-21674453
                        客服电话：400-684-0500
                        网址：https://www.ifastps.com.cn/
                        注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺
                        德大厦 2 层 202 室
                        住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大
                        厦 2 层 202 室
                        法定代表人：樊怀东
                        联系人：于舒
                        电话：0411-39027828
                        传真：0411-39027835
                        客服电话：4000-899-100
                        网址：http://www.yibaijin.com/
     公司                 元
                        注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05
                        单元
                        住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
                        法定代表人：弭洪军
                        联系人：茅旦青
                        电话：021-33355392
                        传真：021-63353736
                        客服电话：400-876-5716
                        网址：http://www.cmiwm.com/
     司                  验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
                        法定代表人：许欣
                        联系人：屠帅颖
                        电话：021-68609600
                        客服电话：400-700-9700
                        网址：https://www.zocaifu.com/
     司                  B座8层
                        注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2
                        楼 268 室
                        住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼
                        法定代表人：毛淮平
                        联系人：仲秋玥
                        电话：010-88066632
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        传真：010-88066214
                        客服电话：400-817-5666
                        网址：www.amcfortune.com
                        街 16 号
                        住所：中国北京市西城区金融大街 16 号
                        法定代表人：白涛
                        联系人：赵文栋
                        电话：010-63632878
                        客服电话：95519
                        网址：www.e-chinalife.com
                        注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
                        号
                        法定代表人：贺青
                        联系人：黄博铭
                        电话：(021)38676666
                        传真：(021)38670666
                        客服电话：95521
                        网址：http://www.gtja.com
                        座 16 层
                        注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                        住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                        法定代表人：王常青
                        联系人：谢欣然
                        电话：010-86451810
                        客服电话：(8610)65608107
                        网址：http://www.csc108.com
                        融大厦
                        注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
                        十六层至二十六层
                        住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六
                        层至二十六层
                        法定代表人：张纳沙
                        联系人：李颖
                        电话：0755-81682519
                        客服电话：95536
                        网址：http://www.guosen.com.cn
                        华一路 111 号
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
                        法定代表人：霍达
                        联系人：业清扬
                        电话：0755-82943666
                        传真：0755-83734343
                        客服电话：95565
                        网址：http://www.cmschina.com
                        厦
                        注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城
                        腾飞一街 2 号 618 室
                        住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
                        一街 2 号 618 室
                        法定代表人：林传辉
                        联系人：陈姗姗
                        电话：（020）66338888
                        客服电话：95575 或致电各地营业网点
                        网址：http://www.gf.com.cn
                        大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                        注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
                        广场（二期）北座
                        住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                        （二期）北座
                        法定代表人：张佑君
                        联系人：王一通
                        电话：010-60838888
                        客服电话：95558
                        网址：http://www.citics.com
                        海金融大厦
                        注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7
                        至 18 层 101
                        住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18
                        层 101
                        法定代表人：王晟
                        联系人：辛国政
                        电话：010-80928123
                        客服电话：4008-888-888 或 95551
                        网址：http://www.chinastock.com.cn
                        滩金融广场
                        注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号
                        住所：上海市黄浦区广东路 689 号
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        法定代表人：周杰
                        联系人：张家瑞
                        电话：021-23185429
                        传真：021-63809892
                        客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电
                        话
                        网址：http://www.htsec.com
                        号 45 层
                        住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                        法定代表人：杨玉成
                        联系人：王昊洋
                        电话：021-33389888
                        传真：021-33388224
                        客服电话：95523 或 4008895523
                        网址：http://www.swhysc.com
                        号
                        住所：福建省福州市湖东路 268 号
                        法定代表人：杨华辉
                        联系人：乔琳雪
                        电话：021-38565547
                        客服电话：95562
                        网址：http://www.xyzq.com.cn
                        路 88 号
                        住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
                        法定代表人：金才玖
                        联系人：奚博宇
                        电话：027-65799999
                        传真：027-85481900
                        客服电话：95579 或 4008-888-999
                        网址：http://www.95579.com
                        华一路 119 号安信金融大厦
                        住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安
                        信金融大厦
                        法定代表人：黄炎勋
                        联系人：彭洁联
                        电话：0755-81682531
                        客服电话：95517 或 4008-001-001
                        网址：http://www.essence.com.cn
                        号西南证券总部大楼
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        住所：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部
                        大楼
                        法定代表人：吴坚
                        联系人：冉绪
                        电话：023-63786145
                        客服电话：95355
                        网址：http://www.swsc.com.cn
                        住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广
                        场
                        法定代表人：张伟
                        联系人：郭力铭
                        电话：18936886079
                        客服电话：95597
                        网址：http://www.htsc.com.cn/
                        山西国际贸易中心东塔楼
                        住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中
                        心东塔楼
                        法定代表人：王怡里
                        联系人：郭熠
                        电话：
                          （0351）8686659
                        传真：
                          （0351）8686619
                        客服电话：95573
                        网址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml
                        东座
                        注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼
                        住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
                        法定代表人：肖海峰
                        联系人：赵如意
                        电话：0532-85725062
