华厦眼科: 中国国际金融股份有限公司关于华厦眼科医院集团股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

                   中国国际金融股份有限公司
              关于华厦眼科医院集团股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司            被保荐公司简称：华厦眼科
保荐代表人姓名：周凌轩                   联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：赵冀                    联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：赵冀、周凌轩
现场检查对应期间：2024 年度（
                “核查期间”）
现场检查时间：2024 年 12 月 27 日
一、现场检查事项                                     现场检查意见
（一）公司治理                                是      否       不适用
现场检查手段：
对公司相关人员进行沟通、访谈；查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件；查阅公司章程及各
项公司治理制度；现场查看公司主要管理场所；对相关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行
查阅。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
取得并审阅公司内部审计部的相关制度、内部审计报告等资料；查阅公司内部控制评价报告，了解公
司内部控制执行情况。
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（如适用）
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审计部门（如适用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题      √
等（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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控制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
对公司董事会秘书及相关人员进行沟通、访谈，了解信息披露执行情况；察看上市公司的主要管理场
所；审阅公司信息披露文件。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
对公司相关人员进行沟通、访谈；察看上市公司的主要管理场所；对相关文件、原始凭证及其他资料
或客观状况进行查阅；检查公司关联交易、对外担保制度及执行情况。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
对公司相关人员进行沟通、访谈；查阅公司募集资金管理制度及审批的三会文件；取得并查阅募集资
金专户银行对账单、募集资金使用明细，抽查大额募集资金支出的记账凭证及原始凭证；审阅与募投
项目相关的信息披露文件。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
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或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查看公司信息披露文件和行业研究报告；对上市公司财务总监进行访谈；对公司定期报告进行分析，
了解业绩波动合理性。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东、董监高等相关方出具的承诺函；对公司相关人员进行访谈；查看公司股东名册和公
司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
对公司相关人员进行沟通、访谈；查阅公司公开信息披露文件；抽查公司大额资金往来的原始凭证；
查阅行业新闻及动态。
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
核查期间，上海市监察委员会已解除对公司实际控制人、董事长苏庆灿先生的留置措施；同时，苏庆
灿先生被公安机关采取监视居住措施。针对前述情形，公司已对经营管理相关事项做出妥善安排，除
苏庆灿先生外的公司其他全部董事、监事、高级管理人员目前均正常履职，公司生产经营及管理情况
正常。
除上述情形外，保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面
存在违法违规情形。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于华厦眼科医院集团股份有限
公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
           周凌轩           赵冀
                       中国国际金融股份有限公司
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