乖宝宠物: 中泰证券股份有限公司关于乖宝宠物食品集团股份有限公司2024年度现场检查报告

                   中泰证券股份有限公司
             关于乖宝宠物食品集团股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司                  被保荐公司简称：乖宝宠物
保荐代表人姓名：陈凤华                        联系电话：0531-68889208
保荐代表人姓名：孙喜运                        联系电话：0531-68889210
现场检查人员姓名：孙喜运、裴康征
现场检查对应期间：2024 年 1 月-2024 年 12 月
现场检查时间：2024 年 12 月 26 日-30 日
一、现场检查事项                                 现场检查意见
（一）公司治理                              是      否     不适用
现场检查手段：访谈公司相关董事、监事、高管人员，检查公司三会会议文件，核查董事会
专业委员会文件，核对公司相关公告，查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件，核查公
司就有关事项出具的说明等。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况，就相关事项与内审人员进行沟通，查阅内
审部门的会议记录及相关报告；核查董事会专业委员会的文件等。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告、相关制度性文件，访谈公司相关董事、监事、高管人员等。
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信息披露管理制度的相关规定
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载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外担保制度》等相关
制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，对相关人员进行访谈
等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协议，查阅公
司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等，对公司相关人员进行访谈等。
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析，
对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告，查阅公司银行账户对账单，查
阅大额的销售合同，查看公司经营环境等
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  无
  （以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于乖宝宠物食品集团股份有限公司
  保荐代表人：
               陈凤华             孙喜运
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