                        客服电话：95548
                        网址：http://sd.citics.com
                        B 座 12、15 层；北京市西城区金融大街 9 号金融
                        街中心 17、18 层
                        注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大
                        厦）12、15 层
                        住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）
                        法定代表人：李娟
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        联系人：程浩亮
                        电话：010-66559211
                        客服电话：95309
                        网址：http://www.dxzq.net
                        阳街 5 号
                        住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
                        法定代表人：范力
                        联系人：陆晓
                        电话：0512-52938521
                        传真：0512-62938527
                        客服电话：95330
                        网址：http://www.dwzq.com.cn
                        方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号
                        注册地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦
                        住所：上海市中山南路 119 号东方证券大厦
                        法定代表人：金文忠
                        联系人：龚玉君、闻鑫
                        客服电话：021-6332 5888
                        网址：http://www.dfzq.com.cn
                        国际中心 A 座 17 层
                        注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
                        号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                        住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华
                        远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                        法定代表人：施华
                        联系人：丁敏
                        客服电话：95571
                        网址：http://www.foundersc.com
                        田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
                        住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源
                        大厦南塔楼 10-19 层
                        法定代表人：王军
                        联系人：陈静
                        电话：0755-8355761
                        客服电话：95514
                        网址：http://www.cgws.com/cczq
                        号
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        住所：上海市静安区新闸路 1508 号
                        法定代表人：刘秋明
                        联系人：郁疆
                        客服电话：95525
                        网址：http://www.ebscn.com
                        住所：广州市天河区临江大道 395 号 901 室 1001
                        室
                        法定代表人：陈可可
                        联系人：郭杏燕
                        电话：020-88834787
                        客服电话：95548
                        网址：http://www.gzs.com.cn
                        注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号
                        住所：江苏省南京市江东中路 389 号
                        法定代表人：李剑锋
                        联系人：曹梦媛
                        电话：025-58519529
                        客服电话：95386
                        网址：http://www.njzq.com.cn
                        号
                        住所：浙江省杭州市五星路 201 号
                        法定代表人：吴承根
                        联系人：许嘉行
                        电话：
                          （0571）87901912
                        传真：
                          （0571）87901913
                        客服电话：95345
                        网址：http://www.stocke.com.cn
                        平安金融中心 B 座 22-25 层
                        注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号
                        平安金融中心 B 座第 22-25 层
                        住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安
                        金融中心 B 座第 22-25 层
                        法定代表人：何之江
                        联系人：王阳
                        传真：021-58991896
                        客服电话：95511-8
                        网址：http://www.stock.pingan.com
                        区天鹅湖路 198 号
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
                        号
                        法定代表人：章宏韬
                        联系人：范超
                        电话：0551-65161821
                        传真：0551-65161672
                        客服电话：95318
                        网址：http://www.hazq.com
                        源中心 30 楼
                        注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
                        住所：东莞市莞城区可园南路一号
                        法定代表人：陈照星
                        联系人：梁微
                        电话：0769-22115712
                        客服电话：95328
                        网址：http://www.dgzq.com.cn/
                        券大厦
                        注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
                        住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18
                        层
                        法定代表人：王文卓
                        联系人：王一彦
                        电话：(021)20333333
                        传真：021-50498825
                        客服电话：95531;400-8888-588
                        网址：http://www.longone.com.cn
                        大厦 39、40、41 层、北京市西城区西单北大街
                        注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银
                        大厦 39 层
                        住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦
                        法定代表人：宁敏
                        联系人：初晓
                        电话：021-20328755
                        传真：021-58883554
                        客服电话：4006208888
                        网址：http://www.bocichina.com
                        二街 198 号华西证券大厦
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西
                        证券大厦
                        法定代表人：杨炯洋
                        联系人：赵静静
                        电话：010-58124967
                        客服电话：028-86150207
                        网址：http://www.hx168.com.cn
                        （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                        住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
                        路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                        法定代表人：王献军
                        联系人：王昊洋
                        电话：021-33389888
                        传真：021-33388224
                        客服电话：95523 或 4008895523
                        网址：www.swhysc.com
                        路 86 号
                        住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
                        法定代表人：王洪
                        联系人：张峰源
                        电话：021-20315719
                        客服电话：95538
                        网址：http://www.zts.com.cn
                        产融大厦 35 层
                        注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
                        住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
                        号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
                        法定代表人：戚侠
                        联系人：孙健
                        客服电话：95335
                        网址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml
                        街 319 号 8 幢 10000 室
                        住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢
                        法定代表人：徐朝晖
                        联系人：梁承华
                        电话：(029)87416168
                        传真：(029)87406710
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        客服电话：95582
                        网址：http://www.west95582.com
                        山路 198 号财通双冠大厦西楼
                        住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通
                        双冠大厦西楼
                        法定代表人：章启诚
                        联系人：严泽文
                        客服电话：96336
                        网址：http://www.ctsec.com
                        注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深
                        南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A
                        住所：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大
                        道 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A
                        法定代表人：俞洋
                        联系人：刘熠
                        电话：021-64339000
                        客服电话：95323，4001099918（全国）
                        网址：http://www.cfsc.com.cn
                        荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
                        注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑
                        南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
                        住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路
                        法定代表人：高涛
                        联系人：陈梓基
                        客服电话：95532
                        网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
                        大厦
                        注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部
                        城 10 栋楼
                        住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10
                        栋楼
                        法定代表人：戴彦
                        联系人：陈亚男
                        电话：021-23586583
                        传真：021-23586789
                        客服电话：95357
                        网址：http://www.18.cn
                        注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
                        法定代表人：冉云
                        联系人：郭元媛
                        电话：15690849268
                        客服电话：95310
                        网址：http://www.gjzq.com.cn
                        区浦电路 370 号 2、3、4 层
                        住所：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370 号
                        法定代表人：刘加海
                        联系人：夏元
                        电话：（021）68777222
                        传真：（021）68777822
                        客服电话：4008209898
                        网址：http://www.cnhbstock.com
                        风大厦 2 号楼 25 层
                        注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新
                        大道 446 号天风证券大厦 20 层
                        住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道
                        法定代表人：余磊
                        联系人：诸培宁
                        电话：027-87618867
                        传真：027-87618863
                        客服电话：95391;4008005000
                        网址：http://www.tfzq.com
                        能联合大厦 5 楼
                        注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号
                        新南城商务中心 A 栋 11 楼
                        住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南
                        城商务中心 A 栋 11 楼
                        法定代表人：高振营
                        联系人：江恩前
                        电话：(021)38784580
                        客服电话：95351
                        网址：http://www.xcsc.com
                        德置地广场 E 座 12 层
                        注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19
                        楼全层
                        住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        层
                        法定代表人：王达
                        联系人：丁思
                        电话：020-83988334
                        客服电话：95322
                        网址：http://www.wlzq.cn
                        区浦明路 8 号
                        住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号
                        法定代表人：景忠
                        联系人：刘玥/曹宇鑫
                        电话：021-80508592/021-80508504
                        客服电话：021-80508866;021-80508332
                        网址：http://www.mszq.com
                        注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写
                        字楼 101 室
                        住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼
                        法定代表人：安志勇
                        联系人：王星
                        电话：022-28451922
                        客服电话：956066
                        网址：http://www.ewww.com.cn/
                        住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                        法定代表人：祝瑞敏
                        联系人：付婷
                        客服电话：95321
                        网址：http://www.cindasc.com/
                        注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
                        住所：吉林省长春市生态大街 6666 号
                        法定代表人：李福春
                        联系人：安岩岩
                        电话：021-20361166
                        客服电话：95360
                        网址：http://www.nesc.cn
                        注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城
                        中央 21 层
                        住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        法定代表人：董祥
                        联系人：纪肖峰
                        电话：0351-7219280
                        传真：0351-4137986
                        客服电话：4007121212
                        网址：http://www.dtsbc.com.cn
                        号
                        住所：江苏省无锡市金融一街 8 号
                        法定代表人：葛小波
                        联系人：庞芝慧
                        电话：15006172037
                        客服电话：95570
                        网址：http://www.glsc.com.cn
                        国际财富中心 36 楼
                        注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112
                        号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层
                        住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨
                        江金融中心 T2 栋(B 座)26 层
                        法定代表人：刘宛晨
                        联系人：郭静
                        电话：(0731)84403347
                        客服电话：95317
                        网址：https://stock.hnchasing.com
                        务外环路 10 号
                        住所：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                        法定代表人：鲁智礼
                        联系人：李昐昐
                        电话：0371--69099882
                        客服电话：95377
                        网址：http://www.ccnew.com
                        注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街
                        道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中
                        心 406
                        住所：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂
                        湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心
                        法定代表人：余维佳
                        联系人：徐玲娟
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        电话：0755-83199599-8201
                        客服电话：956019
                        网址：http://www.csco.com.cn
                        住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20
                        楼
                        法定代表人：吴礼顺
                        联系人：王雯
                        电话：0755-23838752
                        客服电话：95358
                        网址：http://www.firstcapital.com.cn
                        注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼
                        住所：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼
                        法定代表人：王作义
                        联系人：唐乙丹
                        客服电话：400-8888-228
                        网址：http://www.jyzq.cn
                        金融中心 S2 幢 22 楼
                        注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9
                        楼
                        住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
                        法定代表人：武晓春
                        联系人：张卉娟
                        电话：
                          （021）68761616
                        客服电话：4008888128
                        网址：http://www.tebon.com.cn
                        广场 18-19 层
                        注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#
                        楼 3 层、4 层、5 层
                        住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3
                        层、4 层、5 层
                        法定代表人：苏军良
                        联系人：林秋红
                        客服电话：95547
                        网址：http://www.hfzq.com.cn
                        兰州财富中心 19 楼
                        注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财
                        富中心 21 楼
                        住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中
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                        心 21 楼
                        法定代表人：祁建邦
                        联系人：周鑫
                        电话：0931-4890208
                        客服电话：95368
                        网址：http://www.hlzq.com/
                        汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）
                        注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海
                        大道 3165 号五矿金融大厦 2401
                        住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道
                        法定代表人：郑宇
                        联系人：赵晓棋
                        电话：0755-23375447
                        客服电话：40018-40028
                        网址：http://www.wkzq.com.cn
                        融中心西楼 11 层
                        注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞
                        大道 1 号 4 楼
                        住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
                        法定代表人：张智河
                        联系人：胡俊珂
                        电话：83991462
                        客服电话：95385
                        网址：http://www.grzq.com
                        股中心 19、21、22、23 层
                        注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开
                        发区控股中心 19、21、22、23 层
                        住所：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区
                        控股中心 19、21、22、23 层
                        法定代表人：严亦斌
                        联系人：彭莲
                        电话：0755-83331195
                        客服电话：95564
                        网址：http://www.ykzq.com/
                        号莲富大厦 17 楼
                        住所：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
                        法定代表人：李鹏
                        联系人：陈月月
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                        电话：0592-2079658
                        客服电话：400-0099-886
                        网址：http://www.gwgsc.com
                        广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层
                        注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓
                        越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层
                        住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
                        代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层
                        法定代表人：张皓
                        联系人：梁美娜
                        传真：021-60819988
                        客服电话：400-990-8826
                        网址：http://www.citicsf.com/
                        注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
                        住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
                        法定代表人：陈太康
                        联系人：戴文楠
                        电话：021-68751603
                        传真：021-68756991
                        客服电话：95531/4008888588
                        网址：http://www.qh168.com.cn
                        住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
                        法定代表人：何伟
                        联系人：邵珍珍
                        电话：(021)53686888
                        传真：(021)53686100-7008
                        客服电话：4008918918
                        网址：http://www.shzq.com
                        住所：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层
                        法定代表人：张威
                        联系人：廖晓
                        电话：010-83561321
                        客服电话：95399
                        网址：www.cctgsc.com.cn
                        街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
                        住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资
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                        大厦 9 层 10 层
                        法定代表人：翁振杰
                        联系人：张晖
                        电话：010-87413731
                        客服电话：400-818-8118
                        网址：http://www.guodu.com
                        新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
                        住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东
                        街满世尚都办公商业综合楼
                        法定代表人：祝艳辉
                        联系人：阴冠华
                        电话：010-83270885
                        客服电话：4001966188
                        网址：http://www.cnht.com.cn
                        注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
                        住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
                        法定代表人：徐丽峰
                        联系人：占文驰
                        电话：0791-88250812
                        客服电话：956080
                        网址：https://www.gszq.com/
                        保险大厦 31、32 层
                        注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、
                        住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号
                        法定代表人：李抱
                        联系人：陈芸、程亮
                        客服电话：400-916-0666
                        网址：https://www.yongxingsec.com
                        蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、
                        住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业
                        路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层
                        法定代表人：李永湖
                        联系人：罗艺琳
                        客服电话：95329
                        网址：www.zszq.com
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
                        住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
                        法定代表人：赵洪波
                        联系人：周俊
                        客服电话：956007
                        网址：http://www.jhzq.com.cn/
                        验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
                        法定代表人：祝健
                        联系人：赵婧玥
                        电话：021-32229888-25129
                        客服电话：4001962502
                        网址：http://www.ajzq.com
                        注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1
                        层 A2112 室
                        住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层
                        A2112 室
                        法定代表人：张海文
                        联系人：孙燕波
                        电话：010-85556048
                        传真：010-85556088
                        客服电话：400-898-4999
                        网址：www.crsec.com.cn
                        川信大厦 10 楼
                        住所：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
                        法定代表人：吴玉明
                        联系人：刘梅丽
                        客服电话：95304
                        网址：http://www.hxzq.cn
      限公司               31 层
                        注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康
                        路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401
                        住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路
                        法定代表人：张斌
                        联系人：孙博文
                        电话：010-83363002
                        传真：010-83363072
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        客服电话：400-166-1188-2
                        网址：http://www.new-rand.cn
                        注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
                        住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
                        法定代表人：章知方
                        联系人：陈慧慧
                        电话：010-85657353
                        传真：8610-65884788
                        客服电话：4009200022
                        网址：http://licaike.hexun.com/
                        注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南
                        路 759 号 18 层 03 单元
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
                        法定代表人：吕柳霞
                        联系人：毛善波
                        电话：021-50810687
                        传真：021-58300279
                        客服电话：021-50810673
                        网址：http://www.wacaijijin.com
      公司                园 CCDI 大楼
                        注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务
                        港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号
                        住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太
                        升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号
                        法定代表人：陈成
                        联系人：唐宜为
                        电话：18616726630
                        客服电话：0851-85407888
                        网址：http://www.gwcaifu.com
                        大厦 15 楼
                        注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
                        司）
                        住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
                        法定代表人：林海峰
                        联系人：谭广锋
                        电话：0755-86013388-80618
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        传真：-
                        客服电话：95017
                        网址：http://www.tenganxinxi.com 或
                        http://www.txfund.com
      司                 4 号楼
                        注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区
                        住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号
                        楼 1 层 103 室
                        法定代表人：盛超
                        联系人：林天赐
                        电话：010-59403028
                        传真：010-59403027
                        客服电话：95055
                        网址：http://www.duxiaomanfund.com
                        注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二
                        层
                        住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
                        法定代表人：其实
                        联系人：潘世友
                        电话：95021
                        传真：
                          （021）64385308
                        客服电话：400-1818-188
                        网址：http://www.1234567.com.cn
                        蚁元空间
                        注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
                        路 969 号 3 幢 5 层 599 室
                        住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
                        法定代表人：王珺
                        联系人：韩爱彬
                        电话：021-60897840
                        传真：0571-26697013
                        客服电话：95188-8
                        网址：www.antfortune.com
                        顺大厦
                        注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
                        住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
                        法定代表人：吴强
                        联系人：林海明
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        电话：0571-88920897
                        传真：0571-86800423
                        客服电话：952555
                        网址：http://www.5ifund.com
                        中心 1101 室
                        注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心
                        住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
                        法定代表人：杨远芬
                        联系人：史若芬
                        电话：028-86645380
                        传真：028-82000996-805
                        客服电话：400-080-3388
                        网址：https://www.puyifund.com
                        号
                        住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                        法定代表人：钱燕飞
                        联系人：冯鹏鹏
                        电话：025-66996699-887226
                        传真：025-66996699-887226
                        客服电话：95177
                        网址：http://www.snjijin.com/
                        验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
                        法定代表人：张俊
                        联系人：张蜓
                        电话：021-20219988-37492
                        传真：021-20219923
                        客服电话：021-20292031
                        网址：https://www.wg.com.cn/
      司                 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层
                        注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件
                        园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层
                        住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
                        期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518
                        室
                        法定代表人：李柳娜
                        联系人：邵文静
嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                        电话：010-62675768
                        传真：010-62676582
                        客服电话：010-6267 5369
                        网址：www.xincai.com
                        厦 11 楼
                        注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号
                        法定代表人：黄祎
                        联系人：徐亚丹
                        电话：021-68882280
                        传真：021-68882281
                        客服电话：400-799-1888
                        网址：https://www.520fund.com.cn/
                        富大厦 7 楼
                        注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088
                        号 7 层（实际楼层 6 层）
                        法定代表人：陈祎彬
                        联系人：汤艳丽
                        电话：021-20665952
                        传真：021-22066653
                        客服电话：4008219031
                        网址：http://www.lufunds.com
                        住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室
                        法定代表人：肖雯
                        联系人：邱湘湘
                        电话：020-89629019
                        传真：020-89629011
                        客服电话：020-89629099
                        网址：http://www.yingmi.com
                        （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
                        住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南
                        路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
                        法定代表人：温丽燕
                        联系人：高培
                        电话：0371-85518395
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                        传真：0371-85518397
                        客服电话：4000-555-671
                        网址：https://www.hgccpb.com/
                        创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
                        注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）
                        住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号
                        楼 4 层 1-7-2
                        法定代表人：邹保威
                        联系人：李丹
                        电话：4000988511
                        传真：010-89188000
                        客服电话：010-89187658
                        网址：kenterui.jd.com
                        中心 C 座 17 层
                        注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼
                        住所：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层
                        法定代表人：李楠
                        联系人：吴迪
                        电话：010-57319532
                        传真：010-61840699
                        客服电话：400-159-9288
                        网址：https://danjuanfunds.com/
                        注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运
                        通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
                        住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星
                        财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
                        法定代表人：杨新章
                        联系人：张爽爽
                        电话：021-68595976
                        传真：021-68595766
                        客服电话：952303
                        网址：http://www.huaruisales.com
                        验区张杨路 707 号 1105 室
                        住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707
                        号 1105 室
                        法定代表人：马永谙
                        联系人：姜帅伯
  嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
                               电话：021-50701003
                               传真：021-50701053
                               客服电话：021-50701003
                               网址：www.licaimofang.com
  指具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认
可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。
（二） 注册登记机构
名称             中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址        北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人          于文强
联系人            赵亦清
电话             （010）50938782
传真             （010）50938991
（三） 律师事务所和经办律师
  名称          国浩律师集团（北京）事务所
  住所、办公地址     北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
  负责人         王卫东                   联系人      黄伟民
  电话          （010）6589 0688        传真       （010）6517 6800
  经办律师        黄伟民、陈周
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
  名称          容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所          北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26
  办公地址        北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26
  法定代表人       肖厚发、刘维            联系人       蔡晓慧
  电话          010-66001391      传真        010-66001392
  经办注册会计师     蔡晓慧、柴瀚英
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              二十二、基金合同的内容摘要
 (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
 （1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立管理和运
用基金财产；
 （2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
 （3）发售基金份额；
 （4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
 （5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基
金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
 （6）根据有关规定，选择、更换或撤消证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行
为进行必要的监督；
 （7）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同
或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及
时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
 （8）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
 （9）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
 （10）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记
机构的代理行为进行必要的监督和检查；
 （11）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要
的监督和检查；
 （12）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
 （13）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
 （14）依法召集基金份额持有人大会；
 （15）法律法规和基金合同规定的其他权利。
 （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
 （2）办理基金备案手续；
 （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基
于谨慎的原则，控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；
 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
  （5）确保管理人发送的交易数据真实、准确、完整，因数据原因造成基金资产或基金
托管人的财产损失，基金管理人应负责协调解决；
  （6）承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务；
  （7）严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定，始终将基金持有人的利益置于首
位，以合理的依据提出投资建议，寻求基金的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始
终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定，按照法律规定披露涉及
利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性；
  （8）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
  （9）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试
行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的
投资范围和投资比例，并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应
的责任；
  （10）确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、
《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据的真实、准确和完整；
  （11）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规
定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。
  （12）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》
第三十条规定的原则进行；
  （13）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定。
  （14）如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产
的安全，以及相关资产收益准确、按时归入基金财产；
  （15）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
  （16）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （17）依法接受基金托管人的监督；
  （18）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
  （19）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基
金合同等法律文件的规定；
 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
  （20）按规定受理申购和赎回申请，严格控制基金投资产品的流动性风险，确保及时、
足额支付赎回款项；
  （21）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （22）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （23）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关
规定，履行信息披露及报告义务；
  （24）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、《试
行办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向
他人泄露；
  （25）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
  （26）依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （27）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
  （28）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
  （29）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （30）授权投资顾问负责投资决策的，应当在协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、
未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任。
  （31）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （32）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
  （33）按规定要求注册登记机构向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
  （34）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （35）执行生效的基金份额持有人大会决议；
  （36）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
  （37）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
  （1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
  （2）选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
  （4）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
  （5）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
  嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
  （6）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或
有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时
呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
  （7）依法召集基金份额持有人大会；
  （8）按规定取得基金份额持有人名册资料；
  （9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
  （1）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （2）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
  （3）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及
任何第三人谋取利益；
  （4）保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如
发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；
  （5）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所
有应得收入；
  （6）按照规定监督基金管理人的投资运作，确保基金按照有关法律法规和基金合同约
定的投资目标和限制进行管理；
      （7）按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人的指令，及时办理清算、
交割事宜；
      （8）确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算；
      （9）确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常
交易；
      （10）确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案；
      （11）按照有关法律法规和基金合同的规定，基金托管人对由基金托管人或其委托
的境外托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任。
      （12）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情
况，并按相关规定进行国际收支申报；
      （13）安全保管基金资产，开设或委托开设资金账户和证券账户；
  （14）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
  （15）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等
相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；
  （16）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
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 （17）保守基金商业秘密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
 （18）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金
合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
 （19）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
 （20）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
 （21）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回价格；
 （22）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
 （23）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
 （24）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
 （25）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而
免除；
 （26）选择的境外托管人，应符合《试行办法》第十九条的规定；
 （27）对基金的境外财产，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管
人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担
相应责任。
 （28）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
 （29）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
 （30）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监
督管理机构，并通知基金管理人；
 （31）执行生效的基金份额持有人大会决议；
 （32）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
 （33）保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册；
 （34）法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金
合同规定的其他义务。
 因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务，由基金管理人承担责任，
并对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任。
 如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的，托管人按照变更后的
相关规定履行职责。
 （1）分享基金财产收益；
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  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼；
  （9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
  （10）每份基金份额具有同等的合法权益。
  （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
  （2）遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构关于开放式基金业务的
相关规则及规定；
  （3）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
  （4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
  （5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
  （6）执行生效的基金份额持有人大会决议；
  （7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金
托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
  （8）法律法规和基金合同规定的其他义务。
  本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所
改变。
  若基金合同当事人上述各项权利义务与不时修订或新颁布实施的法律法规或中国证监
会规定冲突的，以修订后或届时有效的法律法规或中国证监会规定为准。
  （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。
基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
  （1）.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额
下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
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  ①提前终止基金合同；
  ②转换基金运作方式；
  ③变更基金类别（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
  ④变更基金投资目标、投资范围或投资策略（基金合同和中国证监会另有规定的除外）；
  ⑤变更基金份额持有人大会程序；
  ⑥更换基金管理人、基金托管人；
  ⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率，但法律法规要求提高该等
报酬标准的除外；
  ⑧本基金与其他基金的合并；
  ⑨对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
  ⑩法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
  （2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需
召开基金份额持有人大会：
  ①调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
  ②在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回
费率；
  ③经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
  ④经中国证监会允许，基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围
内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
  ⑤在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
  ⑥因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
  ⑦对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
  ⑧基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
  ⑨按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  ①除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基
金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
  ②基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
  ③代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，
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应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
  ④代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自
行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
  ⑤基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰。
  ①基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
  会议召开的时间、地点和出席方式；
  会议拟审议的主要事项；
  会议形式；
  议事程序；
  有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
  代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期
限等)、送达时间和地点；
  表决方式；
  会务常设联系人姓名、电话；
  出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  召集人需要通知的其他事项。
  ②采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  ③如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人
和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不
派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  ①会议方式
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  基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
  现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会
时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表
出席的，不影响表决效力。
  通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
  会议的召开方式由召集人确定。
  ②召开基金份额持有人大会的条件
  a.现场开会方式
  在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规
和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资
料相符。
  b.通讯开会方式
  在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
告；
人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决
效力；
金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并
与注册登记机构记录相符。
  如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，且确
定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
  ①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
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  ②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案。
  ③对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不
符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人
提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将
其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的
程序进行审议。
  ④单独或合并持有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的
提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，
其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
  ⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并
保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
  ①现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师
见证后形成大会决议。
  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情
况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生
一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
  ②通讯方式开会
  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
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  （1）.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
  （2）.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  ①一般决议
  一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方
为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通
过；
  ②特别决议
  特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提
前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
  （3）.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以
公告。
  （4）.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合
法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  （5）.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  （6）.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
  （1）.现场开会
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自
行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有
人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员
共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自
行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
果。
持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结
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果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并
公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
  （2）.通讯方式开会
  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派
出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知
但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票
过程予以公证。
  （1）.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日
内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或
者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份
额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第(二)条所规定的第(9)、
(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执
行。
  （2）.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会决议。
  （3）.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。
  （三）合同解除和终止的事由、程序
  （1）.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份
额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
定的除外）；
准的除外；
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  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同
意变更后公布，并报中国证监会备案：
范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的
规则；
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
形。
  （2）.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于
中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
  （1）基金份额持有人大会决定终止的；
  （2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在
  （3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在
  （4）中国证监会规定的其他情况。
  （1）基金财产清算组
行基金清算。
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
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可以依法进行必要的民事活动。
 （2）基金财产清算程序
 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金
财产清算程序主要包括：
 （3）清算费用
 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
 （4）基金财产按下列顺序清偿：
 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
 （5）基金财产清算的公告
 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审
计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
 （6）基金财产清算账册及文件的保存
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
 （四）争议解决方式
 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事
人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效
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的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，
仲裁费用由败诉方承担。
 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
 本基金合同受中国法律管辖。
 （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式
 基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资者查阅，基金合
同条款及内容应以基金合同正本为准。投资者也可在支付一定工本费后获得本基金合同复
印件或复制件，但应以基金合同正本为准。
 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
             二十三、基金托管协议的内容摘要
 （一）基金托管协议当事人
 名称：嘉实基金管理有限公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
 邮政编码：100005
 法定代表人：经雷
 成立日期：1999 年 3 月 25 日
 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字19995 号
 组织形式：有限责任公司（外商投资、非独资）
 注册资本：1.5 亿元
 存续期间：持续经营
 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
 住所：北京市西城区金融大街 25 号
 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
 邮政编码：100032
 法定代表人：张金良
 成立日期：2004 年 09 月 17 日
 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
 组织形式：股份有限公司
 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
 存续期间：持续经营
 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。
 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
象进行监督。
  嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
  本基金投资于标的指数成份股、备选股、同一标的指数的 ETF、以及依法发行或上市
的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、同一标的指数的股指期货、权证和
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
  本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的 90%；权证市值不超过
基金资产净值的 3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将
在合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
  ①本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%，银行应当是中资商业
银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的
境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。
  ②本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
  ③本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。非流动性资产是指法
律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
  ④本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的 90%；权证市值不超
过基金资产净值的 3%；
  ⑤现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  ⑥本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持有货币市场基
金不受此限制。
  基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。若基金超过上述投资比例限制，除第⑤项外，应当在超过比例后 30 个工作日内采
用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
  对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个
工作日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30 个工作日延长到
 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
止行为进行监督。
金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人
应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及
时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明
违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有
权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本
托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由
基金管理人承担。
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
  （三）基金管理人对基金托管人的业务核查
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资
运作等行为。
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《试行
办法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠
正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原
  嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书（2025 年 03 月 20 日更新）
因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行
为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规
定时间内答复基金管理人并改正。
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
  （四）基金财产的保管
  ①基金财产应保管于基金托管人或基金托管人委托或同意存放的机构处
  ②基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  ③基金托管人应安全保管基金财产。
  ④基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
  ⑤基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
  ⑥基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，
并按指令进行结算，如有特殊情况双方可另行协商解决。
  ⑦基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止
清算时，不得将托管证券及其收益归入其清算财产；基金管理人和基金托管人理解现金于
存入现金账户时构成基金托管人、境外托管人的等额债务，除非法律法规及撤销或清盘程
序明文许可该等现金不归于清算财产外，该等现金归入清算财产并不构成基金托管人违反
托管协议的规定。
  ①基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
  ②基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、《试行办法》等有关规定后，基金管理人应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由
参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
  ③若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款等事宜。
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  ①基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和供境内资金划
拨使用。基金托管人可委托境外托管人开立资金账户（境外），境外托管人根据基金托管人
的指令办理境外资金收付。
  ②基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
  基金托管人委托境外托管人在境外，根据当地市场法律法规规定，开立和管理证券账
户。
  ①因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资所在国家或地区法律法规和基金
合同的规定，由基金托管人或其委托机构负责开立。
  ②投资所在国家或地区法律法规对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
  基金财产投资的境外有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人委托
境外托管代理人存放于其保管库。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证
券不承担保管责任。
  与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署
的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另
有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同，基金管理人应保证基
金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。上述重大合同的保管期限为基金合同
终止后 15 年。
  （五）基金资产净值的计算和复核
  （1）基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算精确到
  （2）复核程序
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日计算当日基金净值并发送给基金托管人。基
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金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，T+1 日由基金管理人对基金净值
予以公布。
  （3）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相
关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。
  （六）基金份额持有人名册的保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额
持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托
管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法
规承担责任。
  在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管
人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
  （七）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
  （1）基金合同终止；
  （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
  （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
  （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
  （八）争议解决方式
  因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不
能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议受中国法律管辖。”
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              二十四、对基金份额持有人服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金
管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容
如下：
  （一）资料寄送/发送
  每次交易结束后，可在 T+2 工作日（包括该日）后通过销售机构的网点查询和打印确认
单；首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后 15
  个工作日内，基金管理人向基金份额持有人寄送/邮件发送交易对帐单；每月向定制电
子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。
  由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局投
递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法
正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、
变更您的预留联系方式。
印，注册登记机构和基金管理人不寄送场内投资者的对账单，投资者可随时到交易网点打
印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务手段查询。
  （二）红利再投资
  若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配，该持有人当期分配所得
的红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额，并免收费用。
  （三）定期定额投资计划
  投资者可与中国银行等代销机构办理本基金定期定额投资的服务，具体请参见相应的
基金公告。
  （四）网站服务
  通过本公司网站，基金份额持有人还可获得如下服务：
  基金份额持有人均可通过基金管理人网址实现基金交易查询、账户信息查询和基金信
息查询。
  投资者或基金份额持有人可以利用基金管理人网址获取基金和基金管理人的各类信息，
包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
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   投资者可登录本基金管理人网站，通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定
期定额申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务。具体参见相关公告。
   （五）咨询服务
产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）或
（010）85712266，传真：（010）65215577。
   公司网址：http://www.jsfund.cn
   电子信箱：service@jsfund.cn
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                 二十五、其它应披露事项
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。
序号                 临时报告名称                           披露时间
     提示性公告
     申购、赎回及定投业务的公告
     议的公告
     申购、赎回及定投业务的公告
     购、赎回及定投业务的公告
     购、赎回及定投业务的公告
     申购、赎回及定投业务的公告
     月 26 日暂停申购、赎回及定投业务的公告
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           二十六、招募说明书存放及查阅方式
 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，
投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
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                  二十七、备查文件
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
                                         嘉实基金管理有限公司